青岛威奥轨道股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告

　　证券代码：605001  证券简称：威奥股份  公告编号：2022—012

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：中信银行青岛宁夏路支行

　　● 本次委托理财金额：共计人民币10,000.00万元

　　● 委托理财产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性09306期

　　● 委托理财期限：

　　★ 共赢智信汇率挂钩人民币结构性09306期的产品期限是90天（2022年4月20日至2022年7月19日）

　　● 履行的审议程序：青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币8亿元人民币（含8亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行保本型金融产品或结构性存款等理财产品，使用期限为自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过12个月（含12个月）。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。同时，授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司于2021年04月28日披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-017）。

　　一、本次委托理财到期赎回的情况

　　2022年1月17日，公司使用部分闲置募集资金向中信银行青岛宁夏路支行购买了10,000万元的保本浮动收益型理财产品，具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告》（公告编号：2022-002。上述理财产品已于2022年4月18日到期，公司已赎回本金10,000万元，并获得理财收益863,013.70元，与预期收益不存在重大差异。本金及收益已归还至募集资金账户。

　　二、本次继续使用部分闲置募集资金委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　为充分发挥募集资金使用效率、适当增加收益、减少财务费用等目的，在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　（二）资金来源

　　1.资金来源的一般情况

　　本次委托理财的资金来源系公司闲置募集资金。

　　2.使用闲置募集资金委托理财的情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛威奥轨道股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕636号）核准，公司本次发行募集资金总额为人民币1,219,538,400.00元，扣除各项发行费用后，公司实际募集资金净额人民币1,128,896,686.79元。本次发行募集资金已于2020年5月15日全部到账，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的募集资金到位情况进行了审验，并于2020年5月15日出具了“致同验字（2020）第110ZC0113号”《验资报告》。公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》，上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。

　　截止到2021年12月31日，募集资金使用情况如下：

　　单位：人民币（万元）

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　1、共赢智信汇率挂钩人民币结构性09306期

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　为控制风险，公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买的为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，且产品期限未超过12个月，理财产品的提供机构为银行，不存在用于证券投资、购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险理财产品的情形，理财产品未用于质押。本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品，已经按照公司相关制度履行了内部审核程序，符合公司内部资金管理的要求。

　　三、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　1、2022年4月18日，公司向中信银行青岛宁夏路支行购买了10,000万元的保本浮动收益型理财产品，具体理财产品内容如下：

　　（1）产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性09306期

　　（2）产品类型：保本浮动收益

　　（3）产品预期年化收益率：1.60%-3.40%

　　（4）理财金额：10,000万元

　　（5）产品起息日：2022年4月20日

　　（6）产品到期日：2022年7月19日

　　（二）委托理财的资金投向

　　1、中信银行青岛宁夏路支行结构性存款：是指嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等金融市场标的物的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收益。

　　（三）本次公司使用闲置募集资金进行现金管理，额度为人民币10,000万元，现金管理产品均为保本浮动收益型，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常运行，不存在损害股东利益的情形。

　　（四）风险控制分析

　　1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好的保本型理财品种。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险；

　　2、公司在确保不影响募集资金投资项目建设的正常运行的情况下，合理安排并选择相适应理财产品的种类和期限；

　　3、公司财务部门建立了台账，以便对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；

　　4、本公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　5、本公司将严格依据上海证券交易所相关规定，及时做好信息披露工作。

　　四、委托理财受托方的情况

　　中信银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码为601998，成立日期为1987年4月，注册资本4893479.6573万元。

　　中信银行股份有限公司与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

　　五、对公司的影响

　　（一）公司最近一年又一期主要财务指标

　　单位：人民币（元）

　　截止2021年9月30日，公司资产负债率为41.44%。本次使用闲置募集资金购买理财金额为30,000万元，占公司最近一期期末净资产的比例为3.7%，占公司最近一期期末资产总额比例为2.17%。公司在不影响正常运营、募集资金投资计划正常进行的情况下，使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品，可以提高公司资金使用效率，获得一定投资收益。公司购买理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。

　　（二）委托理财对公司的影响

　　1、公司本次使用闲置募集资金10,000万元进行现金管理是在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下进行的，有助于提高资金利用效率，不影响募集资金投资项目所需资金。

　　2、通过对闲置募集资金进行合理的现金管理，能获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。

　　（三）会计处理

　　根据新金融工具准则，公司将购买的理财产品在资产负债表中列示为“交易性金融资产”，其利息收益计入利润表中的“投资收益”。

　　六、风险提示

　　公司本次购买的理财产品，均为结构性存款产品，属于保本浮动收益的低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素从而影响预期收益。

　　七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

　　公司于2021年04月27日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币8亿元人民币（含8亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行保本型金融产品或结构性存款等理财产品，使用期限为自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过12个月（含12个月）。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。

　　八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　九、备查文件

　　1.《中信银行结构性存款产品说明书》

　　特此公告。

　　青岛威奥轨道股份有限公司董事会

　　2022年4月19日

　　证券代码：605001        证券简称：威奥股份        公告编号：2022-011

　　青岛威奥轨道股份有限公司关于特定股东减持计划时间过半暨减持进展公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东持股的基本情况：本次减持计划实施前，青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称“公司”）特定股东宁波梅山保税港区久盈二期新能源投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波久盈”）持有公司无限售条件流通股18,200,000股，占公司总股本的4.63%。

　　● 减持计划的进展情况：公司于2022年1月18日披露了《关于特定股东减持股份计划公告》（公告编号：2022-001），宁波久盈计划通过集中竞价方式减持其所持有的公司股份不超过7,857,720股，自减持计划公告披露之日起3个交易日后的6个月（2022年1月21日至2022年7月20日）内实施。

　　2022年4月20日，公司收到宁波久盈出具的《关于减持威奥股份股票进展的告知函》，本次减持计划时间已过半，截至2022年4月20日，宁波久盈通过集中竞价交易方式累计减持公司股份1,850,000股，占公司总股本的0.47%，减持计划尚未实施完毕。

　　一、 减持主体减持前基本情况

　　上述减持主体无一致行动人。

　　二、 减持计划的实施进展

　　（一） 股东因以下原因披露减持计划实施进展：

　　减持时间过半

　　（二） 本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致

　　√是     □否

　　（三） 在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

　　□是     √否

　　（四） 本次减持对公司的影响

　　本次减持的股东不属于公司控股股东或实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续经营发展产生重大影响。

　　（五） 本所要求的其他事项

　　公司将会关注股东减持计划后续的实施情况，并按照规定及时履行信息披露义务。

　　三、 相关风险提示

　　（一） 减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以  及相关条件成就或消除的具体情形等

　　截至目前，本次减持计划尚未实施完毕，在减持期间内，宁波久盈将根据市场情况、公司股价等综合因素决定是否实施本次减持计划，本次减持计划的减持时间、减持数量、减持价格等均存在一定的不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。本次减持计划不会对公司治理、持续性经营等产生影响。

　　（二） 减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险       □是     √否

　　（三） 其他风险

　　本次减持计划符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规等相关规定；宁波久盈将严格按照法律法规及相关监管要求实施减持，公司将及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　青岛威奥轨道股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月20日