上海罗曼照明科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告

　　证券代码：605289         证券简称：罗曼股份         公告编号：2022-005

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次限售股上市流通数量为18,639,000股

　　●本次限售股上市流通日期为2022年4月26日

　　一、本次限售股上市类型

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上海罗曼照明科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2021】282号）核准，上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称“公司”、“罗曼股份”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票21,670,000股，并于2021年4月26日在上海证券交易所主板上市。公司首次公开发行前总股本为65,000,000股，首次公开发行后总股本为86,670,000股，其中：有限售条件流通股65,000,000股，无限售条件流通股为21,670,000股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股份，限售股股东共计162名，对应的股份数量为18,639,000股，占公司总股本的21.5057%，锁定期自公司股票上市之日起12个月。本次解除限售并申请上市流通股份数量18,639,000股，现锁定期即将届满，将于2022年4月26日起上市流通。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次限售股形成后至今，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下：

　　（一）公司股东苏州昆仲元昕股权投资合伙企业（有限合伙）、上海诚毅新能源创业投资有限公司持股及减持意向承诺

　　1、本企业作为公司持股5%以上股东，若本企业锁定期满后拟减持公司股份的，本企业将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等文件的相关规定，包括但不限于以下内容：

　　（1）减持数量：出于本企业自身需要，本企业在锁定期满后两年内进行股份减持的，累计减持数量可能最高达到上市时所持发行人股份总数的100%；

　　（2）减持方式：本企业在锁定期满后进行股份减持的，将根据证券交易所的相关规定通过证券交易所以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他方式依法进行：

　　①采取集中竞价交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%；

　　②采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%；

　　③采取协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所业务规则另有规定的除外。

　　④如法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所业务规则对上市公司创业投资基金股东减持股份有特别规定的，则按特别规定执行。

　　2、本企业拟减持发行人股份的，将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等文件的相关规定。

　　（二）其他160名股东按照法定要求对其持有的公司股份进行锁定，即自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理其在本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

　　四、中介机构核查意见

　　海通证券股份有限公司作为公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，对公司首次公开发行的部分限售股上市流通事项进行了核查，意见如下：

　　保荐机构经核查后认为：罗曼股份本次申请解除限售的股份的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、规则以及相关股东作出的承诺，相关信息披露真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。保荐机构对罗曼股份本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

　　五、本次限售股上市流通情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为18,639,000股，占公司目前股份总数的比例为21.5057%。

　　（二）本次上市流通日期为2022年4月26日。

　　（三）限售股上市流通明细清单如下：

　　注：本表总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

　　六、股本变动结构表

　　单位：股

　　七、上网公告附件

　　海通证券股份有限公司《关于上海罗曼照明科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通事项的核查意见》。

　　特此公告。

　　上海罗曼照明科技股份有限公司

　　董   事   会

　　2022 年4月20日