宝塔实业股份有限公司 2022年年度经营工作计划

　　2021年年度总经理工作报告

　　2021年是宝塔实业重整后的第一年，公司各项工作以习近平新时代中国特色社会主义思想为引领，认真贯彻落实宁国运集团重大部署和各项要求，全年工作以“改革脱困和重大资产重组”为主线，以“稳队伍、稳生产，稳市场”为目标，先后实施了一系列改革举措，基础管理全面夯实，经营局面稳中向好，为公司良性发展奠定坚实基础。

　　一、主要经营指标完成情况

　　2021年公司实现营业总收入17,476.70万元。净利润-17,672.45万元。所有者权益合计81,310.34万元，其中归属于上市公司股东权益合计75,379.78万元，公司合并资产总计136,304.53万元。

　　二、重点工作任务开展情况

　　2021年，公司以完成主要经营指标为核心，重点围绕加强党的建设、坚持深化改革、夯实基础管理、落实安全生产等方面开展工作，抓落实，重实效，有效保障了年度主要经营指标全面完成。

　　（一）加强党的建设。

　　新一届公司党委坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕企业改革脱困工作，夯实党建工作基础。一是推动党史学习教育活动，领导班子成员带头领学党史，并通过微信公众号等方式强化学习和宣传。二是夯实党建基础工作，完善制度建设，加强干部管理，优化基层组织。三是发挥舆论导向作用，利用公司网站、微信公众号、电子屏等宣传媒介，及时广泛宣传生产经营重点工作、党史学习教育专项活动等。四是坚持以人为本理念，积极举办职工运动会，组织开展技能竞赛等活动。五是开展党风廉政建设和反腐倡廉工作，印发党建暨党风廉政建设工作要点，对新提拔和调任干部进行谈话，签订廉政承诺书；六是开展违规吃喝隐形变异问题专项整治工作。

　　（二）坚持推进深化改革。

　　1.优化主导产品定位。一是优化产品结构，逐步将产品结构向轨道交通等重点类优势聚焦，进一步优化资源配置。二是邀请全国轴承行业20多位知名专家、企业家，召开“2021年西北轴承产品与技术发展研讨会”为公司发展“把脉献策”。三是启动“十四五”发展规划编制工作。

　　2.调整组织和人员结构。一是优化组织架构。将宝塔实业整合为公司本部及各二级子公司架构，同时将7个生产分厂整合为4个，并推行实施市场化改革。二是改善人员结构。全年妥善安置职工520余人，新招录80余人，职工平均年龄及学历结构得以改善。

　　3.改革薪酬和绩效考核体系。构建新的职位等级和绩效核算体系，将公司经营业绩与全员薪酬关联，打通了职工晋升通道，较大幅度提高了职工收入水平。

　　4.重塑营销体制机制。一是重构营销模式。构建集中销售模式，精简机构和人员，加强客户统一管理。二是制定灵活的市场开发策略，提高市场占有率。三是推动高端进口产品国产化替代，同时加强横向合作，积极对接目标客户，开展进口替代轴承等高端市场开发。四是优化管理流程。制定销售费用管理办法，完善服务保障体系。

　　5.持续优化生产组织。一是生产单元的整合成效初步显现，一定程度上提升了设备利用程度，提高了产品加工效率，铁路轴承产量增幅明显。二是加大准时化生产管控力度和考核力度，投入产出比、出产效率、出产周期等指标较上年均有提升。三是稳步推进设备大修及技改项目工作力度，完成了部分设备技改大修和闲置数控设备恢复。四是强化了设备基础管理工作，完善了核心生产设备的基础档案，制定设备年度维修保养计划，并组织实施。

　　6.优化物资采购体系。一是完善物资管理体系。先后优化采购计划、招标及供应商管理办法等制度，同时物资采购实行集约化管理。二是开发网上采购平台。优化采购流程，为提升采购效率和降低成本提供保障。

　　7.实施技能人才培养。一是强化培训工作。全年组织各类培训158班次、2346人次参加培训，选拔内训师30名。二是开展师带徒活动。先后有36位师傅与51位徒弟签订师带徒协议。三是开展职业技能鉴定工作。初步通过了自治区人社厅企业职业技能检定机构的备案核准工作。四是开展技术革新、“五小”等技术创新活动，培育创新项目12项。

　　（三）夯实管理基础。

　　1.开展质量服务提升年专项活动。制定并印发《质量服务提升年专项活动实施方案》，定期分析总结，并纳入考核，通过持续改进，违反工艺纪律执行情况大幅度下降，产品质量稳步提升。

　　2.开展转变工作作风活动。制定并印发转作风活动实施方案，全员主人翁意识得到强化，精神面貌发生转变。

　　3.完善内控体系。一是对28个模块、86项内控制度进行全面修订和完善。二是全面推进信息化建设。ERP系统和协调办公系统已正式上线运行。三是推行全面预算管理工作。不断完善和强化预算的编制、执行及考核工作。

　　4.启动新厂区搬迁工作。按计划完成了职能部室的整体搬迁，新区员工餐厅和会议中心已投入使用。

　　5.实施技术研发和项目申报。一是全年轴承主业设计新产品49种，承担的国家发改委、自治区科技厅等多个国家、自治区及行业研发项目初步完成。二是全面推行项目管理制度，完成自治区科技厅对公司国家级企业技术中心评价工作。三是全年引进高层次人才3人，充实技术人员16人。

　　6.建立经营业绩考核制度。2021年初与子公司签订年度经营目标责任书，将子公司经营业绩、安全生产指标分解量化，与高管绩效挂钩。

　　（四）强化安全生产管理。

　　1.持续抓好疫情防控工作。严格落实和分解疫情防控责任，确保公司防疫安全，最大程度减少疫情对生产造成的冲击，做到了防疫生产两不误。

　　2.始终高度重视安全生产工作。组织签订各层级安全生产目标责任，进一步完善和落实安全责任体系，同时坚持月度安全检查闭环制管理和季度总结，全年无重伤及以上安全生产事故发生。

　　3.全面启动安全标准化建设工作。制定公司安全标准化实施方案，积极推行安全标准化建设和6S现场管理工作。

　　二、2022年工作安排

　　2022年，我们将坚定不移贯彻成本管控战略，强弱项、补短板，咬定目标稳运行、争创一流挖潜力，进一步落实提质增效。同时重点做好市场开拓、推动产能提升、强化成本管控、加大技术研发、重视安全环保等方面工作，紧盯节点稳推进、多措并举促发展，以更高站位、更强担当、更实举措跑好新一轮高质量发展加速度，以良好的业绩回报股东，为公司和区域经济发展做出更大贡献。

　　宝塔实业股份有限公司董事会　　　

　　2022年4月19日

　　宝塔实业股份有限公司

　　2021年董事会工作报告

　　2021年,宝塔实业股份有限公司（以下简称公司）董事会严格按照《公司法》等相关法律法规及公司章程规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极有效行使职权，认真贯彻落实股东大会各项决议，勤勉尽责开展董事会各项工作。现将董事会2021年度主要工作报告如下：

　　一、2021年经营情况

　　2021年公司董事会以加强自身建设为重点，“改革脱困和重大资产重组”为主线，以“稳队伍、稳生产，稳市场”为目标，先后实施了一系列改革举措，基础管理全面夯实，经营局面稳中向好，摘星脱帽如期完成，为宝塔实业良性发展奠定坚实基础。

　　2021年公司实现营业总收入17,476.70万元。净利润-17,672.45万元。所有者权益合计81,310.34万元，其中归属于上市公司股东权益合计75,379.78万元，公司合并资产总计136,304.53万元。

　　二、公司治理

　　2021年，公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定，致力于持续提升公司治理水平，推进公司高质量发展。一是结合公司实际情况及战略发展需要调整公司组织架构，进一步完善和优化了公司治理，提升公司管理水平和运营效率；二是通过资产划转、股权转移、吸收合并等方式，将现有轴承制造业务相关的资产、债权债务及资源进行内部资产重组，优化公司产业资源。三是大力完善内控及合规体系，提升管理效能。对内控体系制度进行全面修订，完成了28个模块、86个内控制度的修订。全面推进信息化建设，ERP系统和友空间协调办公系统已正式上线运行。推行全面预算管理工作。不断完善和强化预算的编制、执行及考核工作，强化对资金收支平衡的管控。

　　2022 年，董事会将根据公司实际情况及发展战略，持续完善内部控制管理体系，增强风险管控能力，督促经理层较好地完成各项经营指标，实现公司稳步健康发展，争取实现全体股东和公司利益最大化。

　　三、董事会工作情况

　　（一）董事会召开情况。

　　2021年度，董事会共召开10次会议，审议决策45项议案，会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定，会议召开具体情况如下：

　　（二）董事会对股东大会决议执行情况

　　2021年度，公司董事会召集并组织召开年度股东大会 1 次、临时股东大会3次，审议通过议案28项。会议均采用了现场与网络投票相结合的方式，并对中小投资者的表决单独计票，为广大投资者参加股东大会表决提供便利，切实保障中小投资者的参与权和监督权。会议召开具体情况如下：

　　公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法律法规和规章制度的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。

　　（三）董事会专门委员会履职情况。

　　董事会下设战略、提名、审计和薪酬与考核四个专门委员会，报告期内，各委员会都严格按照相关法律法规、《公司章程》及各议事规则规范运作，忠实、勤勉地履行义务，就专业性的事项进行研究，为董事会决策提供了专业的参考意见和建议，充分发挥了专门委员会的作用，具体履职情况如下：

　　1.薪酬与考核委员会

　　报告期内，为规范管理，激活效能，推行符合公司实际的劳动用工和收入分配机制，公司进行薪酬及绩效改革，薪酬与考核委员会对《薪酬及绩效改革方案》进行了讨论与审议，认为该方案符合公司薪酬管理制度的规定，薪酬考核的情况符合公司所处的行业及地区的薪酬水平，符合公司的实际经营情况。

　　2.审计委员会履职情况

　　报告期内，董事会审计委员会依据相关法规及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》，充分发挥了审核与监督作用，顺利完成公司财务监督和核查工作及与外部审计机构的沟通与协调工作。对公司2021年内控情况及物资采购情况进行了核查。报告期内，审计委员会共召开3次会议，重点对公司定期报告与财务报告、公司续聘财务审计机构进行审议。审计委员会就会计师事务所从事公司2021年度审计的工作进行了总结评价，提出续聘会计事务所的建议。

　　（四）独立董事履职情况。

　　2021年度，公司独立董事严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等法律法规及规章制度的相关规定，忠实勤勉地履行独立董事职责， 认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2021年召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表了独立意见和事前认可意见。独立董事凭借自身专业知识和实务经验，为公司日常经营管理提供了有价值的指导意见，有效推动公司规范化治理，使公司董事会的决策更加科学有效，切实维护了公司及全体股东的利益。

　　（五）信息披露及投资者关系管理。

　　本报告期公司董事会高度重视信息披露工作，遵从信息披露原则，对公司经营活动中的事项及时履行信息披露义务，保障了投资者的合法权益。

　　在严格履行披露义务的同时，公司重视投资者关系管理工作。公司通过及时准确的信息披露、投资者热线电话、投资者互动易平台、参加宁夏上市公司协会组织的业绩说明会等多种途径积极做好投资者关系管理工作，积极响应证监会以及行业协会开展各专项活动。

　　回顾2021年，公司董事会带领经营层及广大干部职工，持续改革创新、持续迎难而上、持续努力奋斗，强化党建筑基础、坚定改革促脱困、优化结构定产品、降本增效提效益、稳妥安置保稳定、优化人资提效率、资本运作强实力、转变作风促求实。推动宝塔实业各项事业发生了根本性转变，重塑了宝塔实业发展的基本面。

　　三、2022年工作计划

　　2022年，董事会将进一步加强自身建设，维护全体股东的利益及实现公司可持续长期健康发展，恪尽职守、勤勉尽责。围绕公司战略、结合发展实际，做好以下工作：

　　1.认真履行有关法律、法规和《公司章程》等相关规定赋予的职责，规范、高效运作和审慎、科学决策，落实公司各项决策部署，提高董事会的工作效率和工作质量。

　　2.进一步健全公司规章制度，提升规范运作水平和治理水平。加强内控制度建设，不断完善风险防范机制，保障公司健康、稳定和可持续发展。

　　3.规范信息披露，加强投资者关系管理。董事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件的要求，依法依规履行信息披露义务，不断提升公司信息披露透明度与及时性。继续加强公司与投资者之间的沟通，多渠道、多层次地与投资者沟通交流，加深投资者对公司的了解和认同，进一步加强公司与投资者之间长期、稳定的良好互动关系。

　　宝塔实业股份有限公司董事会

　　2022年4月19日

　　2021年度监事会工作报告

　　各位监事：

　　2021年度，公司监事会认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的权利和义务，严格按照公司《监事会组织、职责和议事规则》履职尽责，本着对公司和全体股东负责的态度，忠实履行监事会各项工作职能，积极开展相关工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履职情况进行监督，依法维护公司及股东合法权益，持续促进公司规范化运作和稳健发展。

　　一、定期召开监事会会议、列席董事会及股东大会会议情况

　　（一）监事会会议召开情况。

　　报告期内，共召开6次监事会会议，内容包括公司限制性股票及股票期权注销、财务报表、资产减值计提、半年度报告、内部控制管理体系、选举监事等。各位监事尽职履责，认真调研，审慎决议，不存在无故缺席情况，较好地完成了监事会会议召开工作，保证和维护了上市公司的良好信誉和形象。

　　（二）列席董事会及股东大会会议情况。

　　报告期内，监事会根据《公司法》、《公司章程》等规定，列席董事会会议5次、列席股东大会3次。列席监事对公司董事会、股东大会会议召开程序、决议事项、董事会贯彻股东大会决议、高级管理人员履行职责等进行了监督。

　　二、监事会履职尽责情况

　　（一）公司依法运作情况。

　　公司严格按照国家有关法律法规、《公司章程》以及内部治理规则规范运作，监事会认为：报告期内公司各项决策规范，通过修订完善内部控制体系，持续改善治理结构和运行体系。2021年度公司股东大会、董事会会议的召开、表决程序及各项决议符合有关法律法规及《公司章程》规定。公司董事及高管人员没有违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益行为。

　　（二）检查公司财务情况。

　　报告期内，公司监事会参与了2021年第一季度、半年度、第三季度财务报告和2021年年度财务审计报告的定期财务监督检查工作。监事会认为会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行相关法律法规，报告期内未发现公司存在违反财务管理制度的行为，公司财务报表、会计凭证与事实相符，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。

　　（三）对外投资及担保情况。

　　本期无重大对外投资及担保事项。

　　（四）对公司内部控制自我评价报告意见。

　　公司监事会经过认真阅读报告内容，与公司管理层和有关部门进行充分交流，认为报告的形式、内容符合有关法律、法规、规范性文件要求，反映了公司治理和内部控制实际情况，能够保证公司经营合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行。2021年度，未发现有违反公司内部控制制度情形发生。监事会对公司董事会出具的内部控制自我评价报告无异议。

　　（五）报告期内内幕信息知情人管理制度执行情况。

　　报告期内，公司监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内幕信息知情人登记管理情况认真审核后，认为：公司严格按照《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2021]5号 ）、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令[第182号]）等规定，及公司《内幕信息知情人登记管理制度》等，切实履行相关信息的报送、登记程序，严格执行内幕信息管理，切实防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易等违规行为产生，保护广大投资者合法权益。

　　（六）年报审计情况。

　　利安达会计师事务所对公司2021年度财务报告出具了标准无保留审计意见。监事会认为：利安达会计师事务所出具的审计报告能够客观的反映公司经营状况。

　　三、公司董事、高管履职情况

　　2021年度，监事会对公司的管理制度、财务状况、财务管理等进行了细致、有效地监督、检查和审核，认为公司管理层能严格按照《公司法》、《会计法》、《公司章程》行使职权，公司经营层和高管人员在履行职责期间，公司各项决策部署得到了严格贯彻落实，无损害公司利益、违反法律法规和公司章程行为。

　　四、管理建议及2022年工作展望

　　监事会通过对公司相关事项的监督、检查和审核，提出以下建议：公司应持续优化完善制度体系建设，规范采购、销售、生产等各环节业务流程，保证各项业务、财务运行有据可依、有章可循、经营运转高效。应加大和完善内控体系建设。重点关注应收账款回收、存货管理、商誉减值等问题，有效控制资产减值风险，降低资金占用，提高资产运营效率。

　　2022年，新一届监事会将继续严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，忠实勤勉履行监事职责。同时，不断加强自身学习、增强风险防范意识、促进公司规范运作、稳健发展，切实维护公司和股东合法权益。

　　宝塔实业股份有限公司监事会

　　2022年4月19日

　　证券代码：000595     证券简称：宝塔实业      公告编号：2022-015

　　宝塔实业股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　宝塔实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月19日召开了第九届董事会第十二次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。现根据相关规定，将2021年度计提资产减值准备的具体情况公告如下：

　　一、本次计提信用及减值损失情况概述

　　（一）本次计提资产减值准备的原因。

　　根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定要求，为真实、准确反映公司截至2021年12月31日的财务状况、资产价值及2021年度的经营成果。公司对合并范围内的各类资产进行了全面检查和减值测试，根据测试结果，基于谨慎性原则，公司拟对可能发生减值损失的资产计提资产减值准备。

　　（二）本次计提减值准备的资产范围和金额。

　　经对2021年末存在可能发生减值迹象的应收款项、合同资产、存货、商誉等资产进行全面清查和减值测试后，2021年度拟计提各项减值损失83,799,858.91元，明细如下（单位：元）：

　　本次计提资产减值准备计入的报告期间为2021年1月1日至2021年12月31日。本次计提的资产减值准备已经利安达会计师事务所审计。

　　二、计提资产减值准备具体情况

　　（一）金融资产减值。

　　2021年度公司计提信用减值损失29,922,923.42元，合同资产减值损失-738,957.90元。

　　（二）存货跌价准备。

　　公司在资产负债表日将存货分为原材料、在成品、库存商品以及发出商品等明细项目评估进行减值测试，按照成本与可变现净值孰低进行计量，当其可变现净值低于成本时，计提存货跌价准备。公司存货的可变现净值由中联资产评估集团有限公司2022年3月22日出具的中联评报字[2022]第640号《宝塔实业股份有限公司以财务报告为目的所涉及的存货及固定资产减值测试项目资产评估报告》确定，2021年度公司计提存货跌价准备38,787,369.34元。

　　（三）商誉减值。

　　公司期末对商誉相关的各项资产组进行了减值测试，首先将商誉及归属于少数股东权益的商誉包括在内，调整各项资产组的账面价值，然后将调整后的各项资产组账面价值与其可收回金额进行比较，以确定各项资产组（包括商誉）是否发生了减值。

　　本公司聘请评估机构北京北方亚事评估事务所（特殊普通合伙）评估了商誉的可收回金额，出具《宝塔实业股份有限公司拟对合并桂林海威船舶电器有限公司形成的商誉进行减值测试所涉及的该公司主营业务资产组可收回金额资产评估报告》（北方亚事评报字[2022]第01-232号），并确定本期计提的商誉减值的金额为8,940,319.55元。商誉减值测试的资产组或资产组组合构成情况：桂林海威船舶电器有限公司于评估基准日的评估范围，是其形成商誉的资产组涉及的资产，评估范围包括组成资产组的全部主营业务经营性有形资产和可确认的无形资产组成的资产组（不包含营运资本及非经营性资产）。

　　（四）固定资产减值。

　　公司至少于每年年度终了，对固定资产逐项进行检查，如果发现由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于其账面价值的，对其可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备。按单项固定资产计提减值准备，并计入当期损益。公司固定资产减值由中联资产评估集团有限公司2022年3月22日出具的中联评报字[2022]第640号《宝塔实业股份有限公司以财务报告为目的所涉及的存货及固定资产减值测试项目资产评估报告》确定，2021年度公司计提固定资产减值准备6,888,204.50元。

　　三、本次计提减值对合并报表利润的影响

　　本次计提信用减值损失29,922,923.42元，资产减值损失53,876,935.49元，将减少当期归属于上市公司股东净利润 83,799,858.91元。

　　四 、备查文件

　　1.公司第九届董事会第十二次会议决议；

　　2.公司第九届监事会第七次会议决议；

　　3.独立董事关于对担保等事项的独立意见。

　　特此公告。

　　宝塔实业股份有限公司董事会

　　2022年4月19日

　　证券代码：000595     证券简称：宝塔实业      公告编号：2022-016

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为实现2022年的生产经营目标，特制定《2022年年度经营工作计划》，现将公司重点工作汇报如下：

　　1.加强党的建设。推动党建工作再上新台阶，认真落实“第一议题”制度，充分发挥党委把方向、管大局、促落实的作用，进一步使党建工作与生产经营工作深度融合，引领公司生产经营高质量发展。

　　2.提升对子分公司管理水平。一是加强子分公司公司治理水平，提高决策能力。二是加强对子分公司服务和指导，强化经营目标责任考核。

　　3.深化转变工作作风。一是进一步发挥高层管理人员把方向识大局作用。二是进一步加强中层管理人员执行力。三是进一步增强员工主人翁意识。四是进一步优化督办机制，推动目标任务顺利完成。

　　4.继续深化质量服务提升年活动。一是进一步强化全员质量意识，完善质量体系建设。二是切实做好全过程产品质量控制，加大考核奖惩力度，提高成品合格率，提高生产效率。三是制定质量服务提升活动方案，按月组织检查，按季总结考核。四是更新和维修部分检测检验设备，提升检测保障硬件水平。

　　5.加大市场开拓力度。一是落实责任，多方位市场开发。二是完善营销机制。三是加强营销团队建设。四是持续加大优质经销商加盟力度。五是加大销售回款力度。六是加强横向联合，开展品牌合作。七是做好打假工作。

　　6.恢复提升设备产能。一是进一步加大产供销协调力度，强化生产组织各环节调度管理，提升销售计划的执行。二是进一步加大设备维修和技改计划的执行力度，完成关键工序技术改造，切实提高“卡脖子”环节的设备产能。三是全面推行生产现场6S管理。

　　7.提高成本管控力度。一是深入推行全面预算管理工作，切实强化预算的执行和分析。二是用好友采购云平台，进一步降低采购成本。三是全面压缩非生产性和非必要开支，严格控制“四金”增长。四是强化能源消耗和辅材消耗管控力度。

　　8.加大技术和研发投入。一是加强工序工艺改进，提高材料利用率。二是发挥国家级企业技术中心等平台作用，切实提升研发能力。三是强化博士后科研工作站建设，引进高层次技术人才。

　　9.积极争取政策支持。要抓住国家、自治区及银川市关于扶持制造业以及困难企业的政策，争取在项目立项、资金支持、税收减负等方面政策支持。

　　10.实施资本运作工作。一是完成公司内部资产重组各项工作。二是完成非公开股票发行工作。

　　11.常抓不懈安全环保。一是全面落实公司安全生产专项整治三年行动实施方案各项工作任务。二是坚持常态化防疫和应急防疫统筹安排。三是加大新区环保和消防工作的投入。四是深入开展安全标准化工作。五是加强环保宣传和培训教育、提高员工环保意识的同时，还要建立健全重点区域环保责任制及应急救援反应机制，确保企业绿色发展。

　　特此公告。

　　宝塔实业股份有限公司董事会　　　

　　2022年4月19日

　　证券代码：000595     证券简称：宝塔实业      公告编号：2022-017

　　宝塔实业股份有限公司

　　2022年度日常经营性关联交易预计

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的有关规定以及《公司章程》，公司董事会对2022年度预计日常关联交易进行审议。具体内容如下：

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述。

　　为强化关联交易管理，提高决策效率，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，宝塔实业股份有限公司（以下简称“公司”）及下属子公司现对2022年与关联方发生的日常关联交易进行预计。公司2021年度与关联方日常关联交易实际发生采购额为人民币106.77万元，销售额为人民币437.72万元，2022年度与关联方日常关联交易预计金额不超过人民币145万元。

　　（二）预计日常关联交易类别和金额。

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）关联方基本情况和关联关系。

　　（二）关联方2021年半年度主要财务指标。

　　单位：元

　　（三）关联方履约能力分析。

　　上述关联方依法存续经营，具备履约能力，履约能力不存在重大不确定性。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司与关联方之间的日常关联交易按公平、公正、公开的原则进行。公司向关联方销售产品的价格、付款方式均与无关联第三方一致。公司向上述关联方采购商品、劳务的价格、付款方式参照同期同类产品的市场水平执行。

　　公司董事会授权经营层在上述预计关联交易额度内根据业务需求分别签订协议或订单，本授权有效期限自2022年1月1日至2022年12月31日。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司向关联方销售商品、采购商品是公司正常生产经营活动所需，有利于公司业务发展，具有合理性和必要性。交易双方在平等、自愿的基础上协商一致，遵循平等、自愿、等价有偿的原则，关联交易价格公允，没有损害上市公司或中小股东的利益。上述日常关联交易对公司独立性没有影响，公司不会因此而对关联方形成依赖。

　　公司独立董事对该事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　特此公告。

　　宝塔实业股份有限公司董事会

　　2022年4月19日

　　证券代码：000595     证券简称：宝塔实业      公告编号：2022-018

　　宝塔实业股份有限公司

　　2021年内部审计工作总结

　　及2022年内部审计工作计划

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2021年公司内部审计工作在董事会的指导下，认真学习和执行《审计署关于内部审计工作规定》和《内部审计准则》规定要求，按照公司有关内部审计工作会议精神，遵循查错纠弊，维护法纪，促进管理的宗旨，积极引导公司内部审计机构在加强单位财务管理和实现经济目标等方面发挥积极的作用，实现内部审计为单位目标而服务的思想理念，严格执行会计制度，建立健全岗位责任制和内部检查制度。

　　一、审计工作的开展情况

　　（一）加强审计人员对内部审计审职能和作用的认识。

　　公司每季度组织相关人员就《审计法》、《企业内部控制制度》等法律法规及公司制度进行学习，加深了干部员工对内部审计的认识，建立了良好的内部审计环境。

　　（二）加强对具体项目的审计工作。

　　严格按照审计计划对物资采购、内控执行情况进行专项审计。聘请专用机构对公司年度经营情况进行了全面审计。审计人员采取事前审计与事中、事后审计相结合的方法，将审计监督的关口前移，为公司高质量发展提供了审计保障。

　　二、存在的问题及整改措施

　　尽管我们在内审工作中做了一些工作，也取得了一些成效，但还存在一些问题需要我们探索和改进。主要是内审人员专业度不高。2022年，我们要加大内审工作，特别在注重内审人员培养和加大对子分公司的审计力度方面做好工作。

　　三、2022年内审工作计划

　　（一）年度审计工作要求

　　2022年内部审计工作将紧密围绕公司发展目标，树立以“监督促治理”的审计理念，坚持“围绕公司发展中心、突出重点、求真务实”的工作方针开展各项内部审计工作。

　　根据《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《自治区属国有企业内部审计管理办法》（宁国资发〔2016〕84号）、《关于深化自治区属国有企业内部审计监督工作实施意见的通知》（宁国资发〔2021〕4号）等规定，积极督促建立、健全各项内部审计规章制度，有效开展内部审计工作，确保内部审计工作质量，充分发挥内部审计监督、管理、服务职能，为公司的发展提供保障。

　　（二）年度审计工作内容

　　2022年度内审工作采取重要性原则，根据难易程度从日常财务收支审计、销售与采购、内控制度建设与执行等环节入手，年底前完成对公司重点领域的审计。通过监督各子公司制度执行的彻底性及财务状况的真实性、合法性、效益性，从治理机制和完善内控制度的层面揭示问题并提出审计建议，督促被审计主体逐步规范和提高经营管理。重点开展以下审计项目：

　　1.开展财务收支审计检查工作。

　　（1）从资产、负债、权益和损益的真实性、合法性和效益性方面进行审计，同时结合公司内部控制制度的建立和执行情况进行监督和评价。

　　（2）掌握公司各公司经营管理状况，为后期在公司逐步开展经济效益审计、离任经济责任审计、风险管理审计奠定扎实基础。

　　（3）根据公司工作部署和董事会交办完成其他专项审计工作。

　　2.销售与采购审计。

　　（1）重点针对采购计划、审批、验收等环节进行审计检查，同时就采购合法合规性及合理性进行审计。

　　（2）对销售进行审计。重点审查销售合同，核查其完整性、合法性，并检查其履行情况；审查有关凭证上内部核查的标记；审查收款的合理性;坏账手续是否合理，对较大金额的坏账要验证，询问批准坏账原因依据等。

　　（三）保障措施

　　一是完善内部审计机制。根据国家和内部审计协会相关法律、法规、规定，结合公司实际，逐步完善内部审计制度，充分发挥董事会审计委员会作用，在组织和制度上保障内部审计工作的正常开展。二是完善内部审计管理办法，从内部审计工作职责和权限、内部审计工作程序、内部审计工作要求、内控制度建立、执行情况等方面完善内审管理办法。

　　（四）审计工作计划表

　　特此公告。

　　宝塔实业股份有限公司董事会

　　2022年4月19日

　　2022年度财务预算报告

　　特别提示：本预算系公司2022年度经营计划确定的内部管理指标，不代表公司管理层对2022年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、公司全体员工的努力等多种因素影响，存在很大的不确定性，请投资者注意投资风险。

　　一、预算编制基础

　　本预算报告以公司2021年度的经营业绩为基础，根据公司战略规划、2022年度经营计划及重点工作任务分解，编制了2022年度财务预算。

　　二、预算编制范围及期限

　　本预算编制范围与2021年度合并财务报表范围一致，预算编制期限为2022年1月1日至2022年12月31日。

　　三、预算编制基本假设

　　1.公司持续经营，公司所遵循的国家及地方现行的有关法律、法规和经济政策无重大变化。

　　2.公司所处行业形势、市场需求无重大变化。

　　3.公司年度经营计划及重点工作能够顺利执行。

　　4.无其他人力不可预见及不可抗拒因素造成重大不利影响。

　　四、预算执行主要保障措施

　　1.强化销售引领能力，多措并举完成年度销售任务。重点任务是加大市场开拓力度，加强营销团队建设，强化销售回款力度。

　　2.强化生产能力建设，产能提升和质量保证得到质的跨越。重点任务是持续提升设备保障能力，加强员工培训并落实综合工时制，做好物资供应保障并减少资金占用，加大研发投入并积极争取政策支持，优化工艺并提升生产效率。

　　3.强化精细化管理，压降成本费用。重点做好采购环节成本压降，提高材料利用率，制造费用及能源消耗压降等。

　　4.加强预算管理和成本控制，强化财务管理、内部审计在风险控制、成本费用控制等方面的作用，实现降本增效、提质增效。

　　5.严把安全生产关和产品质量关，确保生产系统安全稳定运行，为顺利达到2022年目标保驾护航。

　　宝塔实业股份有限公司董事会

　　2022年4月19日

　　证券代码：000595      证券简称：宝塔实业      公告编号：2022-013

　　宝塔实业股份有限公司

　　2021年年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均出席了审议本次年报的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 □ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）主要产品或服务的用途。

　　公司从事的主要业务为轴承、船舶电器的生产与销售。主营业务收入主要来自轴承业务，产品主要应用于石油机械、冶金轧机、重载汽车、轨道交通、铁路货车等领域。船舶电器产品主要应用在航母、军舰和大型船舶上。

　　（二）主要经营模式。

　　1.采购模式。公司坚持采购集中统一归口管理和自主采购模式，采购类别包括轴承钢、有色金属、锻件、轴承配件、电子元器件、工具刀具、设备等。同时实施严格的供应商管理制度，建立供应商管理合格目录，严格准入机制。

　　2.生产模式。公司拥有轴承生产的完整产业链，生产工序主要包括：钢材-锻造-车加工-热处理-磨加工-装配-产成品。产品以自制为主，分工协作为辅。生产多采用“以单定产”模式，根据客户需求和对市场预测判断，针对少量产品采取“预测生产”的方式。

　　3.销售模式。公司主要产品生产模式为以销定产，销售是生产经营的中心环节，采购、生产均围绕销售进行，公司收到意向性订单后，由技术研发部门组织新产品开发，试制成功后组织生产。公司销售模式以直销为主，经销为辅。对于部分通用产品，在确保质量达标前提下，公司委托其他公司代加工，以提高产品生产效率。

　　（三）轴承行业情况。

　　2021年是我国“十四五”开局之年，国家宏观经济形势总体稳定，工业企业生产经营持续稳定恢复，轴承工业整体生产经营也保持了一个较好的发展水平，增速也达到了近十年来的较高水平。据轴承行业协会统计，2021年我国轴承工业完成营业收入2278亿元，同比增长16.52%，轴承产量完成233亿套，同比增长17.68%；2021年我国轴承出口创汇达到了69.47亿美元，比去年同期增长43.69%，出口轴承78.04亿套，比去年同期增长32.7%；轴承进口用汇54.7亿美元，比去年同期增长25.3%，进口轴承29.64亿套，比去年同期增长17.7%，轴承进出口均创历史新高。

　　当前，我国正处于向高质量发展的关键期，也是我国“十四五规划”的开局年，我国轴承行业在产品质量、产业结构、研发能力、生产效率等方面与国际先进水平还存在较大差距，轴承行业实现提质增效升级的任务目标依旧艰巨。国家“十四五”规划提出，“加快建设交通强国，完善综合运输大通道、综合交通枢纽和物流网络，加快城市群和都市圈轨道交通网络化。”轴承作为装备制造领域的基础配套部件，先进轨道交通装备、大型冶金矿山装备、大型石油等轴承迎来了新的发展机遇。

　　公司在石油机械、冶金轧机、轨道交通、铁路货车轴承等产品领域，具有明显技术优势，同时公司已开始投建“西北轴承高端轴承产业基地项目”，不断向高附加值的高端轴承领域开拓。公司轨道交通轴承中“城轨B型车轴箱轴承”已取得地铁轴承生产资质，制造技术处于行业领先地位，成为国内首家实现地铁B型车轴箱轴承市场销售的生产厂商。2019年获得中国机械工业联合会技术进步二等奖和宁夏自治区科技进步三等奖；同时公司获得中铁检验认证中心签发的《铁路产品认证证书》，公司铁路货车轴承产品已达到CRCC有关生产制造和质量管理标准要求，2020年经过招投标获得中国铁路局上海局集团有限公司铁路轴承订单，2021年首套产品成功下线并顺利交付客户。

　　（四）船舶消磁行业情况。

　　在船舶电器方面，根据2015国防白皮书《中国军事战略》中海军发展方向，我国海军按照近海防御、远海护卫的战略要求，逐步实现近海防御型向近海防御与远海护卫型结合转变，构建合成、多能、高效的海上作战力量体系，提高战略威慑与反击、海上机动作战、海上联合作战、综合防御作战和综合保障能力。2016年中央军委印发《中央军委关于深化国防和军队改革的意见》，《意见》中指出要优化武器规模，装备结构，淘汰老旧装备，发展新型装备。海军舰艇目前处于比较稳定的发展期，随着十四五规划的逐渐落地，舰艇设备未来几年需求处于稳定增长状态。国内目前具有从事船舶消磁设备的研制和生产的企业，除桂林海威外，还有少量央企下属单位从事科研及部分设备和零部件生产，公司船舶消磁器业务市场占有率在市场居首位。

　　（五）轴承制造业务核心竞争力

　　一是研发优势。公司充分利用现有国家认定企业技术中心、博士后科研工作站、国家地方联合共建工程实验室和专业性的轴承研究所提升研发实力，通过多年发展，培养出一支有较高研发能力的团队，年开发新产品能力200种以上，其中多数是行业空白产品、替代进口产品，研发能力为开拓新市场提供技术支撑。同时，公司加强与国家有关科研院所和高校的合作，共设联合性研发创新平台中心，以此不断加快自身人才培养和缩短产品的研发周期。经过十年的摸索实践，公司已掌握冶金轧机轴承、重载汽车轴承、石油机械轴承，尤其是石油机械轴承拥有成熟、独特、相对稳定的核心技术。

　　二是资质优势。公司拥有国家计量体系认证、ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证、ISO/TS16949汽车质量管理体系认证、GJB9001B武器装备质量体系认证证书、国军标质量管理体系认证、装备承制单位注册证书以及CRCC铁路产品认证证书等。多年积淀通过了多项体系认证，具备二级军工科研生产资质，地铁轴箱轴承已经得到市场认可，铁路货车轴承也已经重新获得生产资质。

　　三是品牌优势。公司的NXZ品牌是国家驰名商标，具有较高品牌效应，在业内拥有较高知名度和较强影响力，同时拥有国家及地方科技创新资金支持的多项重大科技建设和科技创新项目，是国家知识产权优势企业。

　　四是轨道交通轴承装备优势。公司轨道交通轴承项目和高端轴承项目的快速建设，有效带动公司装备水平快速全面提升。目前公司拥有先进机械加工设备、检测仪器，包括轴承连续渗碳淬火热处理生产线和自动渗碳生产线、铁路货车轴承外套超磨自动生产线、内套超磨自动生产线、铁路货车轴承自动装配线、自动磷化生产线、自动装配线等。

　　（六）船舶电器业务核心竞争力

　　一是研发优势。桂林海威几十年来主要从事舰船消磁、扫雷设备的研发和配套生产。桂林海威具备经验丰富的研发团队，团队成员多年从事研发工作，学历均为本科及以上。桂林海威通过自主研发及与多家科研院所合作，掌握了消磁、扫雷设备的核心技术，在行业中拥有一定的行业话语权。曾获得广西计算机推广应用成果奖一等奖，广西壮族自治区科学技术进步奖二等奖。

　　二是资质优势。桂林海威拥有武器装备科研生产许可证，军工保密三级资格单位认证，装备承制单位认证等资质，具备完整、可控、独立自主的产品生产系统。

　　三是市场优势。经过多年耕耘以及市场的积累，桂林海威在细分业务领域市场占有率排名第一，产品品质及售后服务一直保持较好水平。目前市场上除桂林海威外，还有少数央企及研究院从事研究和生产，市场份额较小。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　1.详见2021年8月24日披露于巨潮资讯网上的《2021 年度非公开发行股票预案》

　　2.详见2021年12月16日披露于巨潮资讯网上的《宝塔实业股份有限公司关于内部资产重组方案的公告》（公告编号:2021-065)

　　证券代码：000595    证券简称：宝塔实业    公告编号：2022-011

　　宝塔实业股份有限公司

　　第九届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　宝塔实业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十二次会议于2022年4月11日以电子邮件方式发出通知，于2022年4月19日以现场方式召开。会议应到董事6人，实到董事6人，公司监事和高级管理人员列席会议。会议由董事长陈志磊先生主持，会议的召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》规定，会议以现场投票表决方式审议通过了如下事项：

　　一、《2021年度董事会工作报告》；（详见公司在巨潮资讯网发布的公告）

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交2021年度股东大会审议。

　　二、《2021年度总经理工作报告》；（详见公司在巨潮资讯网发布的公告）

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权

　　三、《2021年度报告及摘要》；（详见公司在巨潮资讯网发布的公告）

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交2021年度股东大会审议。

　　四、《2021年度内部控制自我评价报告》；（详见公司在巨潮资讯网发布的公告）

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权

　　五、《2022年度经营工作计划》；（详见公司在巨潮资讯网发布的公告）

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权

　　六、《2021年度财务决算报告》；（详见公司在巨潮资讯网发布《2021年度报告》）

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交2021年度股东大会审议。

　　七、《2022年度财务预算报告》；（详见公司在巨潮资讯网发布的公告）

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交2021年度股东大会审议。

　　八、《2021年度利润分配预案》；

　　经利安达会计师事务所审计，2021年年度母公司实现净利润为-105,810,642.29元。加年初未分配利润-672,928,643.46元，报告期末可供股东分配的利润为-778,739,285.75元。鉴于公司2021年末未分配利润为负值，因此2021年度利润不分配也不进行资本公积金转增股本。

　　表决结果：6票同意，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交2021年度股东大会审议。

　　九、《关于计提资产减值准备的议案》；（详见公司在巨潮资讯网发布的公告）

　　根据《企业会计准则》及计提资产减值准备相关会计政策，经对2021年末存在可能发生减值迹象的坏账、合同资产、存货、在建工程、商誉等资产进行全面清查和评估后，2021年度拟计提各项减值损失83,799,858.91元。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权

　　十、《2022年度日常经营性关联交易预计》；（详见公司在巨潮资讯网发布的公告）

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　十一、《关于召开公司2021年度股东大会的议案》；

　　同意于2022年5月20日（星期五）15:00召开宝塔实业股份有限公司2021年年度股东大会，股权登记日为2022年5月13日（星期五）。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权

　　十二、《2021年内部审计工作总结及2022年内审工作计划》；（详见公司在巨潮资讯网发布的公告）

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权

　　十三、《独立董事年度述职报告》；（详见公司在巨潮资讯网发布的公告）

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交2021年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　宝塔实业股份有限公司董事会

　　2022年4月19日