盛和资源控股股份有限公司2021年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源      公告编号：临2022-042

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，现将本公司 2021年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准盛和资源控股股份有限公司向黄平等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]186号）核准，公司以非公开发行股票的方式向6名投资者发行了人民币普通股77,980,000股新股，每股面值1元，每股发行价格为人民币8.5349元。本次非公开发行股票募集资金总额665,551,502.00元，扣除各项发行费用18,020,000.00元（含税），实际募集的资金金额为647,531,502.00元。（根据公司与主承销商、上市保荐人中信建投证券股份有限公司签订的协议，中信建投证券股份有限公司扣除财务顾问及承销费用2,000万元后的金额64,555.1502万元转入公司募集资金账户）上述募集资金已于2017年3月31日全部到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资金到账事项出具了“瑞华验字[2017]01570003号《验资报告》”，确认募集资金到账。

　　截至2021年12月31日止，公司募集资金使用及结存情况具体如下表：

　　说明：1、募集资金专户及项目公司募集资金存储余额大于募集资金余额20,000.00元的原因是在实际支付过程中，将应该从募集资金专用账户支出的验资费用从公司其他账户支出。

　　2、表中原募投项目“年产2万吨陶瓷纤维保温制品项目”和“年产5万吨莫来石项目”终止后，因项目无法执行，取消合同后回收的款项，截止审计报告出具日，其剩余款项已经收回募集资金专户。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》等相关法律法规和部门规章等相关规定，公司及公司募集资金投资项目对应的子公司与平安银行成都分行营业部、乐山市商业银行成都分行及中信建投证券股份有限公司（丙方）于2017年4月17日分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。在平安银行成都分行营业部开设募集资金专项账户（账号：15000054898783），在乐山市商业银行成都分行开设募集资金专项账户（账号：020000028611）。

　　公司于2019年8月19日召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更募集资金专用账户的议案》，同意变更募集资金专用账户，将原在平安银行成都分行营业部和乐山市商业银行成都分行开立的募集资金专用账户的募集资金全部转出，分别转至兴业银行股份有限公司乐山分行和成都银行洗面桥支行开立的募集资金专用账户。2019年10月，公司及公司募集资金投资项目对应的子公司与兴业银行股份有限公司乐山分行、成都银行洗面桥支行及中信建投证券股份有限公司（丙方）分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　（二）募集资金存储情况

　　1、截至2021年12月31日止，公司有2个募集资金专用专户，募集资金存放情况如下：

　　2、截止2021年12月31日止，公司用于盛和资源（连云港）新材料科技有限公司150万吨锆钛选矿募投项目相关账户资金存放情况如下：

　　三、 本报告期募集资金实际使用情况

　　（一）募投项目的资金使用情况

　　截止2021年12月31日，公司累计使用募集资金资金合计45,951.6113万元（因变更募集资金项目，“年产2万吨陶瓷纤维保温制品项目”和“年产5万吨莫来石项目”终止，对于终止的募投项目尚未执行的合同及时进行了终止，终止后转回募集资金601.35万元）（具体使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》）。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　在募集资金到位之前，公司已于前期利用自筹资金先行投入募集资金投资项目。截止2017年5月30日，公司用流动资金支付重大资产重组审计、评估费用781万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为此出具了《关于盛和资源控股股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2017]01570028号）。2017年6月7日，公司第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第八次会议审议并通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金781万元置换预先投入募投项目的自筹资金。公司独立董事、监事会、独立财务顾问中信建投证券股份有限公司均发表了同意公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金（详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的本公司公告：临 2017-052）。

　　2020年5月27日，公司第七届董事会第八次会议、第七届监事会第七次会议审议并通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2,000万元置换预先投入变更后募投项目的自筹资金。公司独立董事、监事会、独立财务顾问中信建投证券股份有限公司均发表了意见，同意公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金（详见公告：临2020-043）。

　　（三） 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2021年3月4日，公司第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十二次会议审议并通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，该项资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，总额不超过2.5亿元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将根据募集资金投资项目实际进展对资金需求的情况及时安排借用资金的归还，不会影响募集资金投资项目的实施。公司独立董事、监事会、独立财务顾问中信建投证券股份有限公司均发表了同意公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的意见（详见公告：临 2021-018）。本次暂时补充流动资金的募集资金已于2022年3月2日全部归还至公司募集资金专用账户（详见公告：临2022-020）。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2020年4月23日，公司召开第七届董事会第七次会议和第七届监事会第六次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意公司将“年产2万吨陶瓷纤维保温制品项目”、“年产5万吨莫来石项目”和“支付本次交易费用”项目的节余资金变更为“年处理 150 万吨锆钛选矿项目”，由公司全资子公司盛和资源（连云港）新材料有限公司负责实施。本次变更募集资金投资项目的事项已经公司于2020年5月19日召开的2019年年度股东大会审议通过。详见附表2 “变更募集资金投资项目情况表”。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按照中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了关于募集资金募集、存储和使用的相关信息。公司不存在募集资金管理的违规情形。

　　附表：募集资金使用情况对照表

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2022年4月23日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　注1、注2：实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额主要系项目终止后，因项目无法执行，取消合同后回收的款项，截止审计报告出具日，其剩余款项已经收回募集资金专户。

　　注3：年处理150万吨锆钛选矿项目正在建设过程中，预计项目完工进度为49.32%。受疫情等因素影响，该项目的环境影响批复文件于2021年7月份正式获得，影响了项目开工时间，故截止到报告期末的实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额较大。

　　附表2：

　　变更募集资金投资项目情况表

　　单位：万元

　　注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源      公告编号：临2022-038

　　盛和资源控股股份有限公司

　　第七届董事会第二十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十五次会议于2022年4月21日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规定，以电子邮件或专人送达的方式通知了第七届董事会全体董事。会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　2、本次董事会采用现场与通讯相结合的方式召开，本次会议应参会董事12人，实际参会董事12人。会议由公司董事长胡泽松先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本次会议。

　　综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议以举手表决和通讯表决的方式审议通过如下议案。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）议案名称和表决情况

　　1、审议通过《关于2021年度总经理工作报告的议案》

　　本议案表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过《关于2021年度董事会工作报告的议案》

　　本议案表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2021年年度股东大会审议。

　　3、审议通过《关于2021年年度报告全文及摘要的议案》

　　本议案表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2021年度股东大会审议。

　　4、审议通过《关于2021年度财务决算报告的议案》

　　本议案表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2021年年度股东大会审议。

　　5、审议通过《关于2021年度利润分配预案的议案》

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度合并报表归属于母公司所有者的净利润1,076,048,439.81元，报告期末未分配利润2,684,740,943.64元，报告期末合并报表的资本公积2,098,195,800.25元。

　　2021年度母公司报表净利润112,222,585.12元，报告期末未分配利润1,102,444.06元 ，报告期末母公司报表的资本公积4,016,666,119.25元。

　　鉴于公司目前经营发展情况和发展前景,为回报股东，与全体股东分享公司经营成果，公司董事会拟定2021年度利润分配预案为：以股权登记日的总股本为基数，拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币1.00元（含税）。本年度不进行资本公积金转增股本。

　　本议案表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2021年年度股东大会审议。

　　6、审议通过《关于确认2021年度董事、监事及高管薪酬的议案》

　　同意2021年度公司支付董事、监事及高级管理人员（包括公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等）的基本薪酬和绩效薪酬共计1219.80万元。具体金额已在《2021年年度报告》中披露。

　　本议案表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。本议案中有关2021年度董事、监事薪酬方案的内容即《关于公司2021年度董事、监事薪酬的议案》须提交公司2021年年度股东大会审议。

　　7、审议通过《关于2022年度向银行及其他金融机构申请融资额度的议案》

　　为满足公司生产经营持续发展的资金需求，同意本公司（不含控股子公司）向银行及其他金融机构申请融资，总额度不超过人民币10亿元（含之前数），最终以各金融机构实际审批的融资额度为准。有效期：自董事会审议通过之日起至下一年度该事项批准之日止。公司董事会授权公司董事长、总经理和财务总监根据业务开展需要在前述额度内分割、调整向各银行及其他金融机构申请的融资额度，决定申请融资的具体条件（如合作金融机构、利率、期限等）并签署相关协议和其他文件。

　　本议案表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　8、审议通过《关于2021年度内部控制评价报告的议案》

　　本议案表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2021年年度股东大会审议。

　　9、审议通过《关于2021年度内部控制审计报告的议案》

　　本议案表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2021年年度股东大会审议。

　　10、审议通过《关于2021年募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　本议案表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2021年年度股东大会审议。

　　11、审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》

　　根据中国证监会《关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知》（[2012]42 号公告）的要求及公司董事会审计委员会的推荐，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年度财务和内部控制审计机构，聘期为1年，年度审计总费用为296万元，其中财务审计费用226万元，内部控制审计费用70万元。

　　本议案表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2021年年度股东大会审议。

　　12、审议通过《关于终止非公开发行A股股票事项的议案》

　　同意终止公司2021年度非公开发行A股股票事项。

　　公司独立董事事前审核了该议案相关资料，并发表同意意见。

　　本议案表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　13、审议通过《关于召开2021年度股东大会的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及规范性法律文件和公司的实际情况，公司董事会决定于 2022年5月13日召开公司2021年年度股东大会。

　　本议案表决结果：同意12票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　14、听取了2021年度独立董事工作情况的述职报告

　　15、听取了审计委员会2021年度履职情况的报告

　　（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2022年4月 23日

　　报备文件：董事会决议

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源     公告编号：临2022-040

　　盛和资源控股股份有限公司

　　2021年年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每股派发现金红利0.10元（含税）。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，按照每股分配比例不变的原则进行分配，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　● 本次利润分配尚须提交公司2021年年度股东大会审议批准后方可实施。

　　一、公司2021年度利润分配预案

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 截止2021年12月31日，公司合并报表期末未分配利润为2,684,740,943.64元。经董事会决议，公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分派利润。本次利润分配方案如下：

　　以股权登记日的总股本为基数，拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币1.00元（含税）。本年度不进行资本公积金转增股本。截止2022年4月21日，公司总股本1,752,826,570股，以此计算合计拟派发现金红利175,282,657.00元（含税）。本年度公司现金分红占合并报表归属于母公司股东净利润的比例为16.29%。

　　如在实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司合并报表归属于母公司所有者的净利润1,076,048,439.81元，母公司累计未分配利润为1,102,444.06元，公司拟分配的现金红利总额为175,282,657.00元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因说明如下：

　　1、公司所处行业情况及特点

　　公司的主营业务是从事稀土矿采选、冶炼分离、金属加工以及海滨砂矿选矿业务，自2021年以来原材料价格涨幅较大，在未来十二个月内，公司需从国内外采购稀土精矿及海滨砂矿原料，流动资金需求量比较大。

　　2、公司的发展计划及资金需求

　　目前公司处于发展阶段，生产能力和制造水平仍需提升。根据公司的整体发展规划，晨光稀土“年产12,000吨稀土金属及合金智能化技改项目”、科百瑞6,000吨稀土金属技术升级改造项目、盛和资源德昌2,000吨稀土金属建设项目、连云港年处理150万吨原料锆钛选矿项目、连云港稀土冶炼分离项目等项目正在有序推进中，公司也有对外投资、资产收购等的计划安排，资金需求量较大。希望通过投资、新建、技改，提升产能，降本增效，完善产业链，实现高质量发展，持续提升公司的市场竞争力。

　　3、留存未分配利润的确切用途

　　公司留存的未分配利润主要用于公司主营业务板块的项目建设、对外投资、日常经营等支出，扩大公司经营规模，提升公司的市场竞争力，为公司实现战略目标和可持续发展提供可靠保障，更好的回报投资者。

　　三、公司履行的决策程序

　　1、董事会审议情况

　　2022年4月21日，公司召开第七届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于2021年度利润分配预案的议案》，同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　2、独立董事的独立意见

　　公司独立董事发表独立意见如下：公司董事会提出的利润分配预案是综合考虑了公司经营发展的实际情况提出的，符合公司实际情况，符合《公司章程》规定的利润分配政策，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情况，有利于公司持续、稳定、健康发展。同意《关于2021年度利润分配预案的议案》，同意将该议案提请公司2021年年度股东大会审议。

　　3、监事会意见

　　公司第七届监事会第二十二次会议审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，监事会认为：公司2021年度利润分配预案充分考虑了公司实际经营情况和未来发展资金需求等因素，符合《公司章程》的规定，符合公司长远发展需要，同意将该议案提请公司2021年度股东大会审议。

　　四、相关风险提示

　　本次利润分配预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2022年4月23日

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源     公告编号：临2022-041

　　盛和资源控股股份有限公司

　　关于2022年度向银行及

　　其他金融机构申请融资额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

　　盛和资源控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2022年4月21日召开公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于2022年度向银行及其他金融机构申请融资额度的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　为满足公司生产经营持续发展的资金需求，本公司（不含控股子公司）拟向银行及其他金融机构申请融资，总额度不超过人民币10亿元（含之前数），最终以各金融机构实际审批的融资额度为准。

　　有效期：自董事会审议通过之日起至下一年度该事项批准之日止。融资品种包括但不限于流动资金、项目融资、固定资产等长(短)期借款，以及承兑汇票、保函、信用证、保理、委托贷款、融资租赁等各类金融相关业务。

　　具体融资额度、期限、利率及担保方式等条件以相关金融机构最终审批为准。

　　公司董事会授权公司董事长、总经理和财务总监根据业务开展需要在前述额度内分割、调整向各银行及其他金融机构申请的融资额度，决定申请融资的具体条件（如合作金融机构、利率、期限等）并签署相关协议和其他文件。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2022年4月23日

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源        公告编号：临2022-043

　　盛和资源控股股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月21日召开第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，同意公司继续聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2022年度财务和内部控制审计机构，聘期一年。该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年3月2日（京财会许可【2011】0056号）

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　首席合伙人：谭小青先生

　　截止2021年12月31日，信永中和合伙人（股东）236人，注册会计师1,455人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过630人。

　　信永中和2020年度业务收入为31.74亿元，其中，审计业务收入为22.67亿元，证券业务收入为7.24亿元。2020年度，信永中和上市公司年报审计项目346家，收费总额3.83亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为205家。

　　2、投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2021年度所投的职业保险，累计赔偿限额7亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　信永中和近三年（2019年至2021年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次、自律监管措施0次和纪律处分0次。29名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施27次和行业自律监管措施2次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　拟签字项目合伙人：姜斌，中国注册会计师，审计合伙人，自 2019 年起担任本公司财务报表审计的签字会计师，为多家上市公司提供过IPO改制及申报审计、上市公司年报审计和并购重组审计等证券相关服务业务。无兼职情况。

　　拟担任独立复核合伙人：李建勋，中国注册会计师、高级会计师，审计合伙人。自 1993 年开始从事注册会计师业务，1996 年取得证券期货注册会计师资格，为多家上市公司提供过IPO改制及申报审计、上市公司年报审计和并购重组审计等证券相关服务业务。李建勋现兼任吉祥人寿保险股份有限公司独立董事。

　　拟签字注册会计师：高照进先生，2007年获得中国注册会计师资质，2007年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司2家。无兼职情况。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　3、独立性

　　信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　公司2022年度审计费用296万元，其中财务审计费用226万元，内部控制审计费用70万元。系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会的履职情况及审查意见

　　公司董事会审计委员会对信永中和的基本情况、执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为信永中和具备从事相关证券业务服务的执业资格，具备上市公司审计工作的经验和职业胜任能力，并对其2021年的审计工作进行了评估，认为信永中和在公司的在审计执业过程中，能够严格按照国家有关规定开展工作，遵循独立、客观、公正、公允的原则，财务审计和内控审计结论客观、真实的反映了公司的实际情况。公司董事会审计委员会同意续聘信永中和为公司2022年度财务和内部控制的审计机构，并提交公司第七届董事会第二十五次会议审议。

　　（二）独立董事的事前认可及独立意见

　　公司独立董事对本次续聘2022年度审计机构事项予以了事前认可，经认真审核后发表独立意见如下：信永中和具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司2022年度审计工作的要求；信永中和在审计执业过程中，能够按照国家有关规定及注册会计师执业规范的要求开展工作，遵循独立、客观、公正、公允的原则；公司续聘信永中和为2022年度审计机构对公司和中小股东权益不存在不利影响，不存在损害全体股东利益的情形；公司续聘任信永中和为2022年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定；我们同意聘任信永中和为公司2022年度财务和内部控制的审计机构。

　　（三）董事会的审议及表决情况

　　公司于2022年4月21日召开第七届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》（表决情况：12票同意、0票反对、0票弃权），同意续聘信永中和为公司2022年度财务和内部控制审计机构，聘期一年，年度审计总费用为296万元，其中财务审计费用226万元，内部控制审计费用70万元。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2022年4月23日

　　证券代码：600392        证券简称：盛和资源     公告编号：2022-046

　　盛和资源控股股份有限公司

　　2022年第四次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2022年4月22日

　　(二) 股东大会召开的地点：成都市高新区盛和一路66号城南天府7楼（公司会议室）

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司第七届董事会召集，公司董事长胡泽松先生主持本次会议。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事12人，出席7人，董事黄平先生、独立董事毛景文先生、杨文浩先生、谷秀娟女士、闫阿儒先生因疫情原因未出席本次会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书郭晓雷先生出席本次会议，部分高级管理人员列席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 累积投票议案表决情况

　　1、 关于换届选举第八届董事会非独立董事的议案

　　2、 关于换届选举第八届董事会独立董事的议案

　　3、 关于换届选举第八届监事会非职工监事的议案

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　议案1、2、3均为累积投票议案，候选人均当选。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京中伦（成都）律师事务所

　　律师：曹美竹、刘志鹏

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等相关事宜符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，本次股东大会决议合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　盛和资源控股股份有限公司

　　2022年4月23日

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源   公告编号：临2022-049

　　盛和资源控股股份有限公司

　　关于聘任名誉董事长兼首席战略官、

　　名誉副董事长的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月22日召开第八届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任名誉董事长兼首席战略官、名誉副董事长的议案》，根据公司经营发展需要，经公司董事长提名，同意聘请胡泽松先生为公司名誉董事长兼首席战略官，聘请唐光跃先生为公司名誉副董事长，任期与第八届董事会任期一致。

　　胡泽松先生自公司重组上市后一直担任公司董事长，曾长期在公司担任总经理，系公司核心的领军人物之一。任职期间，胡泽松先生恪尽职守、勤勉尽责，在公司历次重大事件中都发挥了掌舵人和定盘星的作用，为公司重组上市和实现重大发展做出了重大贡献。

　　唐光跃先生是公司重组上市后的首任总经理，曾长期在公司担任副董事长，系公司核心的领军人物之一。任职期间，唐光跃先生带领公司紧抓行业发展机遇，锐意进取，积极推动公司开展投资并购，迅速壮大公司业务规模，奠定了公司的行业地位，为公司发展做出了重大贡献。

　　基于胡泽松先生、唐光跃先生对行业及公司有深刻理解，对公司的经营发展具有引领性作用，为表彰胡泽松先生、唐光跃先生对公司做出的卓越贡献，经公司董事长提名，董事会同意聘请胡泽松先生为公司名誉董事长兼首席战略官，唐光跃先生为公司名誉副董事长，任期与第八届董事会任期一致。他们不属于公司董事、监事范畴，不享有公司董事的相关权利、也不承担董事相关义务，继续参与公司战略规划、重大决策事项评审，指导和监督公司战略规划落地实施，在公司治理、集团运营、企业文化传承、战略目标实现等方面继续对公司予以支持和帮助，以更好地保障公司持续、健康、高质量的发展。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2022年4月23日

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源公告编号：临2022-050

　　盛和资源控股股份有限公司

　　关于选举职工代表监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会任期届满。根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，经公司职工代表大会选举钟华女士任公司第八届监事会职工代表监事，任期与公司第八届监事会任期一致。（附钟华女士简历）

　　钟华士将与公司2022年第四次临时股东大会选举的非职工监事曾明先生、李琪先生共同组成公司第八届监事会。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司监事会

　　2022年4月23日

　　附：钟华简历

　　钟华：女，本科学历，工学学士，会计师职称。2012年参加工作，曾在润和催化剂股份有限公司工作，历任采购专员、财务部主办会计、财务部副部长。2018年6月至今在乐山盛和稀土股份有限公司工作，历任财务部部长助理兼会计，现任财务部副主任。

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源        公告编号：临2022-044

　　盛和资源控股股份有限公司

　　关于终止非公开发行股票事项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月21日召开第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于终止非公开发行股票事项的议案》，同意公司终止非公开发行股票事项。现将有关情况公告如下：

　　一、本次非公开发行股票事项的基本情况

　　2021年5月28日，公司第七届董事会第十七次审议通过了《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》等相关议案，拟申请非公开发行不超过106,000,000股（含本数）A股股票，募集资金不超过人民币136,770.38万元（含本数），用于投资盛和资源（江苏）稀土有限公司稀土冶炼分离生产线建设项目、稀土金属加工技改扩产项目、研发中心和信息中心建设项目、环保设施升级项目以及补充流动资金等项目。

　　截至目前，公司尚未召开股东大会审议非公开发行股票相关议案，尚未向中国证监会提交申请材料。

　　二、终止非公开发行股票事项的原因

　　自公司2021年非公开发行股票预案公布以来，公司积极推动募集资金投资项目的相关立项、环评等审批手续。由于稀土相关项目审批流程较为复杂，加之疫情等因素影响，目前尚有部分项目仍在办理审批手续过程中，本次非公开发行股票尚不具备申报条件。

　　与此同时，受下游需求增长拉动等因素影响，稀土市场行情较快上涨，公司盈利水平大幅提升，盈余积累增加。此外，公司于2022年4月6日召开的2022年第三次临时股东大会已经审议通过了《关于发行中期票据的议案》，同意公司申请注册发行总额不超过15亿元的中期票据，可以进一步拓展公司发展所需资金的融资渠道。

　　基于上述原因，经审慎分析并与中介机构认真研究，决定终止公司2021年度非公开发行A股股票事项。

　　三、终止非公开发行股票事项对公司的影响

　　本次非公开发行股票募集资金拟投资的项目均在有序推进中，不会受到本次非公开发行股票终止的影响，公司将以自有或自筹资金投资建设。本次终止非公开发行股票事项不会对公司的生产经营与业务发展造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　四、终止非公开发行股票事项的审议程序

　　1、董事会审议情况

　　2022年4月21日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于终止非公开发行事项的议案》，决定终止非公开发行股票事项。该议案无需提交公司股东大会审议。

　　2、监事会审议情况

　　2022年4月21日，公司第七届监事会第二十二次会议审议通过了《关于终止非公开发行事项的议案》。

　　3、独立董事意见

　　公司独立董事对上述议案进行了事前审核并发表独立意见如下：公司终止非公开发行股票事项系公司综合考虑市场环境变化并结合公司实际情况作出的审慎决策，不会对公司生产经营与业务发展造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形；公司董事会审议该事项的表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，因此，我们同意《关于终止非公开发行A股股票事项的议案》。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2022年4月23日

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源     公告编号：临2022-045

　　盛和资源控股股份有限公司

　　2021年度生产经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号行业信息披露：第十六号——有色金属》要求，现将盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度（1-12月）主要有色金属品种产销量及盈利情况披露如下（财务数据未经审计）：

　　以上数据为便于投资者及时了解公司生产经营概况之用，若与公司定期报告披露的数据略有差异，以公司定期报告数据为准。公司董事会提醒投资者审慎使用该等数据。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2022年4月23日

　　公司代码：600392                                                  公司简称：盛和资源

　　盛和资源控股股份有限公司

　　2021年年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经公司董事会审议：拟以股权登记日的总股本为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税）的现金红利分配。本年度不进行资本公积金转增股本。

　　该预案尚需提交股东大会审议。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　1、稀土

　　稀土是列入我国《全国矿产资源规划（2016-2020年）》战略性矿产目录的重要战略矿产资源，稀土功能材料是列入国家《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016年版）》的战略性新兴产业。因稀土元素具有丰富的磁、光、电等特性，可用于永磁、催化、储氢、抛光、精密陶瓷、荧光、激光、光导纤维等材料，稀土在新能源、新材料、节能环保、航空航天、军工、电子信息等领域的应用日益广泛。

　　中国拥有丰富的稀土资源和完整的稀土产业链，目前是全球最大的稀土材料产品生产、应用、出口国，随着稀土大集团的组建，国内稀土产业集中度进一步提升。放眼全球，随着澳大利亚、美国、东南亚、非洲等地稀土矿山和冶炼分离项目的陆续投产，全球稀土供应日益多元。

　　2、锆钛

　　（1）锆

　　锆是列入我国《全国矿产资源规划（2016-2020年）》战略性矿产目录的重要战略矿产资源，在军工产业和民用产业中都有广泛的应用，高纯氧化锆、核级海绵锆、氧化锆增韧陶瓷、钼钛锆合金等也是是列入国家《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016年版）》的战略性新兴产业的重要材料。锆具有优良的物理化学性质，主要应用于硅酸锆、锆化学制品、电熔锆、精密铸造业、玻璃耐火材料等消费部门。高端制造行业对于锆产品需求逐步增长，包括金属锆、复合锆、核级海绵锆等市场的需求量逐年上升。

　　目前，全球锆英砂的主产地在澳大利亚和非洲。中国是锆的主要需求国，但是锆资源贫乏，长期依赖进口。

　　（2）钛

　　钛有“太空金属”、“未来金属”、“海洋金属”等美誉，是难熔金属中密度最低的金属元素，具有比强度高和耐腐蚀性强的两大优点，在航空航天、军工、海洋工程、医药、化工颜料、冶金、电力等领域有广泛的应用。

　　中国虽然拥有较为丰富的钛矿资源，但是由于高品位、低杂质的钛矿资源不多，不能实现自给自足，每年需要进口大量钛矿。

　　（一）主要业务

　　报告期内，公司主要从事稀土矿采选、冶炼分离、金属加工以及锆钛矿选矿业务。公司的主要产品包括稀土精矿、稀土氧化物、稀土盐、稀土金属、独居石、锆英砂、钛精矿、金红石等。

　　（二）经营模式

　　公司目前拥有稀土和锆钛两大主业。稀土业务已经形成了从矿山开采、冶炼分离到深加工较为完整的产业链，实现了国内、国外的双重布局。锆钛业务目前主要集中在选矿端。

　　1、稀土业务

　　（1）稀土矿。目前公司在中国境内托管了和地矿业拥有的四川大陆槽稀土矿，参股了冕里稀土、山东钢研中铝稀土科技有限公司。境内矿山按照国家下发的生产指标开展生产经营，托管的矿山所产精矿以公司自用为主，同时会根据市场情况部分对外销售，参股的矿山公司按照市场化方式经营。公司在中国境外参股了美国MP公司，并包销其稀土精矿等主要稀土产品，此外，公司还参股了澳大利亚格陵兰公司、Peak稀土公司，并成为其第一大股东。

　　（2）稀土冶炼分离。目前公司拥有四川和江西两处稀土冶炼分离基地，四川以轻稀土矿为主要原料，江西以南方离子型稀土矿、独居石氯化片、钕铁硼和荧光粉废料等为主要原料。在越南也有稀土废料回收的许可。公司目前正在江苏省连云港市推进新的稀土冶炼分离生产基地建设。公司还在广西、湖南参股了稀土冶炼分离企业。公司严格按照国家下发的生产指标开展稀土冶炼分离业务，所产稀土氧化物等产品部分通过公司下属企业加工成稀土金属等产品后再对外销售，部分直接对外销售。

　　（3）稀土金属。目前公司在四川、江西、越南等地拥有稀土金属加工厂，主要将公司自产和外购的稀土氧化物加工成稀土金属对外销售，也会根据市场情况从事来料加工业务。

　　2、锆钛业务

　　公司的锆钛选矿业务位于海南省文昌市，在江苏省连云港市正在建设新的选矿基地，预计将于2022年下半年投产试运营。公司从境外进口锆钛毛矿、中矿等海滨砂矿，在境内进行分选，产出锆英砂、钛精矿、金红石、独居石等，对外销售。

　　报告期内，公司的经营模式没有发生重大变化。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2021年，公司实现营业收入1,061,634.91万元，与上年同比增加30.15%；营业利润131,291.40万元，与上年同比增加192.22%；归属于上市公司股东净利润107,604.84万元，与上年同比增加232.82%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用