江西正邦科技股份有限公司 关于股东被动减持公司股份 暨可能存在被动减持的预披露公告

　　证券代码：002157         证券简称：正邦科技        公告编号：2022—053

　　债券代码：112612         债券简称：17正邦01

　　债券代码：128114         债券简称：正邦转债

　　公司控股股东正邦集团有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月20日接到公司控股股东正邦集团有限公司（以下简称“正邦集团”）的通知，获悉正邦集团在广发证券股份有限公司账户的股票担保比例低于平仓线，分别于2022年4月18日、2022年4月19日、2022年4月20日通过集中竞价的方式被动减持公司股份合计20,494,130股，占公司总股本的0.65%。具体情况如下：

　　一、 本次股份变动基本情况

　　注：以上数据如存在尾差，是因四舍五入导致的。

　　二、股东被动减持前后持股情况

　　截至公告披露日，控股股东及其一致行动人所持股份变动情况如下：

　　注：以上数据如存在尾差，是因四舍五入导致的。

　　三、股东所持股份后续被动减持计划的基本情况

　　1、股东名称：正邦集团有限公司

　　2、股东持股情况：正邦集团目前持有公司股份729,238,222股，占公司总股本的23.18%。

　　3、被动减持原因：正邦集团在广发证券股份有限公司账户的股票担保比例低于平仓线。

　　4、股份来源：首次公开发行前股份等。

　　5、减持方式及时间：广发证券股份有限公司以集中竞价方式减持，被动减持期间为本公告披露后满足减持条件之日起六个月内。

　　6、减持价格及数量：正邦集团相应账户尚余负债3,813.74万元，根据公司股票2022年4月20日收盘价估算，后续可能被动减持约558.38万股（约占公司目前总股本的0.18%）方可覆盖上述负债，具体减持数量以减持当日二级市场价格计算为准。

　　7、本次可能被动减持事项与上述股东此前已披露的承诺不存在冲突。

　　四、相关风险提示

　　1、本次集中竞价方式减持为控股股东正邦集团的被动减持行为，正邦集团一直与债权人积极沟通协调，并根据债权人要求，开展债务展期、筹措资金等相关措施减少本次被动减持股票造成的不利影响。

　　2、本次被动减持不会对公司治理结构及持续经营产生实质影响，也不会导致公司控制权发生变更。

　　3、公司将持续关注正邦集团及其一致行动人的股份变动情况，督促其严格遵守《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规及规范性文件的规定并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，并注意投资风险。

　　特此公告。

　　江西正邦科技股份有限公司董事会

　　二二二年四月二十一日

　　证券代码：002157       证券简称：正邦科技       公告编号：2022—052

　　债券代码：112612       债券简称：17正邦01

　　债券代码：128114       债券简称：正邦转债

　　江西正邦科技股份有限公司

　　关于董事会提议向下修正可转换公司

　　债券转股价格的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为优化公司资本结构，维护投资者权益，支持公司长期发展，江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟向下修正可转换公司债券转股价格，本事项已经公司董事会第六届第十七次临时会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过，尚需提交公司2021年度股东大会审议。具体情况如下：

　　一、可转换公司债券基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1017号）核准，公司于2020年6月17日公开发行了1,600.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额160,000.00万元人民币。经深圳证券交易所“深证上[2020]号619号”文同意，公司160,000.00万元可转换公司债券于2020年7月15日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“正邦转债”，债券代码“128114”。

　　二、 转股价格历次调整情况

　　2020年9月17日，公司完成2019年限制性股票激励计划预留部分授予的462.00万股限制性股票的登记手续。正邦转债的转股价格由16.09元/股调整为16.08元/股，调整后的转股价格自2020年9月22日起生效。

　　2020年10月15日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了141.10万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由16.08元/股调整为16.09元/股，调整后的转股价格自2020年10月16日起生效。

　　2021年1月11日，公司完成非公开发行569,908,811股A股的登记手续，新增股份于2月1日上市。正邦转债的转股价格由16.09元/股调整为15.55元/股，调整后的转股价格自2021年2月1日起生效。

　　2021年3月16日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了327.10万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由15.55元/股调整为15.56元/股，调整后的转股价格自2021年3月17日起生效。

　　2021年3月24日，公司完成2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次授予的5,090.825万股限制性股票的登记手续。正邦转债的转股价格由15.56元/股调整为15.45元/股，调整后的转股价格自2021年3月26日起生效。

　　2021年5月26日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了213.35万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由15.45元/股调整为15.46元/股，调整后的转股价格自2021年5月27日起生效。

　　2021年6月9日，公司完成2020年年度权益分派，公司以总股本3,147,853,847股扣除公司回购专户上已回购股份数量21,874,800股后的股份数3,125,979,047股为基数，向全体股东每10股派7元人民币现金（含税）。正邦转债的转股价格由15.46元/股调整为14.76元/股，调整后的转股价格自2021年6月9日起生效。

　　2021年10月20日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了227.30万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由14.76元/股调整为14.77元/股，调整后的转股价格自2021年10月21日起生效。

　　三、 本次向下修正转股价格的具体内容

　　1、 根据《江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的转股价格向下修正条款：

　　在本次发行的可转换公司债券存续期间，当发行人股票在任意连续30个交易日中有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

　　上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

　　若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

　　2、截至本公告披露日，公司A股股价已经出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即12.55元/股），已满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。

　　3、为了充分保护债券持有人的利益，优化公司的资本结构，支持公司的长期发展，公司于2022年4月20日召开第六届董事会第十七次临时会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，尚需公司2021年度股东大会审议。同时，提请股东大会授权董事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正“正邦转债”转股价格相关事宜。

　　修正后的转股价格应不低于2021年度股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。如审议该议案的股东大会召开时，上述任一指标高于调整前“正邦转债”的转股价格（14.77元/股），则“正邦转债”转股价格无需调整。同时，提请股东大会授权董事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正“正邦转债”转股价格相关事宜。

　　四、 备查文件

　　1、第六届董事会第十七次临时会议决议。

　　特此公告。

　　江西正邦科技股份有限公司董事会

　　二二二年四月二十一日

　　证券代码：002157         证券简称：正邦科技        公告编号：2022—051

　　债券代码：112612         债券简称：17正邦01

　　债券代码：128114         债券简称：正邦转债

　　江西正邦科技股份有限公司

　　第六届董事会第十七次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十七次临时会议（以下简称“本次会议”）通知于2022年4月16日以电子邮件和专人送达方式发出。

　　2、本次会议于2022年4月20日以通讯表决的方式召开。

　　3、本次会议应参加董事5名，实际参加董事5名，全体董事均亲自出席会议。符合《中华人民共和国公司法》的规定和《公司章程》的要求。

　　4、本次会议由董事长兼总经理林峰先生主持，公司监事黄建军、吴佑发和邹富兴先生，财务总监王永红先生和董事会秘书祝建霞女士列席了本次会议。

　　5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　1、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》；

　　为了充分保护债券持有人的利益，优化公司的资本结构，支持公司的长期发展，公司拟对可转换公司债券（以下简称“正邦转债”）转股价格进行向下修正。修正后的转股价格应不低于股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

　　本议案尚需提交2021年度股东大会审议。股东大会进行表决时，持有“正邦转债”的股东应当回避。

　　《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的公告》详见刊登于2022年4月20日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2022—052号公告。

　　2、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理本次向下修正可转换公司债券转股价格相关事宜的议案》。

　　为确保本次向下修正可转换公司债券转股价格相关事宜的顺利进行，公司董事会提请股东大会授权董事会根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定全权办理本次向下修正可转换公司债券转股价格有关的全部事宜，包括但不限于确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必要事项，并全权办理相关手续。上述授权自股东大会审议通过之日起至本次修正相关工作完成之日止。

　　本议案尚需提交2021年度股东大会审议。股东大会进行表决时，持有“正邦转债”的股东应当回避。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第六届董事会第十七次临时会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　江西正邦科技股份有限公司董事会

　　二二二年四月二十一日