祖名豆制品股份有限公司 2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：003030         证券简称：祖名股份         公告编号：2022-013

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关规定，祖名豆制品股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）董事会编制了2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告。报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证监会《关于核准祖名豆制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2650号）核准，并经深圳证券交易所《关于祖名豆制品股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2021〕2号）同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,120万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为15.18元/股，本次募集资金总额为人民币47,361.60万元，扣除发行费用（不含增值税）6,851.66万元后，募集资金净额为40,509.94万元。

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2020年12月30日对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具“天健验〔2020〕672号”《祖名豆制品股份有限公司验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　公司以前年度未使用募集资金，2020年12月31日公司募集资金余额为43,712.84万元。其中支付发行费用2,338.68万元，归还以自有资金支付的发行费用864.22万元后，募集资金净额本年度已使用27,604.00万元，包括募集资金投资项目先期投入及置换金额21,624.31万元。截至2021年12月31日，募集资金账户余额为13,064.36万元。

　　募集资金使用和结余的具体情况如下：

　　注：表格中“期末尚未使用的募集资金余额”与所列数值总和不符系四舍五入所致。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范募集资金的使用与管理，保护投资者合法权益，公司按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《股票上市规则（2022年修订）》及《规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《祖名豆制品股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，保证募集资金的规范使用。

　　2021年1月11日，公司及全资子公司安吉祖名豆制食品有限公司（以下简称“安吉祖名”）会同保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司与募集资金专户开户银行上海浦东发展银行股份有限公司杭州萧山支行、招商银行股份有限公司杭州萧山支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方严格遵照协议履行，保证专款专用。

　　（二）募集资金存放情况

　　截至2021年12月31日，公司募集资金账户余额为13,064.36万元。募集资金专户的开立和存储情况如下：

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目资金使用情况

　　本年度募集资金投资项目资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表）。

　　（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　公司于2021年1月14日召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币216,243,064.77元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“天健审〔2021〕11号”专项鉴证报告，公司独立董事、监事会、保荐机构核查后均发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于2021年1月15日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《祖名股份关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》（公告编号：2021-010）。

　　（三）暂时闲置募集资金现金管理情况

　　公司于2021年1月14日召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高公司闲置募集资金的使用效率，同意公司及募集资金投资项目主体安吉祖名在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过20,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于安全性高、流动性好的低风险投资产品。公司独立董事、监事会、保荐机构核查后均发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于2021年1月15日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《祖名股份关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-011）。

　　截至2021年12月31日，公司未开展现金管理活动。

　　（四）募集资金使用的其他情况

　　报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况，不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况，不存在节余募集资金、超募资金使用等其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司董事会认为，截至2021年12月31日，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等相关规定存放和使用募集资金。公司募集资金的使用情况均真实、准确、完整、及时、公平披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

　　祖名豆制品股份有限公司董事会

　　2022年4月20日

　　附表

　　募集资金使用情况对照表

　　2021年度

　　编制单位：祖名豆制品股份有限公司      单位：人民币万元

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：豆制品研发与检测中心提升项目无法单独核算效益，项目建设完成后，将提高公司研发实力和检测水平，确保公司产品的先发优势与供产销所有环节的安全健康，从而保证公司的自主创新能力和未来持续发展。

　　证券代码：003030      证券简称：祖名股份      公告编号：2022-016

　　祖名豆制品股份有限公司2022年第一季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）重大投资事项及其进展情况

　　本报告期内，公司与武汉江夏经济开发区管理委员会签订了《项目投资合作协议》，拟在其辖区内投资豆制品生产基地建设项目，项目总投资3亿元，主要建设内容为生产厂房、办公楼及附属配套建设，主要产品为生鲜豆制品、植物蛋白饮品、休闲豆制品及其他类豆制品。本次投资已经公司第四届董事会第六次会议审议通过，具体内容详见公司于2022年3月3日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《祖名股份关于签订项目投资合作协议的公告》（公告编号：2022-006）.

　　2022年4月13日，公司完成了控股子公司武汉祖名豆制品有限公司（以下简称“武汉祖名”）的工商注册登记，由武汉祖名具体实施本次豆制品生产基地建设项目。

　　（二）其他事项说明

　　2022年2月24日，公司与太原市金大豆食品有限公司（以下简称“太原金大豆”）及其股东陈寿平先生、谈桂华女士签订了《合作框架协议》，公司或公司控制的主体拟采用增资入股或受让原股东股权的方式（拟采用其中一种方式或两种方式结合）对太原金大豆进行股权投资，并约定待太原金大豆达到公司子公司管理要求后对其进行审计、评估，届时将参照评估结果确定公司最终的投资金额及股权占比，但本次合作中公司最终的投资金额不超过5,000万元。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：祖名豆制品股份有限公司

　　2022年03月31日

　　单位：元

　　法定代表人：蔡祖明         主管会计工作负责人：高锋              会计机构负责人：高锋

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：蔡祖明            主管会计工作负责人：高锋              会计机构负责人：高锋

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　(二)审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　祖名豆制品股份有限公司董事会

　　2022年04月20日