普元信息技术股份有限公司关于召开 2021年度暨2022年 第一季度业绩说明会的公告

　　证券代码：688118         证券简称：普元信息        公告编号：2022-023

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  会议召开时间：2022年4月28日(星期四)下午15:00-16:00

　　●  会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　●  会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络文字互动方式

　　●  投资者可于2022年4月21日(星期四)至4月27日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱info@primeton.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年4月21日发布公司2021年年度报告、2022年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年度及2022年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于2022年4月28日下午15:00-16:00举行2021年度暨2022年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以视频结合网络互动方式召开，公司将针对2021年度及2022年第一季度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2022年4月28日下午15:00-16:00

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络文字互动

　　三、参加人员

　　董事长：刘亚东先生

　　董事、总经理：司建伟先生

　　董事、副总经理、财务总监：杨玉宝先生

　　副总经理、董事会秘书：逯亚娟女士

　　（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2022年4月28日(星期四)下午15:00-16:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2022年4月21日(星期四)至4月27日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱info@primeton.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：公司董事会办公室

　　邮箱：info@primeton.com

　　六、其他事项

　　公司将严格按照疫情防控要求组织召开业绩说明会，实际召开方式有可能会根据疫情防控要求做相应微调，敬请投资者理解。

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　普元信息技术股份有限公司

　　2022年4月21日

　　证券代码：688118        证券简称：普元信息         公告编号：2022-018

　　普元信息技术股份有限公司

　　关于2021年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2019年10月28日出具的《关于同意普元信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2016号），普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“普元信息”）获准公开发行23,850,000股人民币普通股股票，每股发行价格26.90元，实际募集资金总额为人民币641,565,000.00元，扣除各项发行费用人民币57,014,461.68元后，实际募集资金净额为人民币584,550,538.32元，上述募集资金已于2019年11月28日全部到位，并业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年11月28日出具“众会字(2019)第7340号”验资报告验证。

　　（二）2021年度募集资金使用情况及结余情况

　　2021年度实际使用募集资金7,017.17万元，2021年度收到的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,158.14万元；截至2021年12月31日，累计已使用募集资金24,301.52万元，累计收到的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,682.84万元。截至2021年12月31日，募集资金余额为37,873.64万元。

　　募集资金使用及余额情况如下：

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及公司《募集资金使用制度》相关规定，公司与保荐机构民生证券股份有限公司及专户储存募集资金的商业银行招商银行上海分行张江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确各方的权利和义务。公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2021年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金在银行专户的存储情况如下：

　　单位：万元

　　注1：初始存放金额系募集资金款64,156.50万元，扣除民生证券股份有限公司承销及保荐费4,664.18万元（含税）后的余额。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　截至2021年12月31日，募集资金使用情况对照表详见附件1。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　公司于2019年12月12日召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币2,931.84万元，使用募集资金341.59万元置换预先支付的发行费用。众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《普元信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字(2019)7551号）。民生证券股份有限公司出具了《民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金之核查意见》。

　　报告期内，公司无置换募投项目先期投入的情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司超募资金总额为25,026.32万元。2020年4月22日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用部分超募资金计人民币7,500万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过30.00%，用于与主营业务相关的生产经营。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构民生证券股份有限公司亦出具了无异议的核查意见。截至2021年12月31日，公司累计使用7,500万元超募资金永久补充流动资金。

　　报告期内，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（五）用闲置募集资金进行现金管理情况

　　2021年12月10日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了相关议案,同意使用不超过人民币3.8亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　截至2021年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的现金管理产品余额为零元。

　　（六）募集资金使用的其他情况

　　2021年4月21日，公司召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，综合考虑当前募投项目的实施进度等因素，同意公司将募投项目延期至2022年9月。本次延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主体。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构民生证券股份有限公司亦出具了无异议的核查意见。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2021年12月31日，公司募投项目未发生变更情况，也没有对外转让或者置换募投项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　经鉴证，众华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：“普元信息的专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引等规定编制，反映了普元信息截至2021年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况”。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构认为：“普元信息2021年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对普元信息2021年度募集资金存放和使用情况无异议”。

　　八、上网披露的公告附件

　　（一）民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告；

　　（二）众华会计师事务所（特殊普通合伙）关于普元信息技术股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告。

　　特此公告。

　　普元信息技术股份有限公司董事会

　　2022年4月21日

　　注1：公司募投项目旨在提升公司整体的生产效率和竞争力，促进公司整体经营效益的提升，无法单独核算效益。

　　证券代码：688118        证券简称：普元信息         公告编号：2022-019

　　普元信息技术股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　众华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“众华所”)是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了一定行业地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力。

　　成立日期：1985年9月1日

　　组织形式：特殊普通合伙

　　注册地址：上海市嘉定区工业区叶城路1630号5幢1088室

　　首席合伙人：陆士敏

　　上年度末合伙人数量：42人

　　上年度末注册会计师数量：338人

　　上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：超过140人

　　2021年度收入总额（经审计）：5.21亿元

　　2021年度审计业务收入（经审计）：4.11亿元

　　2021年度证券业务收入（经审计）：1.63亿元

　　2021年度上市公司审计客户家数：74家

　　上年度上市公司审计客户主要行业：制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，以及建筑业等。

　　2021年度上市公司审计收费总额：0.92亿元

　　上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：4家

　　2、投资者保护能力

　　众华所自2004年起购买职业保险，不再计提职业风险基金。按照相关法律法规的规定，众华所购买职业保险累计赔偿限额不低于5,000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，符合相关规定。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　（1）山东雅博科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案

　　2021年12月，江苏省高级人民法院就投资者起诉山东雅博科技股份有限公司（以下称“雅博科技”）、金元证券股份有限公司、众华所证券虚假陈述责任纠纷案件作出二审判决，改判众华所对雅博科技的偿付义务在30%的范围内承担连带责任。

　　（2）宁波圣莱达电器股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案

　　2021年10月，浙江省高级人民法院就投资者起诉宁波圣莱达电器股份有限公司（以下称“圣莱达”）、众华所证券虚假陈述责任纠纷案件作出二审判决，判决众华所需与圣莱达承担连带责任，众华所已经针对该等二审判决申请再审。

　　3、诚信记录

　　众华所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年因执业行为受到行政处罚2次、行政监管措施7次；未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。13名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚2次（涉及3人）和监督管理措施7次（涉及10人），未有从业人员受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：陆友毅，1997年成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计工作，2011年开始在众华所执业，2021年开始为公司提供审计服务，近三年签署4家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：郑明珠，2019年成为注册会计师，2012年起在众华所执业并开始从事上市公司审计工作，2021年开始为公司提供审计服务。

　　项目质量控制复核人：汪亚东，1997年成为注册会计师，1996年起在众华所执业，2018年开始从事上市公司审计工作，2022年开始为公司提供审计服务。

　　2、诚信记录

　　上述项目合伙人陆友毅、签字注册会计师郑明珠、项目质量控制复核人汪亚东近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　众华所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　（1）审计费用定价原则

　　根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量，以及事务所的收费标准协商确定最终的审计收费。

　　（2）审计费用情况

　　2021年度审计费用合计人民币84.80万元（含税），其中财务报告审计费用63.60万元（含税），内部控制报告审计费用21.20万元（含税）。2022年度审计费用将参考行业收费标准，结合本公司的实际情况确定。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会对众华所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性进行了审查，认为其具备证券期货相关业务从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力。在公司2021年度审计工作中，遵守独立、客观、公正的职业准则，切实履行了审计机构应尽的职责，为公司出具的审计报告能够客观、公允地反映公司财务状况及经营成果，有利于保护公司利益和股东利益、尤其是中小股东利益。因此，审计委员会委员同意续聘众华所为公司2022年度审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　独立董事事前认可意见：公司拟续聘的众华所具备证券期货相关业务从业资格，亦具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够满足公司审计工作的要求。同时众华所在公司2021年度的审计工作中遵守独立、客观、公正的职业准则，切实履行了审计机构应尽的职责，为公司出具的审计报告能够客观、公允地反映公司财务状况及经营成果，有利于保护公司利益和股东利益尤其是中小股东利益。因此，全体独立董事同意续聘众华所为公司2022年度审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。

　　独立董事独立意见：公司拟续聘的众华所具备证券期货相关业务从业资格，亦具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够满足公司审计工作的要求。同时众华所在公司2021年度的审计工作中遵守独立、客观、公正的职业准则，切实履行了审计机构应尽的职责，为公司出具的审计报告能够客观、公允地反映公司财务状况及经营成果。公司本次续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。因此，全体独立董事同意公司续聘众华所为公司2022年度审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2022年4月20日召开第四届董事会第七次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘众华所为公司2022年度审计机构，并提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　普元信息技术股份有限公司董事会

　　2022年4月21日

　　证券代码：688118         证券简称：普元信息        公告编号：2022-022

　　普元信息技术股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年5月11日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年5月11日  14点00分

　　召开地点：中国（上海）自由贸易试验区碧波路456号4楼

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年5月11日

　　至2022年5月11日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议审议通过，相关公告已于2022年4月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。公司将在2021年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：议案13、议案15

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案7、议案8、议案9、议案11、议案15

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记方式

　　1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）和受托人身份证原件。

　　2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法人营业执照复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照复印件并加盖公章、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）办理登记手续。

　　3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人有效身份证原件或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照复印件并加盖公章、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　4、拟出席本次股东大会的股东或代理人需在登记时间内通过现场、电子邮箱、信函、传真等方式进行登记，信函、传真中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。电子邮箱登记以收到电子邮件时间为准，信函登记以收到邮戳为准，传真登记以收到传真时间为准。如通过电子邮箱、信函、传真等方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司确认后方视为登记成功。

　　（二）登记时间、地点

　　登记时间：2022年5月6日（上午9:30-11:30，下午13:30-17:00）

　　登记地点：中国（上海）自由贸易试验区碧波路456号4楼

　　（三）注意事项

　　1、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代理人采用网络投票方式参加本次股东大会。

　　2、股东或股东代理人请在参加现场会议时携带上述证件，公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系方式：

　　联系地址：中国（上海）自由贸易试验区碧波路456号4楼

　　邮编：201203

　　联系人：逯亚娟

　　电话号码：021-58331900

　　传真号码：021-50801900

　　电子邮箱：info@primeton.com

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，根据疫情防控要求，现场参会人员应全程做好个人防护措施，参会时持48小时内核酸检测阴性证明、健康码、行程码，请配合工作人员测量体温及填报疫情防控表格等相关防疫工作。

　　（三）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（四）如遇疫情防控等客观原因，需要调整本次会议的召开方式、召开日期、时间或现场会议举办地点的，公司将根据相关法律、法规另行通知。

　　特此公告。

　　普元信息技术股份有限公司董事会

　　2022年4月21日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　普元信息技术股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月11日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　公司代码：688118          公司简称：普元信息

　　普元信息技术股份有限公司

　　2021年年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中阐述了公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是     √否

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2021年度利润分配预案为：公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，向股权登记日登记在册的全部股东派发现金红利，每10股派发现金红利人民币5.00元（含税）。截至2022年3月2日，公司总股本95,400,000股，回购专用证券账户中股份总数为3,582,387股，以此计算合计拟派发现金红利总额为45,908,806.50元（含税），占公司2021年度合并报表归属上市公司股东净利润的117.33%，公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　公司2021年度利润分配预案已经公司第四届董事会第七次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　1、主要业务

　　公司是国内领先的软件基础平台领域专业厂商，重点面向金融、电信、政务、能源、先进制造等行业建设自主可控软件基础设施的需求，依托自主研发的软件基础平台系列产品及完善的解决方案，帮助客户实现IT架构重塑，提升数字化转型能力。

　　根据客户的需求差异，公司形成了以标准软件为载体，以平台定制实施服务、应用开发服务为特色的“软件产品+技术服务”的业务体系。根据业务所提供的内容，公司业务可分为软件基础平台业务和基于软件基础平台的应用开发业务。软件基础平台业务主要面向客户在软件基础架构领域对于敏捷开发、流程再造、业务协同、数据治理等直接需求，为客户提供公司自主研发的软件基础平台标准软件产品及维护服务（M.A.），平台产品定制服务或一体化解决方案咨询实施服务。基于软件基础平台的应用开发业务主要针对重点行业头部或大中型客户在创新应用领域的建设需求，公司基于自有软件产品和技术，采用低代码开发理念，为客户开发直接面向终端用户的应用软件系统，帮助客户打造满足业务创新需要的数字化应用。

　　公司主要业务及核心能力示意图

　　公司长期致力于软件基础平台核心技术自主研发与创新能力的构建，打造了基于组件化的技术平台和核心技术组合，形成了体系化的技术研发能力、平台化的产品开发能力及完善的项目实施方法论。公司以核心技术和创新能力为基础，为客户提供软件产品与技术服务，助力客户灵活、快速应对复杂多变的业务场景，顺利实现数字化转型和行业信创环境下的业务转型。

　　2、主要产品及服务

　　公司主要产品及服务包括面向信创的系列中间件产品、面向信创的智能数据中台产品、以及基于自研产品的数字化应用解决方案，覆盖了SOA、云原生和数据治理等多个创新技术域。

　　公司主要产品及服务简要介绍如下：

　　(二) 主要经营模式

　　1、营销模式

　　公司重点面向行业头部客户或大中型客户的软件基础设施建设需求，采用直销为主的销售模式。

　　公司营销活动主要包括技术品牌推广、售前、商务三个阶段。在品牌推广阶段，公司主要通过行业会议、广告宣传、自媒体、社交营销等多种推广方式，向市场持续发布公司最新的产品技术研发成果、技术方案、成功案例等，持续增加品牌知名度、信任度和美誉度，激发潜在客户购买需求、建立持续合作；在售前阶段，公司一般需要通过技术方案交流、原型验证、入围选型等环节，展示公司产品或解决方案的先进性、可靠性、匹配性等优势特征；在商务阶段，公司主要通过招投标、竞争性谈判、单一来源采购等方式获取订单。

　　2、交付与定价模式

　　根据所提供的业务内容不同，公司交付的对象分为产品交付与技术服务交付。

　　（1）产品交付是指公司按照合同约定，向客户交付其所购买的软件基础平台标准产品，一般以交付产品介质的方式进行，软件基础平台标准产品通常以使用数量作为定价单位。

　　（2）技术服务交付是指公司向客户交付的平台定制服务、一体化解决方案服务以及应用开发服务，按照所交付服务的定价和结算方式不同，可分为人月计价模式和项目计价模式。人月计价技术服务的定价通常根据技术人员的工作年限、专业程度和项目经验情况分为不同的技术级别，按照级别差异约定不同的人月单价。项目计价技术服务的定价通常由合同双方根据项目实施内容、开发业务的复杂程度等因素，经过协商确定项目具体定价。

　　3、研发模式

　　公司结合多年深耕软件基础平台领域的研发及平台建设实践经验，探索出一套独特的基础平台产品管理和开发模式——iPALM模式（集成产品敏捷生命周期管理模式）。

　　该模式包含了“以市场为导向”、“以客户为中心”、“协同并行迭代开发”、“持续集成和自动化测试”、“量化管理和持续改进”等先进的研发管理思想和软件工程方法，贯穿了从市场分析、技术预研、产品规划、产品研发到产品维护的产品管理全生命周期。

　　iPALM模式应用于公司全部产品与技术研发体系，能够实现技术重复利用、产品快速交付，研发效率持续提升，产品的开发周期和质量得到有效保证，确保了产品方向既符合用户的客观需求，又能将新技术、新架构及时融入产品体系，成为公司取得技术和产品优势的重要保障。

　　4、采购模式

　　技术服务采购是公司在业务开展过程中最主要的采购内容，主要对应在为客户提供平台定制或应用开发技术服务时，产生的非核心模块开发或部分行业应用模块的开发及测试服务的采购需求。在技术服务采购管理方面，公司建立了专门的技术服务采购及供应商管理制度，包括供应商准入审核与年度复审、采购报备管理、采购合同/订单审核与日常管理、采购成本的计提与结算流程等方面。

　　此外，公司在日常经营活动中还会发生办公用品、电脑设备等自用物资类采购，围绕市场宣传、招聘、培训、会务等活动所发生的相关采购，以及软硬件采购等采购内容。对于此类采购行为，公司也建立了对应的采购管理制度，规定了发起申请、对比询价、审批、结算等采购要求与流程。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　公司是国内领先的软件基础平台领域产品与解决方案专业提供商，重点面向金融、电信、政务、能源、先进制造等行业大中型客户建设自主可控软件基础设施的需求，依托公司面向信创的系列中间件产品、智能数据中台产品、以及相应数字化解决方案，帮助客户实现信创环境的IT架构重构、迁移以及数字化转型。根据《上市公司行业分类指引》和《国民经济行业分类》，公司所属的大行业分类为软件和信息技术服务业，行业代码为I65。

　　1.1行业发展阶段

　　随着大数据、云计算、人工智能等技术加速创新，数字经济发展正在成为重塑全球经济结构和改变全球竞争格局的关键力量，习近平总书记强调发展数字经济是把握新一轮科技革命和产业变革的战略选择，我国社会将迈向全面数字化转型的发展阶段。我国国民经济各个领域对软件和信息技术服务产业的需求持续强劲，产业发展进入融和创新、快速迭代的关键期。在国家政策的支持下，我国软件和信息技术服务业总体保持平稳较快发展，产业规模进一步扩大。根据工信部数据显示，2021年软件业务收入保持较快增长，当年全国软件和信息技术服务业规模以上企业超4万家，累计完成软件业务收入94,994亿元，同比增长17.7%。

　　政策层面，数字经济与核心技术安全可控的政策密集出台，国家持续加大对软件和信息技术服务业科技创新的支持力度。2022年1月12日，国务院印发《“十四五”数字经济发展规划》，明确大力推进产业数字化转型。加快企业数字化转型升级，全面深化重点行业、产业园区和集群数字化转型，培育转型支撑服务生态。根据《“十四五”规划和2035年远景目标纲要》内容，加快补齐基础软件等瓶颈短板成为“十四五”时期的主要任务之一。2022年2月9日，中国人民银行、监管总局、银保监会、证监会发布《金融标准化“十四五”发展规划》，强调推进金融业信息化核心技术安全可控标准建设。

　　数字中台是企业进行数字化转型的重要载体，它融合了企业的战略、技术、组织、能力、机制多维度内容，将企业能力以数字中台的方式呈现，对下屏蔽下层数据库、操作系统等底层异构环境的复杂性；对上为上层的应用软件提供可靠易用的平台，融合分布式、微服务、容器云、DevOps、大数据处理及高可用高性能高并发架构；同时对数据要素提供数据服务、元数据管理等一系列的数据管理技术做支撑，帮助用户灵活、高效地开发和集成复杂的应用软件。在国家发展基础软件和推进产业数字化转型的政策引导下，国产厂商将迎来更加广阔的发展空间，在推动经济高质量发展中发挥重要作用。

　　1.2行业基本特点

　　随着产业变革加快演进，中国进入经济高质量发展的关键期，产业转型升级的具体工作提上日程。公司所在软件和信息技术服务产业正面临两大市场机遇：数字化、国产化，各行业企业都在迈向数字化转型，带来了大量的市场机会；其次本土市场的国产化，也是内循环发展的大机遇。

　　（1）信创推进加速，国产基础软件厂商迎来黄金发展期

　　数字化转型必须在国家信息安全的前提下进行，信创，即信息技术应用创新的提出，旨在尽快实现信息技术领域的自主可控，保障国家信息安全。其核心是建立自主可控的信息技术底层架构和标准，在基础软硬件等领域实现国产替代。《中国信创产业发展白皮书（2021）》显示，未来三年信创产业将开始在重点行业领域全面推广，产业迎来黄金发展期。这将给基础软件等厂商带来巨大的发展机遇，在国家政策导向和上下游产业厂商的共同努力下，越来越多的客户正在选择国产基础软件来构建关键基础设施。

　　（2）产业数字化转型带来更多增量市场

　　2022年1月12日，国务院印发《“十四五”数字经济发展规划》，明确到2025年数字经济核心产业增加占比提升至10%，确立数字经济远期目标；明确提及包括金融、能源、智能制造在内的7大重点行业数字化转型全面深化，行业数字化进程有望再加速。“十四五”规划纲要第五篇明确指出，迎接数字时代，激活数据要素潜能，推进网络强国建设，加快建设数字经济、数字社会、数字政府，以数字化转型整体驱动生产方式、生活方式和治理方式变革。企业数字化转型是通过将生产、管理、销售各环节与云计算、互联网、大数据等软件技术相结合，促进企业研发设计、生产加工、经营管理、销售服务等业务进行转型。企业数字化转型对软件技术的需求将为软件企业带来更多新增市场机会。

　　1.3主要技术门槛

　　公司从事的软件基础平台业务位于IT系统中台领域，专业化和通用性要求较高，进入需要较高的研发水平层次和深厚技术积累，需要大团队和大投入保持技术先进性。公司持续进行自主研发投入，形成核心技术链条和储备，时刻关注技术和行业发展态势，保持最先进的技术实施效果。截至报告期末，公司已拥有82项发明专利及申请、218件计算机软件著作权，形成了较强的知识产权壁垒。

　　除持续研发投入的积累门槛外，在关键行业领域，参与者需对客户业务深度理解。厂商必须有长期的技术研发和客户积累以及较强的研发创新能力，这样才能面对不断发展的行业客户需求，开发出与之相适应的产品及一体化的解决方案，因而行业具有较强的行业属性和较高的技术壁垒。对行业业务理解的深度、技术敏感度等方面是行业中的公司参与市场竞争的关键因素。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　自“十三五”规划起，云计算、大数据、人工智能和数字经济相关的政策相继推出，中间件的市场需求也随着多行业信息化发展进程的推进逐渐增大，近年来保持持续增长。中间件产生之初主要解决分布式环境下软件的性能和可靠性问题，随着计算机及网络技术的发展，为满足应用软件能够在不同硬件平台、网络环境下运行的需求，应用服务器中间件随之出现；互联网技术的进一步发展，为解决业务跨部门、跨企业的互联互通问题，SOA架构的中间件应运而生。伴随着云计算、大数据等新一代信息技术的兴起，中间件产品种类不断丰富、功能持续演进，应用场景和应用边界也随之向云计算、大数据领域发展。根据华为《鲲鹏计算产业发展白皮书》统计，我国国产中间件市场规模逐年扩大，在2023年我国中间件市场规模有望达到13.6亿美元，相较于全球434亿美元的市场有较大的增长空间。

　　公司发展初期以构件化、低代码、可视化开发等创新理念，成功开发出本土先进、技术领先的中间件应用开发平台，伴随着云计算、大数据等信息技术的快速发展，公司产品技术从SOA平台、应用服务器到云应用平台、大数据中台产品线，再到以全栈式信创中间件、智能数据中台为核心的数字化中台产品与解决方案，紧跟主流技术发展。在与诸多国际厂商的长期竞争中，公司成功进入金融、电信、政务、能源、先进制造等多个行业领域，在技术先进性、性能优越性、产品成熟度及安全可靠性等方面得到了各行业逾千家大中型用户的认可，成为用户广泛接受的、具有竞争力的国产软件基础平台专业品牌。

　　公司业务涵盖中间件在内的中台基础架构领域，面向行业信创和数字化转型的重要发展机遇，通过持续研发创新，系列软件基础平台产品及技术解决方案在功能、性能、兼容性和可靠性等方面得到了全方位提升，数据治理能力、产品的应用开发效率等技术指标不断优化。公司将不断向客户提供更具有架构弹性、性能进一步优化的包含各类中间件在内的软件基础平台产品和解决方案，在行业信创和企业数字化转型全面铺开以后，有望持续获得金融、电信、政务、能源、先进制造等行业数字化建设的商机，在软件基础平台领域的主要厂商地位将进一步巩固和提升。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）低代码开发趋势

　　随着数字化转型的深入发展，业界对软件系统“降本、提效、增质”方面的需求越来越高，低代码开发技术和产品由于能够高效支撑数字化应用的开发和应对业务变化需求，快速培养数字化人才，从而成为企业通过打造IT优势获取业务竞争优势的利器，受到国内外的高度重视，市场增速显著。

　　此外与国外市场不同的是，我国在各个行业加快数字化转型的同时，还将面临加快信创替代、应用系统迁移等方面的挑战，急需通过高效、低复杂度、低成本的产品或技术解决前述问题，由此对低代码开发的需求更为显著。

　　（2）云化、智能化、自动化发展趋势

　　伴随着云计算的发展，云应用平台是搭建云平台不可缺少的基石，它可以帮助用户搭建虚拟服务环境，使用户能够灵活、高效地开展云应用系统的开发、部署和运营工作，帮助企业快速利用云计算技术完成从传统结构向云计算架构的平滑迁移。

　　同时，随着机器学习与深度学习相关技术的持续发展与开放，结合人工智能的行业应用场景也逐渐丰富，企业基于人工智能技术，发展出自动化与智能化两个主要场景，一方面所有事务性业务流程将逐步自动化，通过机器自动化逻辑代替人工活动，增强企业管理能力与提高运行效率；另一方面结合大数据和人工智能，辅助创造性工作与决策事务。从目前软件基础平台发展的策略看，需要从单点技术支持逐渐转为面向场景的支持。

　　（3）行业需求辐射效应显现，深度定制是未来方向

　　继互联网头部企业数字中台的落地，中台价值得以显化，金融、电信、能源、先进制造等重要行业领域的大中型企业纷纷依托数字化转型契机布局数字中台建设，数字中台将成为行业大中型企业IT建设的必不可少的“基础设施”之一。未来，随着解决方案和工具集的逐步完善与标准化，数字中台将从大中型企业向小型企业下沉，服务于腰部乃至长尾企业的数字化转型。

　　与国外成熟行业相比，中国不同行业、企业需求个性化相对更强、变化更快，行业、企业业务的不断场景化将使深刻理解业务场景、拥有场景能力并帮助解决企业场景的中台服务商得到市场认可，占领市场更多份额。未来，对业务场景的争夺将日渐激烈，拥有细分场景优势的服务厂商也将越来越聚焦，通过场景数据与场景深度融合形成价值闭环，以提升整体市场核心竞争力，形成行业竞争壁垒。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况

　　单位：股

　　存托凭证持有人情况

　　□适用    √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，受益于行业信创和数字化转型带来的市场机遇，公司基于完善的产品线布局和深厚的技术能力，深耕金融、电信、政务、能源等重点行业市场，公司营业收入规模持续增长。2021年度公司实现营业收入43,642.93万元，同比增长20.99%；实现归属于上市公司股东的净利润3,912.63万元，同比增长24.74%；剔除股份支付费用影响后归属于上市公司股东的净利润为4,254.56万元，同比上升35.65%；经营活动产生的现金流量净额为6,679.40万元，较上年同期增长262.08%。

　　同时，为持续提升公司核心竞争力、构建长期发展优势，报告期内公司聚焦全栈式信创中间件、智能数据中台、数字化应用等产品与解决方案，加大普元应用服务器、大文件传输平台、低代码开发平台等多款重点产品研发创新与技术投入。公司2021年研发费用7,519.96万元，较上年同期增长32.51%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：688118        证券简称：普元信息         公告编号：2022-017

　　普元信息技术股份有限公司

　　2021年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每10股派发现金红利5.00元（含税），公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份的基数发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币190,188,713.26元。经第四届董事会第七次会议决议，公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润，本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税）。截至2022年3月2日，公司总股本95,400,000股，回购专用证券账户中股份总数为3,582,387股,以此计算合计拟派发现金红利45,908,806.50元（含税）。2021年度公司现金分红总额占2021年度合并报表归属于上市公司股东净利润的117.33%。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　公司通过回购专用证券账户所持有本公司股份3,582,387股，不参与本次利润分配。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份的基数发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2022年4月20日召开第四届董事会第七次会议，会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2021年度利润分配方案的议案》，同意本次利润分配方案，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：公司2021年度利润分配方案充分考虑了公司所处行业、盈利情况、现阶段经营情况、未来发展规划等因素，兼顾了股东的合理回报与公司正常经营需要，不存在大股东套现等明显不合理情形或者相关股东滥用股东权利不当干预公司决策等情形。本次利润分配方案的审议程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律法规以及《普元信息技术股份有限公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，全体独立董事一致同意本次利润分配方案，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2022年4月20日召开第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于2021年度利润分配方案的议案》，监事会认为：公司2021年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现阶段经营情况、未来发展规划等因素，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。因此，公司监事会同意本次利润分配方案，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　本次利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　普元信息技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月21日