杭州柯林电气股份有限公司 关于召开2021年年度股东大会的通知

　　证券代码：688611        证券简称：杭州柯林        公告编号：2022-019

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年5月11日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年5月11日 14点00分

　　召开地点：浙江省杭州市莫干山路1418-41号7幢会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年5月11日

　　至2022年5月11日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　注：本次会议还将听取公司2021年度独立董事述职报告

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过，相关内容详见公司于2022年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告及文件。公司将在2021年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载《2021年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案2、6、7

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间

　　2022年5月6日-5月7日（上午09:00-11:30,下午14:00-17:00）

　　（二）登记地点

　　浙江省杭州市莫干山路1418-41号7幢

　　（三）登记方式

　　1、自然人股东或自然人股东授权代理人拟出席会议的，应出示以下材料：

　　（1）自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（2）自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　2、企业股东应由法定代表人/执行事务合伙人或者其委托的代理人出席会议。企业股东或企业股东授权代理人拟出席会议的，应出示以下材料：

　　（1）企业股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、企业股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（2）企业股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、企业股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明。

　　3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　4、股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为企业的，应当加盖企业公章并由其法定代表人/执行事务合伙人签署。（授权委托书格式详见附件1）

　　5、公司股东可按以上要求以邮件的方式进行登记（邮箱地址：klec@klec.com.cn），邮件到达日应不迟于2022年5月7日17:00，邮件中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样，并请致电公司董秘办确认登记状态。通过邮件方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

　　6、拟出席会议的股东或其委托代理人未按本条规定事先办理登记手续而直接参会的，应在会议现场接待处办理登记手续并提供本条规定的参会文件的原件或复印件，接受参会资格审核。

　　受新冠肺炎疫情影响，公司鼓励全体股东优先通过上海证券交易所网络投 票系统以网络投票方式参加股东大会。

　　六、 其他事项

　　（一）本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带相关证件（具体要求见“五、会议登记方法（三）登记方式”），以便验证入场。

　　（三）会议联系方式

　　联系人：陈丽霞（证代）

　　联系电话：0571-88409181

　　联系地址：浙江省杭州市莫干山路1418-41号7幢

　　特此公告。

　　杭州柯林电气股份有限公司董事会

　　2022年4月20日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　杭州柯林电气股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月11日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　注：本次会议还将听取公司2021年度独立董事述职报告

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688611        证券简称：杭州柯林          公告编号：2022-014

　　杭州柯林电气股份有限公司

　　第三届监事会第四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　杭州柯林电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议通知于2022年4月9日以专人送达方式发出，会议于2022年4月19日在公司会议室举行。会议应到监事3名，实到监事3名。会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　（一） 审议通过《关于公司<2021年度财务决算报告>的议案》

　　监事会认为：公司《2021年度财务决算报告》真实、客观、准确地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果，符合公司的实际情况。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二） 审议通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

　　监事会认为：公司2021年度利润分配预案充分考虑公司经营发展和股东合理回报等因素，其审议程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定，不存在损害公司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。因此，监事会一致同意本议案。

　　具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《杭州柯林电气股份有限公司2021年度利润分配方案的公告》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三） 审议通过《关于公司<2021年年度报告及摘要>的议案》

　　监事会认为：公司2021年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等相关规定；公司2021年年度报告的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，公允地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《杭州柯林电气股份有限公司2021年年度报告》及《杭州柯林电气股份有限公司2021年年度报告摘要》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四） 审议通过《关于公司<2021年度监事会工作报告>的议案》

　　监事会认为：报告期内监事会按照《公司法》《公司章程》等有关规定，认真履行职责，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，切实维护了公司和全体股东的合法权益。促进了公司的规范化运作。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五） 审议通过《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》

　　监事会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券相关业务的资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，符合为公司提供专业审计工作的要求。本次公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构、内部控制审计机构的事项符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，公司本次续聘会计师事务所的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定，因此，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。

　　具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《杭州柯林电气股份有限公司关于聘任公司2022年度审计机构的公告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六） 审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　监事会认为：公司2021年度募集资金存放与实际使用情况符合相关法律法规、规范性文件关于募集资金使用与管理的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专户使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。公司真实、准确、完整、及时地披露了募集资金实际使用情况，切实履行了信息披露义务。

　　具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《杭州柯林电气股份有限公司关于2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（七） 审议通过《关于公司内部控制评价报告的议案》

　　监事会认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内部控制制度符合国家有关法律法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在公司生产经营等各个环节中得到了持续和严格的执行。董事会出具的《杭州柯林电气股份有限公司2021年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

　　具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《杭州柯林电气股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（八） 审议通过《关于公司2022年度监事薪酬方案的议案》

　　监事会认为：公司制定的2022年度监事薪酬方案符合相关法律法规和公司规定，综合考虑了公司实际情况和经营成果，有利于不断提高监事的责任意识，勤勉尽责履行监事义务，有利于公司的长远发展。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（九） 审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司使用合计不超过人民币35,000万元（含35,000万元）的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品，是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金投资项目的建设及公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在改变或者变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

　　具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《杭州柯林电气股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十） 审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司使用最高余额不超过人民币35,000万元（含35,000万元）的部分闲置自有资金购买安全性高、流动性好的投资产品，是在确保不影响公司流动资金周转情形下进行的，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。同意公司使用闲置自有资金进行现金管理。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十一） 审议通过《关于公司2022年第一季度报告的议案》

　　监事会认为：公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等规章制度，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《杭州柯林电气股份有限公司2022年第一季度报告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　杭州柯林电气股份有限公司监事会

　　2022年4月20日

　　公司代码：688611                    公司简称：杭州柯林

　　杭州柯林电气股份有限公司

　　2021年年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”中的“四、风险因素”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是     √否

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经公司第三届董事会第四次会议审议通过，公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利15.00元（含税），以公司现有总股本55,900,000股，预计拟派发现金红利83,850,000.00元（含税)，占公司2021年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为83.31%；公司不送红股，不进行资本公积转增股本。

　　上述利润分配预案已由公司独立董事发表一致同意的独立意见，该利润分配预案需经公司2021年度股东大会审议通过后实施。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　1、公司的主营业务情况

　　公司是一家立足智能电网领域，聚焦电力物联网建设，专业从事电气设备健康状态智能感知与诊断预警装置的研发、生产和销售，并提供电力相关技术服务的高新技术企业。

　　电气设备在日常使用和运转过程中，由于受负荷、内部应力、磨损、腐蚀、绝缘老化等因素的影响，个别部位或整体会出现形态、组分和电气性能等方面发生改变的状况，此性能劣化现象将降低电气设备的可靠性，严重者甚至会造成重大灾害事故及惨重经济损失。由于常用的预防性试验和定期检修等模式具有较大的盲目性和强制性，因此建立一种在线的、实时的、连续的、智能的分析诊断系统，以实现对电气设备可能发生故障的及时准确预测，是有效保障电网安全稳定运行的关键，也是智能电网发展的必然历程。

　　公司自主研发的电气设备智能感知与诊断预警装置，主要由智能传感器及数字化平台两部分构成。其中智能传感器可通过实时、动态、多维度的方式监测电气设备的机械性能、电气性能和热性能等状态量，跟踪各种劣化过程的发展状况，从而获取其运行质量的相关信息，实现电气设备的状态监测；数字化平台则运用算法、模型及评价体系对监测到的状态量进行分析，并做出科学的评估和预测，最终为电气设备的运行维护提供高效、精准的决策方案，实现电气设备的状态智能诊断及科学预警。

　　经过多年的沉淀与积累，公司紧密结合电网数字化、网络化、智能化的发展趋势，已经形成了覆盖“输电、变电、配电”全链路及“高压、超高压、特高压”全电压等级的数十种系列产品，可为客户提供契合其需求的个性化综合解决方案，其中变电类电气设备智能感知与诊断预警装置是公司的核心优势产品。

　　2、公司主要产品或服务

　　公司产品以先进的智能传感技术、数据分析与处理技术，通过各类传感器获取其运行状况、运行质量的相关信息，动态跟踪各种劣化过程的发展状况，对电力系统中输电、变电、配电各环节的电气和机械等设备的运行状态进行监测，并根据专家诊断系统提前预警故障，使电力系统设备在可能出现故障或性能下降到影响正常工作前，及时进行维修、更换，从而保障整个电网运行的安全性、稳定性和可靠性。公司提供的电力相关技术服务主要包括科研项目委托研究、软件开发与实施、产品维保等。

　　（1）公司主要产品具体如下：

　　（2）公司提供的电力相关技术服务

　　公司提供的电力相关技术服务主要包括科研项目委托研究、软件开发与实施、产品维保，其中科研项目委托研究主要是指公司承担科研院所委托的课题项目研究与产品研发服务；软件开发与实施主要是指根据用户需求提供专业领域应用系统功能开发及系统定制开发；产品维保是指对公司产品进行跟踪运行维护，提供现场故障处理和远程故障处理等服务。

　　公司拥有十余年软件开发经验，掌握了物联网、移动互联、大数据、AI人工智能、区块链等前沿技术开发能力，完成了“变电设备故障模块化物理仿真系统”、“国家电网公司运维管理平台”、“掌上电力”的开发工作及乌镇国际互联网大会、首届联合国世界地理信息大会等重要场景的电力监控管理平台开发工作，具备“大云物移智”专业应用的设计、开发、实施服务能力和实战经验，公司已成为国家电网一体化云平台战略开发合作伙伴、电力区块链公共服务能力建设服务供应商之一。

　　(二) 主要经营模式

　　（1）研发模式

　　公司主要以电网数字化、网络化、智能化发展趋势为导向，以客户实际需求为基础，进行先导式主动开发。与此同时，公司在与客户的合作过程中，与客户技术部门人员同步沟通，深入了解客户特点，快速响应市场需求，开发贴合客户实际且符合行业趋势的新产品。此外，公司还与各大高校合作，实现产学研一体化。

　　（2）采购模式

　　公司的采购方式分为普通采购、定制采购、委外加工三种：普通采购指公司直接购买对应规格型号的原材料，采购过程中会指定品牌及相应规格；定制采购指公司向特定供应商提供图纸和技术参数要求定做公司产品专用的零部件，供应商自行采购原材料并加工成公司所需的零部件；委外加工指由公司提供主要材料，供应商完成某个或几个工序后返回公司用于继续生产，公司与供应商以加工费进行结算。

　　（3）产品生产模式

　　公司产品细分种类较多，且多为非标准化定制产品。除少量的预生产与备货外，公司产品主要为以销定产，根据市场供需变化以及客户具体要求适时调整产量与产品类型，实行订单管理，有效控制库存。

　　公司掌握产品核心部件的软硬件设计及相关工艺标准。生产过程中的组装、生产过程检验、软件固化、整机调试、成品检验等环节，是确保整机质量、产品功能实现的关键，其有效性直接影响系统集成的效率，因此全部由公司自行完成。

　　公司通过了ISO9001质量管理体系认证，生产管理组织体系健全、质量体系完善。

　　（4）销售模式

　　公司设有营销中心，具体负责销售信息搜集、销售计划、业务与人员管理、投标管理、产品规划、市场宣传等工作。公司主要通过询价、招标、竞争性谈判、其他等方式获取业务。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　（1）行业发展阶段

　　为进一步推进新能源体系建设，保障我国“碳中和”“碳达峰”工作，国家在十四五规划和2035年远景目标纲要中明确了我国“十四五”期间推进能源革命，建设清洁低碳、安全高效能源体系的总体目标。

　　2021年初，国家电网公司明确“十四五”发展总体思路，确保到2025年基本建成具有中国特色国际领先的能源互联网企业。紧密围绕实现“双碳”目标和构建新型电力系统，立足电网主业，规划建设能源互联网：坚持绿色发展，加快新能源从新增装机主体发展为总装机主体；强化安全保障，构建能源互联网安全防御体系，提高电网抗扰动能力和自愈能力；注重智慧赋能，全面提升信息采集、传输、处理、应用等能力；突出价值创造，打造共享、共治、共赢的能源互联网生态圈。

　　2021年11月，南方电网公司在《南方电网“十四五”电网发展规划》（以下简称《规划》）中提出，“十四五”期间，电网建设将规划投资约6700亿元，以加快数字电网建设和现代化电网进程，推动以新能源为主体的新型电力系统构建。《规划》紧紧围绕以新能源为主体的新型电力系统展开，明确了南方电网“十四五”电网发展总体架构，围绕支撑绿色低碳的清洁发电、建设安全高效的智能输电、建设灵活可靠的智能配电、建设开放互动的智能用电、推动多能互补的智慧能源、全面提升电网数字水平、建设安全贯通的通信网络、建设统一协同的调控体系。为加快推进以新能源为主体的新型电力系统建设，《规划》还提出将全面推进省级新型电力系统建设。

　　随着以新能源为主体的新型电力系统建设有序推进，大量分布式能源和电力电子器件接入电力系统，新型电力系统在电源结构、负荷特性、电网形态等方面呈现多样性，电网的关键特性将发生深刻变化，迫切需要实现对多种对象、各种参量的实时测量反馈与动态调整，以提高电力传输、转换效率和保障电力系统安全。电力行业进一步加大信息化建设投入，夯实数字化转型基础，加快构建数据治理体系，着力提升电力系统的可观、可测、可控能力，对大规模高比例新能源的支撑保障能力显著增强。

　　（2）行业基本特点

　　公司所处行业属于智能电网行业，公司产品主要通过对电力系统中输电、变电、配电各环节的电气和机械等设备的运行状态进行监测，通过各类传感器获取其运行状况、运行质量的相关信息，动态跟踪各种劣化过程的发展状况，并根据专家诊断系统提前预警故障。智能化监测可以使电力系统设备在可能出现故障或性能下降到影响正常工作前，及时进行维修、更换，从而保障整个电网运行的安全性、稳定性和可靠性。

　　智能电网是在传统电力系统基础上，通过集成新能源、新材料、新设备和先进传感技术、信息技术、控制技术、储能技术等，形成的新一代电力系统，具有高度信息化、自动化、互动化等特征，可以更好地实现电网安全、可靠、经济、高效运行，使得电网在发生事故时可以部分自愈，抗压性强，能够适应各类能源随机接入等。随着构建新型电力系统的持续推进，大量分布式能源和新型电力电子器件接入电力系统，使其在电源结构、负荷特性、电网形态等方面呈现多样性，电网的关键特性发生深刻变化，迫切需要实现对多对象各种参量的实时测量反馈与动态调整，提升电力系统的可观、可测、可控能力，保障电网在复杂网络互联条件下稳定运行。

　　电力设备是电网稳定可靠运行的关键，对保障供电安全和社会正常运行具有重要意义。电力设备在日常使用和运转过程中，由于受负荷、内部应力、磨损、腐蚀、绝缘老化等因素的影响，个别部位或整体会出现形态、组分和电气性能等方面发生改变的状况，此性能劣化现象将降低设备的可靠性，严重者甚至会造成重大灾害事故及惨重经济损失。例如，高电压、大电压的电力变压器是输变电系统最关键的设备，在运行中会受到电、热、磁、机械、环境等各种因素的影响，绝缘性能可能发生劣化，安全性能下降，甚至导致发生故障，引起局部乃至大范围停电等重大电力事故，造成巨大的直接和间接经济损失和社会影响。检修是保证电力设备健康运行的必要手段，我国庞大的电网规模以及海量的输变配电设备存量，客观上为电力设备检修提供了巨大的市场空间。

　　电力设备检修模式可分为故障检修（Breakdown Maintenance，BM）、周期性检修（Time-based Maintenance, TBM）和状态检修（Condition-based Maintenance，CBM）。长期以来，我国电力设备的检修一般采用的是预防性试验和周期性大修的方式，然而随着电网规模扩大与智能化水平的不断提高，这种检修方式已经越来越不适应当前电网的发展需要，而且在安全方面存在弊端：周期性检修往往会导致检修过剩或不足，检修过度或造成设备利用率下降，浪费人力、物力和财力，检修不足会导致不能及时发现故障隐患。检修时停电时间长、停电次数较多，增高了发生事故的几率。

　　设备状态检修，即根据设备的运行状态决定检修时机，要求实时监测设备运行状态，可以克服定期检修的局限性，及时发现潜伏性故障，降低事故率。并通过提高检修的针对性，提高设备使用率，减少停机时间和开停机次数，延长设备使用寿命。建立一种在线的、实时的、连续的、智能的分析诊断系统，以实现对电力设备可能发生故障的及时准确预测，是有效保障电网安全稳定运行的关键，也是智能电网发展的必然历程。

　　随着近年来在线监测技术的不断发展，状态检修在我国电力系统获得了初步应用和推广。2009年7月，国家电网公司明确指出，从2010年开始全面推广实施设备状态检修，全面提升设备智能化水平，推广应用智能设备和技术，实现电网安全在线预警和设备智能化监控。2021年4月，国家电网公司发布《国家电网公司能源互联网规划》，明确指出提升电网智能化水平：提升智能采集感知能力，提高电网可观可控和实时交互水平。提升信息传输承载能力打造一体化通信网络。提升调度运行自动化水平，推进新一代调度自动化系统、配电自动化系统建设，支撑一体化大电网监控预警和分析决策。

　　（3）主要技术门槛

　　电网在线监测不仅需要掌握监测设备的制造及运行技术，而且还需要熟悉高压检测的核心技术，涉及多领域、跨行业，技术范围涵盖了微电子技术、测控技术、计算机与信息处理技术、故障诊断技术等。从事相关业务的企业在拥有先进的检测技术的同时，还需要依据丰富的经验对检测设备状况、检测数据的差异等进行准确的分析，只有经过多年行业实践，建立技术研发的持续创新机制，才能够在行业中立足并建立竞争优势，故行业的技术门槛较高。

　　1) 典型技术密集型行业，涉及多学科交叉融合。电力设备的状态表征具有“声、光、电、磁、热、力”等方面，对多物理机制表征信号进行精确感知，构成一个由众多数字化、智能化的变电、输电和配电系统，并形成复杂的电力系统，以协调、安全、有效和可靠的方式实现电网运行。

　　2) 产品在可靠性、稳定性、安全性等方面要求很高。电网在线监测产品的使用一般在户外，高低温、高湿、高海拔等户外环境，以及强磁、雷电等干扰，会对产品的技术性能造成影响，为保障电网在线监测的可靠与可信度，产品除满足国标、电力行业标准外，还在可靠性、稳定性、安全性等方面具有高要求。

　　3) 海量电力设备的在线监测大数据，需要具备智能化的通信架构，以及高吞吐、强实时的数据处理能力，实现实时、安全和灵活的信息流，保障电力设备在线状态评估需求，并为用户提供可靠、经济的电力服务。

　　4) 需要积累多年的数据、案例、应用经验，深入了解客户需求、以及设备运行状态特点，技术的深入应用需要大量长期的案例库、数据。还需要具备综合移动互联网、云计算、大数据等应用技术，对大量数据进行管理与分析，并且电网电气设备健康状态信息处理及诊断需要一站式智能应用开发平台，针对不同应用场景提供整体物联网解决方案的系统服务能力，才能保证设备运行的可靠性、安全性、准确性、有效性。

　　5) 面向“双碳”目标下新型电力系统的建设需求，以及数字技术与能源技术融合的发展趋势，电力物联网发展建设过程中面临多方面技术瓶颈，包括安全防护与机理数据融合、精准感知与立体化通信网络、高并发异构物联终端接入与海量数据存储共享、电力业务智能应用等。

　　6) 应用的技术具有科技含量高、更新迭代快等特点，如数据处理技术、网络监控技术、智能专家系统分析技术、预警技术、信息融合技术、传感技术、人工智能等多学科技术。需要投入大量的技术研发费用才能不断持续新产品的开发以及满足市场的新需求。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　公司从2002年开始一直深耕于智能电网领域，经过多年的沉淀与积累，公司紧密结合电网数字化、网络化、智能化的发展趋势，已经形成了覆盖“输电、变电、配电”全链路及“高压、超高压、特高压”全电压等级的数十种系列产品，其中变电类电气设备智能感知与诊断预警装置是公司的核心优势产品，可为客户提供契合其需求的个性化综合解决方案，满足电力行业不断发展的需求。

　　公司是一家技术创新型高新技术企业，以电网数字化、网络化、智能化发展趋势为导向，以客户实际需求为基础，进行先导式主动开发，有效解决了电气设备健康状态感知与诊断领域的痛点，已研发出数十种系列化产品并成功实现了成果转化，具有较强的研发实力及丰富的研发经验，公司主要产品被广泛应用于国网首批试点智能化变电站提升改造项目中。公司作为主要单位完成的“变电设备站域泛在物联关键技术及工程实践”科学技术成果，被应用于浙江省内首座设备感知泛在物联变电站，打造了一个集状态全面感知、数据安全接入和信息高效处理为特征的电力物联变电站示范工程；除此之外，上述成果还被广泛应用于浙江省110kV以上电压等级的变压器、电流互感器、GIS等设备的状态评价中，精准评价了多起设备故障隐患并提出了针对性的运维检修措施，有效支撑了运维检修的科学决策，保障了电网的安全运行。

　　公司具备较强的研发实力，设立了浙江省企业研究院、高新技术企业研究开发中心、院士工作站及博士后工作站，为公司产品研发提供良好的技术支撑。截至2021年12月31日，公司及子公司拥有自主知识产权177项，其中发明专利14项，实用新型专利53项，软件著作权110项。公司多项核心技术已经达到国际领先及国际先进水平，并参与制定主营业务领域6项行业标准。公司主要产品有2个项目被列入国家火炬计划项目；1个项目被列入国家重点新产品计划；1个项目获得了国家科技型中小企业技术创新基金的支持。除此之外，公司还承担了省级重大科技专项项目及重点研发计划项目，并获得了浙江省科学技术进步奖一、二、三等奖，中国电力科学技术进步奖二等奖、国家电网公司科学进步三等奖，国网浙江省电力有限公司科学技术进步一等奖、国网浙江省电力有限公司专利奖一等奖，浙江电力科学技术进步奖一等奖等重要奖项，在高压级以上变电类电气设备智能监测领域处于行业领先地位。

　　公司具备先进的设备状态感知、安全接入、边缘计算、数字孪生、AI智能等先进的诊断技术，并开发了声、光、电、磁热等多物理量复合、高精度的智能传感系列技术、公司自主建立了面向电气设备健康状态的样本知识库、算法模型库、电力物联IoT人工智能应用开发平台（简称“两库、一平台”），基于“两库、一平台”可以通过对整个变电、输电、配电领域状态全面感知、综合分析和智能预警，运用算法、模型及评价体系对监测到的状态量进行分析，并做出科学的评估和预测，最终为电气设备的运行维护提供高效、精准的决策方案，实现状态智能诊断及科学预警。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　面向新型电力系统，基于多传感器感知、多维度的设备状态监测，建立预知性的变电设备和输电输电线路集成监控体系，已成为变配电检修和运维的必然发展趋势。一方面能够为智能电网建设提供强力支撑，另一方面在构建能源互联网方面发挥着不可或缺的作用，其智能化是支撑未来实现能源互联、构建安全高效现代能源体系的必要条件。

　　（1）电网感知装置具有多样性特征。目前市场主流电网监测产品的指标较为单一，一个产品基本上只能监测一个指标。本公司单个产品可以同时监测多个指标，所开发的智能型局放传感器，除了局放信号之外，还可监测高频局放、过电压、振动等指标。能够极大提升感知装置的多功能性，并减小监测装置体积和成本。

　　（2）电网感知装置在灵敏度、可靠性方面的持续提高。在线监测技术是实现状态检修的基础，但因发展时间较短、运行条件较为恶劣，在线监测装置应用的稳定性仍存在问题。结合一些新型感知机理，在线监测装置的灵敏度也有望得到不断提高。

　　（3）多传感器数据融合与故障诊断技术。面向能源互联的电网在线监测系统属于典型的多传感器技术及数据分析处理技术范畴，涉及电气量、机械量、超声量、图像量等多域感知，数据来源以及时空分布存在显著差异。杭州柯林采用多传感器信息融合技术，相比基于单一信源的故障诊断来说，在诊断容错性、准确性等方面有显著提升。随着电网调控一体化的实施，新一代智能电网调度控制系统实现了电网静态和动态数据的采集功能，从而为深度综合利用多源信息的电网故障诊断提供了有利条件。

　　（4）人工智能技术的深入应用。人工智能正在推动第四次工业革命，它将提升能源行业的预测能力，优化其生产力和管理能力。人工智能将是未来智能电网的核心部分，不断收集和整合来自海量智能传感器中的数据，并从大型数据集的模式和异常现象中进行自主学习，以便能够及时地做出电力设备的诊断决策，并以最好的方式分配能源资源。杭州柯林公司产品具有智能AI交互式诊断及故障预警，市场上较少存在同类产品，需要大量长期案例积累和持续多年的电力行业应用经验。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　存托凭证持有人情况

　　□适用    √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　详见本报告“第三节 管理层讨论与分析”中的“一、经营情况讨论与分析”。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：688611         证券简称：杭州柯林         公告编号：2022-020

　　杭州柯林电气股份有限公司

　　关于召开2021年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要提示：

　　会议召开时间：2022年4月27日（星期三）下午13:00-14:00

　　会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台的“上证e访谈”栏目

　　会议召开方式： 网络文字互动方式

　　投资者可于2022年4月26日（星期二）17:00前将需要了解的情况和问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱klec@klec.com.cn。公司将在信息披露规则允许的范围内对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　一、 说明会类型

　　杭州柯林电气股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年4月20日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站及相关指定媒体上披露公司2021年度报告。为便于广大投资者更全面、深入地了解公司2021年度经营成果、财务状况，在上交所的支持下，公司计划于2022年4月27日（星期三）下午13:00-14:00举行2021年度业绩说明会。公司将针对2021年度的经营成果及财务状况与投资者进行互动交流，在信息披露规则允许的范围内就投资者普遍关心的问题进行回答，欢迎广大投资者积极参与。

　　二、 说明会召开的时间、地点及方式

　　1、会议召开时间：2022年4月27日（星期三）下午13:00-14:00

　　2、会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（网址：http://sns.sseinfo.com/）的“上证e访谈”栏目

　　3、会议召开方式：网络文字互动方式

　　三、 参加人员

　　公司董事长、总经理谢东先生，董事、董事会秘书、副总经理张艳萍女士，财务总监杨寓画女士。（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）

　　四、 投资者参加方式

　　1、投资者可在2022年4月27日（星期三）下午13:00-14:00，登录上海证券交易所“上证e互动”网络平台（http:// sns.sseinfo.com/）的“上证e访谈”栏目，参与本次业绩说明会。

　　2、为提升交流效率，公司现提前向投资者征集相关问题，欢迎广大投资者于2022年4月26日（星期二）17:00前将需要了解的情况与问题预先通过电子邮件的形式发送至公司邮箱klec@klec.com.cn。公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：陈丽霞（证代）

　　电话：0571-88409181

　　邮箱：klec@klec.com.cn

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过“上证e访谈”查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　杭州柯林电气股份有限公司董事会

　　2022年4月20日