广东天元实业集团股份有限公司 监事会关于2022年股票期权与 限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单的审核意见及公示情况说明

　　证券代码：003003            证券简称：天元股份           公告编号：2022-017

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东天元实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月7日召开的第三届董事会第五次会议和第三届监事会第六次会议审议通过《关于公司<2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引》”）和《广东天元实业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，将公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象进行了审核，相关公示情况及审核意见说明如下：

　　一、公示情况

　　1、公司对激励对象的公示情况

　　2022年4月8日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了公司《2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》等公告，2022年4月9日，公司在OA办公系统发布了《2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单内部公示的通知》，将拟激励对象的姓名及职务予以内部公示，公示时间为2022年4月9日至2022年4月19日。公示期间，公司员工可通过邮件等方式向公司监事会反馈意见。截至2022年4月19日公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无异议记录。

　　2、公司监事会对拟激励对象的审核方式

　　公司监事会审核了本次拟激励对象的名单、拟激励对象与公司签订的劳动合同或劳务合同、身份证件、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等。

　　二、审核意见

　　公司监事会在充分听取公示意见后，根据《管理办法》、《自律监管指引》、《公司章程》以及本次激励计划的规定，对本次拟激励对象姓名及职务的公示情况及审核结果，发表审核意见如下：

　　1、列入公司《2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》的人员具备《公司法》、《公司章程》等规定的任职资格。

　　2、列入公司《2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件。

　　激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、本次激励计划首次授予的激励对象均为公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员和核心技术（业务）人员。

　　4、本次激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上，公司监事会认为，列入公司《2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件，其作为本次股票期权与限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　广东天元实业集团股份有限公司

　　监事会

　　2022年4月20日

　　证券代码：003003         证券简称：天元股份        公告编号：2022-018

　　广东天元实业集团股份有限公司

　　2022年一季度业绩预告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本期业绩预计情况

　　1、业绩预告期间：2022年1月1日至2022年3月31日

　　（1）2022年1-3月业绩预告情况

　　预计的经营业绩：同向下降

　　二、业绩预告预审计情况

　　本次业绩预告未经注册会计师预审计。

　　三、 业绩变动原因说明

　　报告期内，公司营业收入同比有所增长,但因疫情的持续影响下，所处行业及下游快递电商物流行业市场竞争加剧，以及纸类、塑胶类等主要原材料市场价格的增长，导致公司产品的毛利率有所下降；随着公司新建项目的陆续建成，产能逐步释放，导致当期成本有所上升；围绕新产品、新技术的开发，研发投入较去年同期有所增长。

　　四、其他相关说明

　　本次业绩预告为公司初步测算，具体数据将在公司2022年一季度报告中详细披露。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　广东天元实业集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年04月20日