软控股份有限公司2022年第一季度报告

　　证券代码：002073          证券简称：软控股份         公告编号：2022-028

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）营业收入本报告期较上年同期数增长106.76%，主要是由于橡胶装备业务持续增长，同时本期合并范围较同期增加山东东方宏业新材料科技有限公司所致。

　　（2）归属于上市公司股东的净利润本报告期较上年同期数增长61.36%，主要是由于销售规模增长，毛利增多所致。

　　（3）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期较上年同期数增长1,263.65%，主要是由于本期经常性损益较高所致。

　　（4）经营活动产生的现金流量净额本报告期较上年同期数降低205.80%，主要是由于本期采购付款较多所致。

　　（5）基本每股收益本报告期较上年同期数增长57.75%，主要是由于本期归属于上市公司股东的净利润较高所致。

　　（6）稀释每股收益本报告期较上年同期数增长64.29%，主要是由于本期归属于上市公司股东的净利润较高所致。

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：软控股份有限公司

　　2022年03月31日

　　单位：元

　　法定代表人：官炳政         主管会计工作负责人：张垚              会计机构负责人：廖永健

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：官炳政         主管会计工作负责人：张垚            会计机构负责人：廖永健

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　(二)审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　软控股份有限公司

　　董事长：官炳政

　　2022年4月26日

　　证券代码：002073        证券简称：软控股份        公告编号：2022-027

　　软控股份有限公司关于

　　2021年度计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2021年修订）》等有关规定，软控股份有限公司（以下简称“公司”）现将公司本次计提资产减值准备的具体情况公告如下：

　　一、本次计提资产减值准备情况概述

　　1、计提资产减值准备的原因

　　公司依据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2021 年修订）》等相关规定，为更加真实、准确地反映公司截至2021年12月31日的资产和财务状况，公司及下属子公司对应收款项、其他应收账款、存货、商誉等资产进行了全面充分的清查、分析和评估。经减值测试，公司根据《企业会计准则》规定计提相关资产减值准备。

　　2、本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和拟计入的报告期间

　　公司本次计提资产减值准备的资产项目为2021年末应收款项、其他应收款、存货、商誉，2021年度计提资产减值准备9,866.31万元，明细如下：

　　单位：万元

　　本次计提资产减值准备计入的报告期间为2021年1月1日至2021年12月31日

　　注：以上数据如有差异，系四舍五入导致。

　　3、本次计提资产减值准备的审批程序

　　本次计提资产减值准备事项已经董事会审计委员会通过。董事会审计委员会发表了意见，同意本次计提资产减值准备。

　　二、计提资产减值准备的具体说明

　　1、科目名称：应收账款

　　账面余额：160,002.70万元

　　账面价值：120,116.91万元

　　资产可收回金额的计算过程：本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款整个存续期预期信用损失率对照表， 计算预期信用损失。公司采用账龄分析法计算出损失率对照表，对应收账款进行 减值测试。

　　计提依据：《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）。

　　本期计提金额：-1,305.74万元

　　计提原因：基于整个存续期信用损失的应收账款计提减值损失。

　　2、科目名称：其他应收款

　　账面余额：37,543.31万元

　　账面价值：6,306.84万元

　　资产可收回金额的计算过程：本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况 以及对未来经济状况的预测，编制其他应收款采用相当于未来12个月内或整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。公司采用账龄分析法计算出损失率对照表，对其他应收账款进行减值测试。

　　计提依据：《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕

　　7 号）

　　本期计提金额：2,977.25万元

　　计提原因：基于整个存续期或相当于未来12个月内信用损失的其他应收款计提减值损失。

　　3、科目名称：存货

　　账面余额： 367,649.13万元

　　账面价值：350,453.64万元

　　资产可收回金额的计算过程：对于正常存货按预计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额作为其可变现净值。对于呆滞的存货按废料价值作为其可变现净值。

　　计提依据：《企业会计准则第1号——存货》及公司相关会计政策。

　　本期计提金额：2,975.58万元

　　计提原因：可变现净值低于成本。

　　4、科目名称：商誉

　　账面余额：24,157.31万元

　　账面价值：0.00万元

　　资产可收回金额的计算过程：本公司每年对商誉进行减值测试，对商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。资产存在减值迹象的，应当估计其可收回价值，按可收回价值低于账面价值的金额，计提减值准备。

　　计提依据：《企业会计准则第8号——资产减值》

　　本期计提金额：5,219.22万元

　　计提原因：可变现净值低于成本。

　　三、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　本次计提各项资产减值准备合计9,866.31万元，其中计入信用减值损失           1,671.51万元，计入资产减值损失8,194.80万元，考虑所得税及少数股东损益影响后，将减少2021年度归属于母公司所有者的净利润7,982.13万元，相应既减少2021年末归属于母公司所有者权益7,982.13万元。本次计提各项资产减值准备已经过中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所审计确认。

　　四、董事会审计委员会关于本次计提资产减值准备合理性说明

　　公司董事会审计委员对公司2021年度计提资产减值准备事项进行详细查阅和了解有关资料后，就本次资产减值准备事项发表以下说明：公司本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，是根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作出的决定。计提资产减值准备后，公司2021年1-12月财务报表能够更加公允地反映截至2021年12月31日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。董事会审计委员会同意本次计提资产减值准备。

　　五、独立董事意见

　　经审议，独立董事认为：公司本次计提资产减值准备事项，基于谨慎性原则，依据充分，符合《企业会计准则》等相关规定，计提减值后能够公允地反映公司的资产、财务状况和经营成果。公司董事会审议该事项的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及全体股东特别是中小股东的权益。我们同意2021年度计提资产减值准备的事项。

　　六、备查文件

　　1、公司第七届董事会第十九次会议决议；

　　2、公司第七届监事会第十七次会议决议；

　　3、独立董事对第七届董事会第十九次会议相关事项发表的独立意见；

　　4、董事会审计委员会关于公司2021年度计提资产减值准备的合理性说明。

　　特此公告。

　　软控股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：002073          证券简称：软控股份        公告编号：2022-017

　　软控股份有限公司关于2022年度董事、

　　监事及高级管理人员薪酬方案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为了进一步完善软控股份有限公司（以下简称“公司”）激励约束机制，有效调动公司董事、监事、高级管理人员的工作积极性和创造性，促进公司进一步提升工作效率及经营效益，经董事会薪酬与考核委员会提议，结合公司2021年度董事、监事及高级管理人员的薪酬水平，特制定本方案。具体方案如下：

　　一、 本方案适用对象

　　在公司领取薪酬的董事（含独立董事）、监事、高级管理人员。

　　二、本方案适用期限

　　2022年1月1日至2022年12月31日。

　　三、薪酬标准

　　1、公司董事薪酬方案

　　（1）公司董事在公司担任管理职务者，按照所担任的管理职务领取薪酬，不再单独领取董事津贴；未担任管理职务的董事，不在公司领取薪酬。

　　（2）公司独立董事津贴为6万/年（税前）。

　　2、公司监事薪酬方案

　　公司监事在公司按照所担任的实际工作岗位领取薪酬，未担任实际工作岗位的监事，不在公司领取薪酬。

　　3、高级管理人员薪酬方案

　　公司高级管理人员根据其在公司担任具体管理职务，按公司相关薪酬规定领取薪酬。

　　四、其他规定

　　1、公司董事、监事、高级管理人员薪酬按月发放。

　　2、公司董事、监事及高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放。

　　3、上述薪酬涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。

　　4、公司可根据行业状况及实际经营情况对薪酬方案进行调整。

　　5、根据相关法规及《公司章程》的要求，上述高级管理人员薪酬自董事会审议通过之日生效，董事和监事薪酬须提交股东大会审议通过方可生效。

　　特此公告。

　　软控股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：002073           证券简称：软控股份        公告编号：2022-030

　　软控股份有限公司关于举办

　　2021年度网上业绩说明会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　软控股份有限公司（以下简称“公司”）《公司2021年年度报告》及其摘要经公司第七届董事会第十九次会议及第七届监事会第十七次会议审议通过，于2022年4月26日刊登于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）,《公司2021年年度报告摘要》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　为了使广大投资者更全面的了解公司2021年度业绩情况和经营情况，公司将于2022年5月10日（星期二）下午15:00～17:00举行2021年度网上业绩说明会，本次年度业绩说明会将通过深圳证券交易所提供的“互动易”平台举行。投资者可登录“互动易”网站（http://irm.cninfo.com.cn），进入“云访谈”栏目参与本次年度业绩说明会。

　　出席本次2021年度网上业绩说明会的人员如下：董事长、总裁官炳政先生，董事会秘书、财务总监张垚先生及独立董事张静女士，保荐代表人高俊先生。

　　为充分尊重投资者，提升交流的针对性，现就本次年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2022年5月9日（星期一）17:00前通过访问http://irm.cninfo.com.cn,进入公司问题征集专题页面。公司将在2021年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　欢迎广大投资者积极参与。

　　特此公告。

　　软控股份有限公司

　　董 事 会

　　2022年4月26日

　　证券代码：002073        证券简称：软控股份        公告编号：2022-013

　　软控股份有限公司关于

　　使用自有资金购买理财产品的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　软控股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月22日召开第七届董事会第十九次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过50,000万元人民币自有资金投资安全性高、流动性好、中低风险、稳健性的理财产品，相关决议自董事会审议通过之日起至2022年8月26日有效，上述资金额度在董事会决议有效期内可滚动使用。董事会授权公司管理层在该额度范围内行使投资决策权，并签署相关法律文件。

　　本次现金管理不涉及关联交易的情形，不涉及重大资产重组，无需股东大会审议。公司与提供理财产品的金融机构或其他被委托方不存在关联关系。

　　具体情况如下：

　　一、本次使用自有资金购买理财产品的基本情况

　　1、投资目的

　　在不影响公司正常生产经营、投资项目建设正常运作的情况下，公司使用自有资金投资安全性高、流动性好、中低风险、稳健性的理财产品，有利于提高资金使用效益，增加公司收益。

　　2、投资额度

　　公司拟使用不超过50,000万元人民币自有资金购买理财产品。

　　3、投资品种

　　投资的品种为安全性高、流动性好、中低风险、稳健性的理财产品，投资品种不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》规定的风险投资。

　　4、投资期限

　　自公司第七届董事会第十九次会议审议通过之日起至2022年8月26日有效。

　　5、资金来源

　　公司用于投资理财产品的资金均为公司自有资金。

　　6、实施方式

　　在额度范围内董事会授权公司管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、期间、选择理财产品品种、双方的权利义务、签署合同及协议等。

　　二、投资风险及风险控制

　　1、投资风险

　　（1）公司购买的理财产品属于中低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响，不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此投资的实际收益不可预期。

　　（3）相关工作人员的操作风险。

　　（4）如果公司产生流动性需求，可能面临投资产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。单期产品投资期限内允许赎回的，若发生巨额赎回，公司可能面临不能及时赎回投资产品的风险。

　　2、针对投资风险，拟采取风险控制措施如下

　　（1）公司建立了较为完善的内部控制制度，坚持规范运作，有效防范风险。

　　（2）严格筛选发行主体，选择信誉好、有能力保障资金安全的发行机构；严格筛选发行产品，选择中低风险类产品。

　　（3）公司董事会授权管理层在该额度范围内行使投资决策权，并签署相关法律文件。具体实施部门要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　（4）董事会应当对投资理财资金使用情况进行监督，独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作。

　　三、对公司的影响

　　1、公司运用自有资金购买理财产品是在确保公司日常运营所需流动资金和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常发展。

　　2、通过适度的理财产品投资，提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　四、独立董事意见

　　公司独立董事认真审议了《关于使用自有资金购买理财产品的议案》，经审查，独立董事认为：公司建立了较为完善的内部控制制度，且公司财务内控制度较为完善，能有效降低理财风险，资金安全能够得到保障。在保证公司正常经营和资金安全的前提下，公司运用自有资金购买安全性高、流动性好、中低风险、稳健性的理财产品可以提高公司资金使用效率，且不影响公司主营业务发展。该议案不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司履行了相关审批程序。因此我们同意公司在决议有效期内滚动使用不超过人民币 50,000万元的自有资金购买理财产品。

　　五、监事会意见

　　经审议，监事会认为：公司在决议有效期内滚动使用不超过人民币50,000万元的自有资金用于购买安全性高、流动性好、中低风险、稳健性的理财产品，有利于提高自有资金的使用效率，并获得一定的投资收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。

　　六、备查文件

　　1、第七届董事会第十九次会议决议；

　　2、第七届监事会第十七次会议决议；

　　3、独立董事关于第七届董事会第十九次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　软控股份有限公司

　　董 事 会

　　2022年4月26日

　　证券代码：002073         证券简称：软控股份         公告编号：2022-006

　　软控股份有限公司

　　第七届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十七次会议于2022年4月12日以邮件方式发出通知，于2022年4月22日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人, 孙志慧女士、李永连先生、周丹丹女士3位监事全部现场出席会议。

　　会议由监事会主席孙志慧女士主持。本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，会议决议合法有效。

　　经与会监事表决，形成以下决议：

　　1、审议通过《公司2021年度监事会工作报告》。

　　监事周丹丹女士详细的介绍了监事会2021年的工作情况。2021年，监事会依照国家法律法规及《公司章程》的规定，对公司的依法运作、经营管理情况、财务情况等各方面进行了全面的监督和检查。

　　具体内容详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）登载的《软控股份有限公司2021年度监事会工作报告》。

　　本项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　2、审议通过《公司2021年年度报告及其摘要》。

　　《公司2021年年度报告》详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn），《公司2021年年度报告摘要》详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《证券日报》。

　　与会监事对于公司董事会编制的2021年年度报告进行了审核，发表审核意见如下：经审议，监事会认为董事会编制和审核的公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　3、审议通过《公司2021年度财务决算报告》。

　　公司2021年度财务报告已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华事务所”）审计。详细财务数据详见《公司2021年年度报告》。

　　本项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　4、审议通过《公司2021年度利润分配的预案》。

　　监事会认为公司2021年度利润分配预案符合《公司法》《上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）》以及《公司章程》等相关规定，也符合公司当前的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，因此同意本次利润分配预案。

　　本议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　5、审议通过《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》。

　　经综合考虑公司业务发展和未来审计的需要，公司拟续聘中兴华事务所为公司2022年度审计机构。公司管理层与中兴华事务所协商2022年度审计费用130万元人民币。

　　《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　本议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　6、审议通过《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　7、审议通过《关于变更募集资金用途的议案》。

　　经审议，监事会认为：董事会审议本次变更部分募集资金的用途的议案程序符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，审议和表决的结果合法有效。本次变更是公司依据市场环境变化等因素做出的决策，有利于提高募集资金使用效率，维护全体股东利益和满足公司长期发展需要，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　《关于变更募集资金用途的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　本项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　8、审议通过《关于变更募集资金专户的议案》。

　　经审议，公司监事会认为，此次变更募集资金专户是由于公司拟变更募集资金用途和实施主体相应的变更募集资金的存放，有助于规范募集资金的存放与使用，不存在损害公司及股东利益的情况。因此，监事会同意公司本次变更募集资金专户事项。

　　《关于变更募集资金专户的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　9、审议通过《公司2021年度内部控制自我评价报告》。

　　《软控股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　根据《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——定期报告披露相关事宜》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》的有关规定，监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：

　　（1）公司按照《公司法》《证券法》中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及国家其他相关法律法规，结合公司的所处行业、经营方式、资产结构及自身特点，建立健全了相应的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展和风险的控制，保护了公司资产的安全和完整。

　　（2）公司已建立较完善的内部组织结构，内务审计部及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

　　（3）报告期内，公司不存在违反相关法律法规及《公司内部控制制度》《子公司内部控制制度》的情形发生。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　10、审议通过《关于2022年度监事薪酬方案的议案》。

　　《关于2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　本项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　11、审议通过《关于使用自有资金购买理财产品的议案》。

　　经审议，监事会认为：公司在决议有效期内滚动使用不超过人民币50,000万元（含）的自有资金用于购买安全性高、流动性好、中低风险、稳健性的理财产品，有利于提高自有资金的使用效率，并获得一定的投资收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。

　　《关于使用自有资金购买理财产品的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　12、审议通过了《关于2021年度计提资产减值准备的议案》。

　　经审议，监事会认为：本次按照《企业会计准则》的有关规定进行资产减值

　　计提，公允地反映了公司的财务状况和资产价值，不会对公司治理及依法合规经

　　营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　《关于2021年度计提资产减值准备的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　13、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》。

　　鉴于公司第七届监事会任期将于2022年5月21日届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司第八届监事会由3名监事组成，选举非职工代表孙志慧女士、李永连先生为公司第八届监事会候选人。公司职工代表大会选举周丹丹女士为公司监事会职工代表监事，共同组成公司第八届监事会，任期为股东大会审议批准之日起3年。监事候选人简历见附件，职工代表监事简历详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》上披露的《关于选举第八届监事会职工监事的公告》。

　　本项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　14、审议通过《公司2022年第一季度报告》。

　　经审议，监事会认为董事会编制和审核的公司2022年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《公司2022年第一季度报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　特此公告。

　　软控股份有限公司

　　监 事 会

　　2022年4月26日

　　附件：简历

　　1、孙志慧女士：中国籍，无境外居留权，1981年出生，硕士。现任公司监事会主席、证券事务代表。截至本公告披露日，孙志慧女士未直接持有公司股票，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份股东、公司实际控制人、公司控股股东之间无关联关系。

　　其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证券监督管理会采取证券市场禁入措施限尚未届满的情况；（3）被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证券监督管理会立案调查。

　　经公司在最高人民法院网查询，其不属于“失信被执行人”。其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

　　2、李永连先生：中国籍，无境外居留权，1977年出生，本科。现任公司监事、产品公司财务经理、配料系统事业部财务部经理。截至本公告披露日，李永连先生未直接持有公司股票，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份股东、公司实际控制人、公司控股股东之间无关联关系。

　　其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证券监督管理会采取证券市场禁入措施限尚未届满的情况；（3）被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证券监督管理会立案调查。

　　经公司在最高人民法院网查询，其不属于“失信被执行人”。其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

　　3、周丹丹女士：中国籍，无境外居留权，1981年出生，大专。现任公司工会主席、公司监事。截至本公告披露日，周丹丹女士未直接持有公司股票，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份股东、公司实际控制人、公司控股股东之间无关联关系。

　　其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证券监督管理会采取证券市场禁入措施限尚未届满的情况；（3）被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证券监督管理会立案调查。

　　经公司在最高人民法院网查询，其不属于“失信被执行人”。其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

　　证券代码：002073          证券简称：软控股份        公告编号：2022-009

　　软控股份有限公司2021年度

　　募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等有关规定，软控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2021年12月31日的《软控股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　根据中国证券监督管理委员会2016年6月22日《关于核准软控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1367号），公司获准非公开发行人民币普通股（A股）股票总数不超过127,000,000股。公司实际非公开发行人民币普通股（A股）股票123,198,417股，发行价为每股10.30元，募集资金总额为人民币1,268,943,695.10元，扣除含税发行费用23,123,198.42元后，募集资金净额为人民币1,245,820,496.68元。上述募集资金已于2016年10月11日全部到位，已经中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具“中兴华验字[2016]第SD03-0011号”验资报告。

　　（二） 募集资金使用和结余情况

　　金额单位：人民币元

　　二、募集资金存放与管理情况

　　（一）募集资金管理制度制定和执行情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，修订了《软控股份有限公司募集资金管理制度》，该制度经公司第七届董事会第十九次会议审议通过，并提交股东大会审批。根据深圳证券交易所《规范运作》及公司《募集资金管理制度》等规定，本公司对募集资金采取了专户存储制度，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

　　（二）募集资金三方监管协议的签署和执行情况

　　2016年10月12日，公司同保荐机构国金证券股份有限公司、国家开发银行股份有限公司青岛市分行、中国建设银行股份有限公司青岛经济技术开发区支行、交通银行股份有限公司青岛分行、中国银行股份有限公司青岛市北支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　2017年11月，根据公司轮胎智慧工厂研发中心项目运行的推进，公司将原存放于中国银行股份有限公司青岛商丘路支行的募集资金总额中的30,000,000.00元存入新增募集资金专用账户中国农业银行股份有限公司青岛李沧支行。青岛软控机电工程有限公司及国金证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司青岛李沧支行签署《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　2018年10月15日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更募集资金专户的议案》，公司决定将已注销募投项目——“工业及服务机器人、智能物流系统产业化基地二期项目”的募集资金由中国建设银行青岛富春江路支行变更至公司在泉州银行股份有限公司厦门分行开设的募集资金专户。公司与保荐机构国金证券股份有限公司、开户银行泉州银行股份有限公司厦门分行签署《募集资金三方监管协议》。

　　2018年12月7日公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》，公司决定将存放用于“工业及服务机器人、智能物流系统产业化基地二期项目” 的募集资金专户由泉州银行股份有限公司厦门分行(以下简称“泉州银行”)变更至公司在平安银行股份有限公司上海南京西路支行。同时注销公司在泉州银行开立的募集资金专户。公司与保荐机构国金证券股份有限公司、开户银行平安银行股份有限公司上海南京西路支行签署《募集资金三方监管协议》。前述《募集资金三方监管协议》，该协议与《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第 31 号-募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异。

　　2020年4月17日公司第七届董事会第七次会议审议通过了《变更部分募集资金专户的议案》，公司决定将存放用于“智能轮胎应用技术中心项目”的募集资金专户由国家开发银行股份有限公司青岛市分行变更至公司在中国工商银行股份有限公司青岛市南第四支行开设的募集资金专户，同时注销公司在国家开发银行股份有限公司青岛市分行开立的募集资金专户。公司与保荐机构国金证券股份有限公司、开户银行中国工商银行股份有限公司青岛市南第四支行签署《募集资金三方监管协议》，该协议与三方监管协议范本不存在重大差异。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至2021年12月31日，公司募集具体存放情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　注：初始存放金额1,250,943,695.10与募集资金净额1,245,820,496.68差额5,123,198.42元（其中 5,000,000.00元为初始存放日尚未扣除的发行费用，123,198.42元为初始存放日尚未转出的已支付证券登记费用）。截止日余额中，已计入募集资金专户利息收入97,703,964.75元，已扣除项目资金支出24,271,144.35元、发行费用5,123,198.42 元及银行手续费19,069.00元、兑付“16公司债”640,413,101.63元、偿还银行贷款270,486,903.04元、2021年暂时补充流动资金400,000,000.00元。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2021年12月31日，公司本年度募集资金投入金额为77.75万元，实际已累计投入相关项目的募集资金款项共计人民币 93,517.11万元（具体使用情况详见附表1）。

　　（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　2021年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2020年12月17日，公司第七届董事会第十二次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过40,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将及时归还至募集资金专户。

　　上述资金已于2021年10月18日归还至募集资金账户。

　　2021年10月18日，公司第七届董事会第十七次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过40,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将及时归还至募集资金专户。

　　截止2021年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金400,000,000.00元。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2020年10月27日，公司召开第七届董事会第十一次会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司使用不超过4亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

　　截至2021年12月31日，公司尚未进行募集资金现金管理，除暂时补充流动资金的募集资金外全部存放于募集资金专户中。

　　四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2021年不存在募集资金投资项目变更的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期，本公司已按《规范运作》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

　　六、专项报告的批准报出

　　本专项报告业经公司董事会于2022年4月26日批准报出。

　　附件1：募集资金使用情况对照表附件

　　特此公告。

　　软控股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月26日

　　附件1：

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：软控股份有限公司

　　2021年度

　　金额单位：人民币万元