金能科技股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告

　　证券代码：603113        证券简称：金能科技        公告编号：2022-032

　　债券代码：113545        债券简称：金能转债

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司全体监事出席了本次会议。

　　● 本次监事会全部议案均获通过，无反对票。

　　一、监事会会议召开情况

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议的书面通知于2022年4月11日以电子邮件、电话及专人送达方式发出，会议于2022年4月21日在公司会议室以现场方式召开。应参加会议并表决的监事3名，实际参加会议并表决的监事3名，会议由潘玉安先生主持，公司全体监事会成员出席了本次会议。会议的通知、召开符合《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议并通过了《2021年度监事会工作报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2021年年度股东大会审议。

　　（二）审议并通过了《2021年度财务决算报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2021年年度股东大会审议。

　　（三）审议并通过了《2021年年度报告及其摘要》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　公司2021年年度报告及摘要的编制程序符合法律、法规、公司章程和公司管理制度的各项规定；本次年度报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，客观地反映了公司2021年度的财务及经营状况，本次年度报告所附的财务报表经由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了天健审【2022】3608号的标准无保留意见的审计报告。

　　具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司2021年年度报告》及《金能科技股份有限公司2021年年度报告摘要》。

　　本议案需提交2021年年度股东大会审议。

　　（四）审议并通过了《2021年度内部控制自我评价报告及内部控制审计报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》及《内部控制审计报告》。

　　独立董事已对以上议案发表了同意意见。

　　本议案需提交2021年年度股东大会审议。

　　（五）审议并通过了《2021年度利润分配方案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　公司2021年度利润分配方案综合考虑了内外部因素、公司经营现状、未来发展规划、未来资金需求以及董事的意见和股东的期望，履行了相关决策程序，同意公司2021年度利润分配方案。

　　独立董事已对以上议案发表了同意意见。

　　本议案需提交2021年年度股东大会审议。

　　（六）审议并通过了《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　同意公司《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　独立董事已对以上议案发表了同意意见。

　　本议案需提交2021年年度股东大会审议。

　　（七）审议并通过了《关于监事2021年度薪酬执行情况及2022年薪酬计划的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　2021年度公司监事薪酬执行情况如下：

　　2022年度公司监事薪酬计划如下：

　　本议案需提交2021年年度股东大会审议。

　　（八）审议并通过了《关于变更审计机构的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　同意聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于变更审计机构的公告》。

　　独立董事已对以上议案发表了同意意见。

　　本议案需提交2021年年度股东大会审议。

　　（九）审议并通过了《2022年度财务预算报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　预计2022年度实现营业收入为1,840,751.70万元；年度产生营业成本为1,634,904.52万元；年度实现营业利润为115,323.70万元；年度产生税金及附加5,318.96万元；年度产生销售费用为1,846.56万元；年度产生管理费用为29,960.03万元；年度产生财务费用为7,693.60万元；年度实现利润总额115,873.70万元；年度实现净利润102,467.05万元。

　　本议案需提交2021年年度股东大会审议。

　　（十）审议并通过了《关于2022年度预计向银行申请综合授信额度的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　同意公司及其全资子公司2022年度向银行申请总额不超过人民币70亿元的综合授信额度。具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于2022年度预计向银行申请综合授信额度的公告》。

　　独立董事已对以上议案发表了同意意见。

　　本议案需提交2021年年度股东大会审议

　　（十一）审议并通过了《关于2022年度公司对子公司提供担保及同意子公司之间相互提供担保的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　同意2022年度为全资子公司提供总额不超过50亿元的担保及同意子公司之间相互提供担保事项，具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于2022年度公司对子公司提供担保及同意子公司之间相互提供担保的公告》。

　　独立董事已对以上议案发表了同意意见。

　　本议案需提交2021年年度股东大会审议。

　　（十二）审议并通过了《关于向全资孙公司增资的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　同意公司为全资孙公司增资，具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于向全资孙公司增资的公告》。

　　独立董事已对以上议案发表了同意意见。

　　（十三）审议并通过了《关于注销全资子公司的议案》

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　同意公司注销全资子公司，具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于注销全资子公司的公告》。

　　独立董事已对以上议案发表了同意意见。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司监事会

　　2022年4月21日

　　证券代码：603113         证券简称：金能科技        公告编号：2022-033

　　债券代码：113545         债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司

　　关于2022年度公司对子公司提供担保

　　及同意子公司之间相互提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司的全资子公司金能化学（青岛）有限公司（以下简称“金能化学”）

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司2022年度拟为子公司提供总额不超过人民币50亿元的担保额度。截至本公告披露日，公司为金能化学提供的担保合同余额为人民币277,500万元，已实际使用的担保余额为人民币102,076.38万元。

　　● 本次担保是否有反担保：无。

　　● 对外担保逾期的累计数量：无。

　　一、担保情况概述

　　1、担保基本情况

　　为了确保公司生产经营工作的持续进行，提高子公司担保贷款办理效率，结合公司及子公司目前授信额度、实际贷款方式及担保情况，公司2022年度拟为子公司提供总额不超过50亿元的担保额度及同意子公司之间相互提供担保，担保方式为连带责任保证，担保期限以合同为准，担保期限内，担保额度可循环使用。为提高工作效率，提请股东大会授权董事会，由董事会转授权董事长或法定代表人签署（法人章具有同等法律效力）上述担保额度内与担保有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，并办理相关手续。

　　2、本担保事项履行的内部决策程序

　　2022年4月21日，公司召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第十一次会议，均审议通过了《关于2022年度公司对子公司提供担保及同意子公司之间相互提供担保的议案》，独立董事对此议案发表了同意意见，本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　1、公司名称：金能化学（青岛）有限公司

　　2、注册地址：山东省青岛市黄岛区

　　3、法定代表人：曹勇

　　4、成立时间：2018年03月09日

　　5、注册资本：捌拾亿元人民币

　　6、经营范围：经营范围：一般项目：化学产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售；食品添加剂销售；煤炭及制品销售；新材料技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；非居住房地产租赁；住房租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　许可项目：食品添加剂生产；检验检测服务；危险废物经营；道路货物运输（含危险货物）；水路危险货物运输；热力生产和供应；危险化学品生产；危险化学品经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　7、与本公司关系：金能化学是金能科技全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司的全资子公司。

　　8、主要财务指标：截止2021年12月31日，金能化学总资产为 9,783,117,846.56元、总负债为 2,293,956,744.23元，其中流动负债为 2,293,956,744.23元、净资产为 7,489,161,102.33元、净利润为 -253,643,012.56元。

　　9、截至目前担保余额：截至公告披露日，公司为金能化学提供的担保合同余额为人民币277,500万元，已实际使用的担保余额为人民币102,076.38万元。

　　三、担保协议的主要内容

　　公司目前尚未签订相关担保协议，具体担保金额、担保方式等条款将在授权范围内，以有关主体与金融机构实际确定的为准。

　　四、本次担保的审议程序

　　董事会认为：本次担保计划是为满足公司及全资子公司经营发展和项目建设所需，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力。公司对下属全资子公司具有绝对控制权，且具备良好的偿债能力，风险可控，不会损害公司和股东的利益。

　　独立董事认为：公司为子公司提供担保符合《公司章程》和法律、法规及规范性文件的规定，审议和决策程序符合《公司章程》《上海证券交易所股票上市规则》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的相关规定，不存在损害公司和全体股东利益的行为。同意2022年度公司对子公司提供担保及同意子公司之间相互提供担保议案。

　　本次担保事项尚需提交本公司2021年年度股东大会审议。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至公告披露日，公司及全资子公司对外担保余额为0，公司为金能化学提供的担保合同余额为人民币277,500万元，已实际使用的担保余额为人民币102,076.38万元。不存在逾期担保的情况。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2022年4月21日