河南仕佳光子科技股份有限公司 关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告（下转C192版）

　　证券代码：688313           证券简称：仕佳光子         公告编号：2022-015

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1438号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票46,000,000股，股票面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币10.82元。此次公开发行股份募集资金总额为人民币49,772.00万元，扣除发行费用人民币5,282.25万元后，募集资金净额为人民币44,489.75万元。

　　前述募集资金已经全部到位，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了“致同验字（2020）第110ZC00267号”《验资报告》。

　　（二）本年度募集资金使用和结余情况

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作（2022年）》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《河南仕佳光子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。该《管理制度》于2019年9月1日经本公司第二届董事会第五次会议审议通过。

　　根据《管理制度》并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户储存监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2021年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　注：由于公司对“年产1,200万件光分路器模块及组件项目”的实施主体进行变更，2021年5月，公司将中国农业银行股份有限公司鹤壁淇滨支行账户注销，并开设中原银行股份有限公司鹤壁分行（410601010110000757）作为募集资金专项账户

　　上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入264.00万元（其中2021年度利息收入184.85万元），理财收益805.07万元（其中2021年度理财收益714.11万元），已扣除手续费1.85万元（其中2021年度手续费1.15万元）。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　本年度募集资金使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表；

　　（二）募投项目先期投入及置换情况。

　　本年度不存在募投项目先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　本年度公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2021年9月6日，公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币28,000.00万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。详情见公司2021年9月7日披露在上交所网站的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》（公告编号：2021-028）。

　　截至2021年12月31日，公司累计使用101,000.00万元暂时闲置募集资金购买理财产品，其中已赎回金额为82,500.00万元，取得投资收益714.11万元；未赎回理财产品金额为18,500.00万元，暂时闲置募集资金已购买但未到期的现金管理产品及资金情况如下：

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　五、变更募投项目实施主体的情况

　　根据公司2021年3月22日召开的第二届董事会第十四次会议的决定，“年产 1,200 万件光分路器模块及组件”项目的实施主体由河南仕佳光电子器件有限公司（以下简称“仕佳器件”）变更为本公司，随即将仕佳器件原先的募集资金专户（中国农业银行股份有限公司鹤壁淇滨支行，账号为16431101040013620）进行了销户，其账户的资金余额1,898.36万元转入了本公司新开立的募集资金专户（中原银行股份有限公司鹤壁分行，账号为410601010110000757）。

　　六、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

　　七、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2021年12月31日，本公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2022年）》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

　　八、会计师事务所对公司2021年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　经审核，致同会计师事务所（特殊普通合伙）认为，仕佳光子公司董事会编制的2021年度专项报告符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2020年）》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了仕佳光子公司2021年度募集资金的存放和实际使用情况。

　　九、保荐机构对公司2021年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，仕佳光子2021年度募集资金的管理及使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与发行人已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对仕佳光子在2021年度募集资金存放与使用情况无异议。

　　十、上网公告附件

　　（一）《华泰联合证券有限责任公司关于河南仕佳光子科技股份有限公司2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》；

　　（二）致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于河南仕佳光子科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》.

　　河南仕佳光子科技股份有限公司董事会

　　2022年4月23日

　　附件1：

　　2021年度募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　注4：根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号），上市公司使用闲置募集资金购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行，在上表的“对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”中填写。科创板上市公司募集资金使用应符合国家产业政策和相关法律法规，并应当投资于科技创新领域。

　　《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）第二十七条：当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，上市公司应当在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。

　　注5：补充流动资金截至期末累计投入金额超出承诺投入金额，原因是利息收入、理财产品收益产生的90.32万，故比例为102.01%。

　　证券代码：688313        证券简称：仕佳光子        公告编号：2022-016

　　河南仕佳光子科技股份有限公司

　　2021年年度利润分配预案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每10股派发现金红利0.35元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，调整分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配预案内容

　　经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年度归属于上市公司股东的净利润为人民币50,164,244.38 元，母公司可供分配利润为人民币43,121,713.13 元。经第三届董事会第三次会议决议，河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.35元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本458,802,328股，以此计算合计拟派发现金红利16,058,081.48元（含税）。本年度公司现金分红总额占公司2021年度归属于上市公司股东净利润的比例为32.01%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会审议和表决情况

　　公司于2022年4月22日召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，同意本次利润分配预案，并同意将该预案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事一致认为：公司2021年度利润分配预案方案的决策程序和机制完备、分红标准和比例明确且清晰，符合《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》及《公司章程》中关于现金分红的规定，并充分保护了中小投资者的合法权益。利润分配预案与公司发展现状及资金需求匹配，不存在明显不合理情形及相关股东滥用股东权利不当干预公司决策的情形。

　　因此，我们同意2021年度利润分配预案。

　　（三）监事会意见

　　公司于2022年4月22日召开第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》。公司监事会认为，公司2021年度利润分配方案符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，充分考虑了公司2021年度经营状况、日常生产经营等因素，符合公司当前经营发展的实际情况。

　　三、相关风险提示

　　（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

　　本次利润分配预案综合考虑了公司发展阶段、未来资金需求等各项因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）其他风险说明

　　本次利润分配预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议批准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司董事会

　　2022年4月23日

　　证券代码：688313         证券简称：仕佳光子       公告编号：2022-023

　　河南仕佳光子科技股份有限公司

　　第三届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议（以下简称“会议”）于2022年4月22日在公司会议室以现场加通讯方式召开。会议通知于2022年4月12日以电子邮件及电话通知方式送达各位监事。会议应出席监事5人，实际出席监事5人，会议由监事会主席侯作为主持。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　2、审议通过了《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》

　　公司2021年年度报告公允地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果，披露信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，审议程序符合各项规定。具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年年度报告及其摘要》。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　3、审议通过了《关于公司2022年第一季度报告的议案》

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2022年第一季度报告》。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、审议通过了《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

　　公司监事会同意公司根据要求编制的《公司2021年度财务决算报告》。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　5、审议通过了《关于公司2022年度财务预算报告的议案》

　　公司监事会同意编制的《公司2022年度财务预算报告》，公司在总结2021年经营情况和基础上，充分结合2022年度经营目标，制定了2022年度财务预算。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　6、审议通过了《关于公司2021年度内部控制自我评价报告的议案》

　　监事会认真查阅了公司《2021年度内部控制自我评价报告》，认为公司建立了相对完善的内部控制体系，报告期内不存在内部控制重大缺陷，监事会同意和认可该项议案。具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　7、审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.35元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本458,802,328股，以此计算合计拟派发现金红利16,058,081.48元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润的32.01%。具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年年度利润分配预案公告》（公告编号：2022-016）。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　8、审议通过了《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　2021年公司已按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施，募集资金专户存放，不存在募集资金管理违规情况。具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-015）。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　9、审议通过了《关于公司监事2022年度薪酬方案的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　10、审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2021年度审计工作中保持客观、公正的职业准则，完成了公司各项审计工作。为保证审计业务的连续性，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-018）。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司

　　2022年4月23日

　　证券代码：688313        证券简称：仕佳光子         公告编号：2022-017

　　河南仕佳光子科技股份有限公司

　　关于修订《公司章程》并办理工商变更登记及修订公司内部管理制度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月22日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》和《关于修订公司内部管理制度的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、《公司章程》部分条款的修订情况

　　为进一步完善公司治理结构，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司章程指引（2022年修订）》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司对章程及相关制度文件进行修订，并经公司第三届董事会第三次会议审议通过，部分管理制度尚需提交2021年年度股东大会审议，具体内容如下：

　　除上述条款外，其他条款不变，本次《公司章程》修订尚需提交股东大会审议通过，并提请股东大会授权董事会指定人选全权办理相关工商变更手续，最终变更内容以市场监督管理部门的核准结果为准。

　　二、公司内部管理制度的修订情况

　　本次同步修订的内部管理制度还有《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《募集资金管理制度》《对外担保管理制度》《内幕信息知情人登记备案制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》，以上制度全文将于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　其中《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《募集资金管理制度》《对外担保管理制度》尚需提交股东大会审议通过后生效。

　　特此公告。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司董事会

　　2022年4月23日

　　证券代码：688313         证券简称：仕佳光子        公告编号：2022-018

　　河南仕佳光子科技股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

　　河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月22日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务及内控审计机构。该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、机构基本信息

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是成立于1981年的北京会计师事务所，2011年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）。注册地址为：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层。致同所已取得北京市财政局颁发的《会计师事务所执业证书》（证书序号：NO0014469）。

　　致同所首席合伙人是李惠琦。截至2021年末，致同所从业人员超过五千人，其中合伙人204名，注册会计师1,153名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。

　　致同所2020年度业务收入21.96亿元，其中审计业务收入16.79亿元，证券业务收入3.49亿元。2020年度上市公司审计客户210家，主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业，收费总额2.79亿元（因致同所2021年度财务报表尚未审计，因此披露2020年度业务收入情况）。

　　2、投资者保护能力

　　致同所已购买职业保险，累计赔偿限额6亿元，职业保险购买符合相关规定。2020年末职业风险基金1,043.51万元。致同所近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。

　　3、诚信记录

　　致同所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分1次。20名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施9次、自律监管措施0次和纪律处分1次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：黄志斌，1999年成为注册会计师，1997年开始从事上市公司审计，1999年开始在本所执业，2021开始为本公司提供审计服务。

　　签字注册会计师：张蕾，1999年成为注册会计师，2011年开始从事上市公司审计，1995年开始在本所执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计报告2份。

　　项目质量控制复核人：黄声森，2001年成为注册会计师，1997年开始从事上市公司审计，2012年开始在本所执业，2017年开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告5份，签署新三板挂牌公司审计报告8份；复核上市公司审计报告3份，复核新三板挂牌公司审计报告5份。

　　2、诚信记录

　　上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，3 年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　3、独立性

　　上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　公司2021年年报审计收费70万元，内控审计费用10万。

　　2022年度审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。2022年度审计费用将根据审计工作量和市场价格，届时由双方协商确定。

　　二、拟聘任会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会审议和表决情况

　　公司于2022年4月18日召开第三届董事会审计委员会第二次会议，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》。董事会审计委员会认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）符合《证券法》的规定，具有从事上市公司审计工作的经验，且其在2021年度审计工作中，严格遵守独立、客观的执业准则，较好地完成了公司各项审计工作。为保持审计工作的连续性，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，并同意提交公司第三届董事会第三次会议审议。

　　（二）独立董事的事前认可意见

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书，具有为上市公司提供审计服务的能力与经验，符合《证券法》相关规定，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，较好地完成审计工作，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。因此，我们同意将此议案提交公司第三届董事会第三次会议审议。

　　（三）独立董事的独立意见

　　独立董事认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）是具有证券从业资格的专业审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了作为审计机构的职责。因此，我们同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构。

　　（四）董事会审议情况

　　公司于2022年4月22日召开的第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》。根据《公司法》《公司章程》等法律法规的规定，经公司董事会审计委员会研究并提议，董事会审议通过，同意聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，开展2022年度财务报表及内部控制审计等相关的服务业务。并将该议案提交至公司股东大会审议。

　　（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司董事会

　　2022年4月23日

　　证券代码：688313        证券简称：仕佳光子        公告编号：2022-021

　　河南仕佳光子科技股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年5月13日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年5月13日   13点 30分

　　召开地点：河南省鹤壁市淇滨区延河路201号

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年5月13日

　　至2022年5月13日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议审议通过，相关公告已于2022年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在2021年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：9

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：6、7、8

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2021年5月12日（上午10：00-12：00，下午13：00-17：00）

　　（二）登记地点：河南省鹤壁市淇滨区延河路201号研发楼2层

　　（三）登记方式：

　　1、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、股东账户卡原件办理登记手续；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）办理登记手续；

　　2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件、证券账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席的，应出示代理人的证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件办理登记手续；

　　3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间送达，信函或传真登记须写股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件。公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　1、本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自理。为配合新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作，建议股东通过网络投票方式进行投票。

　　2、本次股东大会拟出席现场会议股东自行安排交通、住宿等费用。

　　3、联系方式

　　公司地址：河南省鹤壁市淇滨区延河路201号

　　联系电话：0392-2298668

　　联系人：赵艳涛、路亮

　　特此公告。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司董事会

　　2022年4月23日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　河南仕佳光子科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月13日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688313         证券简称：仕佳光子       公告编号：2022-022

　　河南仕佳光子科技股份有限公司

　　第三届董事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议于2022年4月22日在公司会议室以现场加通讯方式召开。会议通知于2022年4月12日以电子邮件及电话通知方式送达各位董事。会议应到董事9名，实到董事9名，公司监事和高级管理人员列席了本次会议，会议由葛海泉主持。本次会议的召开符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于公司2021年度总经理工作报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过了《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（三）审议通过了《关于公司2021年度独立董事述职报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案经董事会审议通过后，由独立董事向股东大会报告。

　　（四）审议通过了《关于公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（五）审议通过了《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》

　　公司2021年年度报告公允地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果，所记载的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，编制和审核程序符合规定。具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年年度报告及其摘要》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（六）审议通过了《关于公司2022年第一季度报告的议案》

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2022年第一季度报告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（七）审议通过了《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（八）审议通过了《关于公司2022年度财务预算报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（九）审议通过了《关于公司2021年度内部控制自我评价报告的议案》

　　董事会认真查阅了公司《2021年度内部控制自我评价报告》，认为公司建立了相对完善的内部控制体系，报告期内不存在内部控制重大缺陷，董事会同意和认可该项议案。具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　（十）审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.35元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本458,802,328股，以此计算合计拟派发现金红利16,058,081.48元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润的32.01%。具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年年度利润分配预案公告》（公告编号：2022-016）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十一）审议通过了《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　2021年公司已按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施，募集资金专户存放，不存在募集资金管理违规情况。具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-015）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　（十二）审议通过了《关于公司2022年度董事薪酬方案的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十三）审议通过了《关于公司2022年度高级管理人员薪酬方案的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　（十四）审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十五）审议通过了《关于修订公司内部管理制度的议案》

　　15.1、审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　15.2、审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　15.3、审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　15.4、审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　15.5、审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　15.6、审议通过了《关于修订<对外担保管理制度>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　15.7、审议通过了《关于修订<内幕信息知情人登记备案制度>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　15.8、审议通过了《关于修订<年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　其中《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《募集资金管理制度》《对外担保管理制度》尚需提交股东大会审议。

　　（十六）审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2021年度审计工作中保持客观、公正的职业准则，完成了公司各项审计工作。为保证审计业务的连续性，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-018）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了同意的事前认可意见和独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十七）《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》

　　17.1 审议通过了“回购股份的种类”事项

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　17.2 审议通过了“回购股份的方式”事项

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　17.3 审议通过了“回购股份的期限”事项

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　17.4 审议通过了“本次回购的价格”事项

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　17.5 审议通过了“拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额”事项

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　17.6 审议通过了“回购股份的资金来源”事项

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　17.7 审议通过了“回购股份后依法注销或者转让的相关安排”事项

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　17.8 审议通过了“公司防范侵害债权人利益的相关安排”事项

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会逐项审议。

　　（十八）审议通过了《关于授权董事会全权办理本次回购股份相关事宜有关情况》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　十九、审议通过了《关于提请召开公司2021年年度股东大会的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司董事会

　　2022年4月23日

　　公司代码：688313        公司简称：仕佳光子

　　河南仕佳光子科技股份有限公司

　　2021年年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是     √否

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币0.35元（含税）。截至本报告披露日，公司总股本为458,802,328股，以此计算合计拟派发现金红利人民币16,058,081.48元（含税）。本年度公司现金分红总额占合并报表实现归属于上市公司股东净利润的比例为32.01%。不送红股，不进行资本公积转增股本。

　　公司上述利润分配方案已经公司第三届董事会第三次会议审议通过，尚需公司2021年年度股东大会审议通过。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式（下转C192版）