陕西中天火箭技术股份有限公司 关于2021年度公司利润分配方案的公告

　　证券代码：003009         证券简称：中天火箭        公告编号：2022-024

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月20日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《2021年度公司利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：

　　一、利润分配方案的基本情况

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021 年度实现归属于母公司股东的净利润为122,352,866.07元，母公司实现净利润为63,593,599.77 元，根据《公司法》和《公司章程》规定，提取10%法定盈余公积金6,359,359.98元，加母公司年初未分配利润255,618,865.54元，减母公司年度分配现金股利10,566,677.28元，母公司期末可供股东分配的利润为302,286,428.05元。

　　鉴于公司目前的经营与财务状况，结合自身发展战略，公司在保证正常经营和持续发展的前提下，拟定2021年度利润分配方案为：以2021年12月31日公司总股本155,392,313股为基数，每10股派发现金红利0.79元（含税），共计分配现金股利12,275,992.73元，不送红股，不以公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度。

　　分配方案公布后至实施前，如公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因发生变动，按照“现金分红总额不变”的原则相应调整。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、利润分配预案的合法性、合规性、合理性

　　本次利润分配方案符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会关于《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》的相关规定，符合《公司章程》利润分配政策的要求，具备合法性、合规性。

　　本次利润分配预案综合考虑了公司发展战略和经营需要，结合公司发展阶段，制定与公司实际情况相匹配的利润分配方案，不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响，符合公司的发展规划，具备合理性。

　　三、利润分配方案的审议程序

　　（一）公司董事会审议情况

　　2022年4月20日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《2021年度公司利润分配方案的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（二）公司监事会审议情况

　　2022年4月20日，公司第三届监事会第十二次会议审议通过了《2021年度公司利润分配方案的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　四、独立董事意见

　　“我们对《2021年度公司利润分配方案》进行了审阅。本次利润分配拟以2021年12月31日公司总股本155,392,313.00股为基数，每10股派发现金红利0.79元（含税），根据《公司法》、《证券法》、《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发（2012）37 号）、《上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红》（证监会公告（2013）43 号）及《公司章程》的相关规定，我们认为，公司董事会提出的《2021 年度公司利润分配方案》符合相关法律、法规以及其他规范性文件及《公司章程》的要求，且充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平以及资金需求等因素，不存在损害股东特别是中小股东利益的情况，满足股东合理回报并兼顾公司的可持续发展。因此，我们同意《关于<2021年度公司利润分配方案>的议案》，并同意将该议案于董事会审议通过后提交公司2021年年度股东大会审议。”

　　五、监事会意见

　　“经审核，监事会认为：公司2021年年度利润分配方案与公司业绩成长性相匹配，符合《公司章程》及相关法律法规对利润分配的相关要求，未损害公司股东、尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。”

　　六、相关风险提示

　　本次利润分配方案综合考虑了公司的盈利状况、经营发展、合理回报股东等情况，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和发展。本次利润分配方案需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　七、备查文件

　　（一）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议；

　　（二）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届监事会第十二次会议决议；

　　（三）陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项独立意见。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2022年4月20日

　　证券代码：003009         证券简称：中天火箭        公告编号：2022-027

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　关于部分募投项目延期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月20日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，拟将“军民两用火箭生产能力建设项目”及“研发中心项目”两个募投项目达到预定可使用状态日期分别延期至2024年3月及2023年9月。上述事项需提交股东大会审议，具体情况如下：

　　一、募资资金投资项目的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会于2020年8月7日证监许可[2020]1717号文核准，公司于中国境内首次公开发行A股，并于发行完成后向深圳证券交易所申请上市。公司已于2020年9月通过深圳证券交易所发行A股3,884.81万股，面值为每股人民币1元，发行价格为每股人民币12.94元，收到股东认缴股款共计人民币502,694,414.00元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币445,956,562.54元。

　　上述募集资金人民币445,956,562.54已于2020年9月21日汇入公司在中国建设银行股份有限公司西安洪庆路支行开立的61050179000700000417账号募集资金专户，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环验字（2020）080007号验资报告验证。

　　公司本次发行募集资金计划投资项目如下：

　　单位：万元

　　上述募集资金依照中国证监会相关规定，存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理，并签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　二、募集资金使用情况

　　截止2021年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

　　单位：万元

　　三、本次拟延期的募投项目情况

　　（一）本次拟延期的募投项目

　　单位：万元

　　结合公司目前募集资金投资项目实际情况，公司拟对以上两个项目的使用状态时间进行调整，具体如下：

　　（二）本次部分募投项目延期原因

　　1.军民两用火箭生产能力建设项目延期主要受以下因素影响：

　　（1）公司经营所在辖区环保要求对募投建设的影响

　　根据《西安市重污染天气应急预案（2020年修订稿）》 、《蓝田县重污染天气应急实施方案（2020年修订稿）》的规定，公司经营所在地政府因环境治理达到相关应急响应等级时即采取停工停产等强制性减排措施，该政策均于2020年进一步强化，公司于2020年9月上市以来，一直希望能持续稳定地实施募投项目，但基于上述环保政策上的强监管环境，尚未确定开工的适时时间。

　　（2）新冠肺炎疫情影响募投项目推进。

　　2019年底年，国内外爆发了新型冠状病毒肺炎疫情，政府相继出台了各项疫情防控措施，公司于2020年9月上市以来，西安地区又遭遇较为严重的疫情封城，项目建设、物流运输、人员流动等各方面受到了防疫管控措施更大程度的限制，同时，为预防疫情带来的各种不确定性，公司更加注重现金流的安全性，对于募投项目的投入更为谨慎，因此该募投项目持续稳定开始建设的窗口时间暂未确定。

　　（3）募投涉及的民品业务需要根据最新国家发展规划进一步优化

　　公司该募投项目于2018年立项，但国家在人工影响天气行业十四五规划中明确提出未来人影作业要更加信息化、自动化、安全化；人影作业也将更加高效化，科学化。因此，公司需要对人影设备生产线的建设作进一步适应未来发展的优化。

　　（4）募投项目设备的定制需要一定周期

　　公司人影设备涉及火工品生产，相关设备没有货架成品，均需定制设计开发及生产，因此公司对相关设备的设计、采购、运输及施工安装等均需要一定周期，加之上述原因的叠加影响，暂不能按期推进募投项目实施。

　　（5）募投涉及的军品业务根据最新市场需求进一步优化

　　公司承担的某空地制导火箭基本型已经研制定型完毕，根据国际客户的最新需求及军贸公司的未来国际市场的需求分析，该制导火箭未来要想取得更多的国际订单，必须朝系列化，多平台发展，以适应不同的作战需求和应用场景，适应不同无人机平台的挂载；同时，也需要更多不同型号的生产测试设备。公司上市时论证的军品制导火箭是基于当时的市场环境开发的基本型，公司已针对新的市场需求，开始新的系列化研制，目前还在研发论证阶段。因此，目前生产线的建设进展只是投入部分技术状态确定的生产测试设备，使得募投项目中军用火箭进展不及预期。

　　2. 研发中心项目延期主要受以下因素影响：

　　公司承担的小型固体火箭研制项目主要基于国家防灾减灾需求以及国防科研建设需要，随着国家十四五战略发展规划的发布及各专业领域十四五规划的逐渐清晰，公司的研发项目研制需求也进行了适应性的调整，研发方向需要符合国家总体方针政策，公司先前论证的研发中心建设需求是基于当时的市场环境和技术条件；加之近两年，受国内国际的疫情影响，部分研发项目进展缓慢，后续待进一步的论证及项目研制取得一定进展后再行启动研发中心项目建设。

　　上述两募投项目基于环保、疫情、行业政策和市场环境以及公司拟对研发和建设的进一步优化部署，并从审慎性安全性原则出发，未急于确定开工时间，且上述募投项目计划均未到期，公司未涉及募投项目变更及终止，计划经董事会决策募投项目延期事宜并进行相应的信息披露。

　　（三）本次募投项目延期对公司的影响

　　本次部分募投项目延期是根据项目的实际进展情况作出的审慎决定，项目的延期未改变项目实施主体、资金用途及投资规模，不涉及项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，不会对公司正常生产经营产生不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形，符合公司长期发展规划。公司将加强对项目建设进度的监督，使项目按新的计划进行进度实施，以提高募集资金的使用效率。

　　四、独立董事、保荐机构对部分募集资金投资项目延期的意见

　　（一）独立董事意见

　　经审核，我们认为：本次部分募投项目延期是根据公司募投项目的实际实施情况结合市场需要作出的审慎决定，不会对公司的正常经营产生重大影响，也不存在变更募集资金投向以及损害公司股东利益的情形。公司本次部分募投项目延期事项履行了必要的决策程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关法律、法规及《公司章程》的规定。因此，我们同意《关于部分募投项目延期的议案》，并同意该议案于董事会审议通过后提交公司 2021年年度股东大会审议。

　　（二）保荐机构意见

　　“经核查，保荐机构认为：中天火箭本次募集资金投资项目的延期事项，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，项目的延期未改变项目实施主体、资金用途及投资规模，不涉及项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，不会对公司正常生产经营产生不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形，符合公司长期发展规划。上述募投项目延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表事前认可意见，并发表了同意的独立意见，决策程序合法合规。

　　综上，保荐机构对中天火箭本次部分募集资金投资项目延期的事项无异议。”

　　五、备查文件

　　（一）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议；

　　（二）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届监事会第十二次会议决议；

　　（三）陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项独立意见；

　　（四）中国国际金融股份有限公司关于陕西中天火箭技术股份有限公司部分募投项目延期的核查意见。

　　特此公告。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2022年4月20日

　　证券代码：003009         证券简称：中天火箭        公告编号：2022-026

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　关于前次募集资金使用情况的报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），编制了截至2021年12月31日止前次募集资金使用情况的报告。

　　一、前次募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会于2020年8月7日证监许可[2020]1717号文核准，本公司于中国境内首次公开发行A股，并于发行完成后向深圳证券交易所申请上市。本公司已于2020年9月通过深圳证券交易所发行A股3,884.81万股，面值为每股人民币1元，发行价格为每股人民币12.94元，收到股东认缴股款共计人民币502,694,414.00元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币445,956,562.54元。

　　上述募集资金人民币445,956,562.54已于2020年9月21日汇入本公司在中国建设银行股份有限公司西安洪庆路支行开立的61050179000700000417账号募集资金专户，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环验字（2020）080007号验资报告验证。

　　2020年10月15日，经公司第三届董事会第二次会议审议通过，本公司在中国建设银行股份有限公司西安洪庆路支行、中国光大银行股份有限公司西安新城支行、招商银行股份有限公司西安咸宁路支行、中国银行股份有限公司西安师大路支行各开立1个募集资金存放专项账户。

　　截至2021年12月31日止，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　二、前次募集资金实际使用情况

　　（一）前次募集资金使用情况对照情况

　　截至2021年12月31日，前次募集资金实际使用情况对照情况见附件1“前次募集资金使用情况对照表”。

　　（二）前次募集资金变更情况

　　本公司前次募集资金实际投资项目与前次A股招股说明书披露的A股募集资金运用方案一致，无实际投资项目变更情况。

　　（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明

　　截至2021年12月31日止，本公司前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　注1：军民两用高温特种材料生产线建设项目（一期）截至期末累计投入金额超出募集资金承诺投资总额部分为现金管理取得的收益。

　　注2：军民两用火箭生产能力建设项目及研发中心建设项目受到公司经营所在辖区环保要求、新冠肺炎疫情影响，项目推进速度放缓。

　　（四）已对外转让或置换的前次募集资金投资项目情况

　　2020 年 12 月 29日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至 2020 年 12 月 28 日止以自有资金支付的募投项目及发行费用10,479,221.59元，其中：以自有资金预先投入募集资金投资项目金额合计3,971,043.00元；以自有资金支付的发行费用金额合计为6,508,178.59元。

　　（五）临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况

　　1.临时闲置募集资金情况

　　2020 年 12 月 29日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设进度的前提下，使用额度不超过25,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。实施期限自董事会通过之日起12个月内有效，上述额度在决议有效期内，资金可以滚动使用，闲置募集资金现金管理到期前将及时归还募集资金至专户。公司本年度使用闲置募集资金购买结构化存款累计收益296.95万元，截至2021年12月31日止，本公司无使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。

　　2.未使用完毕募集资金的情况

　　截至2021年12月31日止，未使用完毕的募集资金余额为人民币209,113,850.23元，占募集资金净额的比重为46.89%。剩余募集资金将继续用于募集资金投资项目支出。

　　（六）前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况，见附件2。

　　（七）以资产认购股份的情况

　　本公司前次发行不涉及以资产认购股份。

　　三、前次募集资金实际情况与已公开披露的信息对照情况

　　本公司的前次募集资金实际使用情况与本公司在2020及2021年度报告和其他信息披露文件中披露内容不存在差异。

　　四、结论

　　董事会认为，本公司按前次A股招股说明书披露的A股募集资金运用方案使用了前次募集资金。本公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

　　本公司全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　附件：前次募集资金使用情况对照表

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月20日

　　前次募集资金使用情况对照表

　　编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司

　　金额单位：人民币万元

　　证券代码：003009           证券简称：中天火箭         公告编号：2022-031

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　关于收到《中国证监会行政许可项目

　　审查一次反馈意见通知书》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（220596号）（以下简称“通知书”），中国证监会依法对公司提交的关于公开发行可转换为股票的公司债券行政许可申请材料进行了审查，现需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。

　　公司与相关中介机构将按照上述通知书的要求，在相关问题逐项落实后以临时公告形式披露反馈意见回复，并在规定期限内及时将有关材料报送中国证监会行政许可受理部门。公司本次公开发行可转换为股票的公司债券事宜尚需中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间尚存在不确定性。公司提醒广大投资者注意 投资风险，公司将根据中国证监会审核的进展情况严格按照有关法律法规、规章制度的要求及时履行信息披露。

　　特此公告。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2022年4月20日