国元证券股份有限公司 2022年第一季度报告

　　证券代码：000728                证券简称：国元证券            公告编号：2022-021

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　董事、监事、高级管理人员是否存在对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况

　　□ 是 √ 否

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司董事长俞仕新先生、总裁沈和付先生、总会计师及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　注：

　　1.本季度公司实现营业收入同比减少较多，实现归属于上市公司股东的净利润为负，主要系证券市场调整幅度较大，公司自营证券投资业务中权益性投资产生较大浮动亏损所致；公司其他业务板块实现收入和效益与去年同期相比基本持平或有所增长。

　　2.经营活动产生的现金流量净流出金额比去年同期减小，主要系本期代理买卖证券款增加和融出资金有所减少所致。

　　3.总资产较上年末增加，主要系公司通过提升负债融资规模，加大固收业务投资规模所致。

　　4.归属于上市公司股东的所有者权益较上年末减少，主要系本期经营亏损以及计入其他综合收益的其他债权投资浮盈减少所致。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　1.报告期内债券发行情况

　　2022年1月12日，公司完成2022年度第一期短期融资券的发行，募集资金10亿元，票面利率2.60%，期限183天，具体公告见2022年1月14日的巨潮资讯网。

　　2022年3月15日，公司完成2022年度第二期短期融资券的发行，募集资金20亿元，票面利率2.53%，期限180天，具体公告见2022年3月17日的巨潮资讯网。

　　2022年3月23日，公司完成2022年度第三期短期融资券的发行，募集资金20亿元，票面利率2.54%，期限113天，具体公告见2022年3月23日的中国货币网。

　　2.公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　3.报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　注：2022年4月14日，公司召开2021年度网上业绩说明会，详见深交所互动易平台《国元证券股份有限公司投资者

　　关系活动记录表》，编号：2022-001。

　　4.报告期内募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　5.报告期内子公司、主要参股公司重大事项

　　2022年2月24日，公司召开第九届董事会第十九次会议，审议通过《关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加5亿元借款额度的议案》，同意向国元投资管理公司增加不超过人民币5亿元的借款额度，并授权公司经营管理层在符合相关监管规定的条件下办理相关事宜。具体公告见2022年2月25日《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司于2022年3月向国元投资管理公司出借人民币3.5亿元。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1.合并资产负债表

　　编制单位：国元证券股份有限公司

　　2022年3月31日

　　单位：元

　　法定代表人：俞仕新                     主管会计工作负责人：司开铭                     会计机构负责人：司开铭

　　2.合并利润表

　　单位：元

　　法定代表人：俞仕新                     主管会计工作负责人：司开铭                     会计机构负责人：司开铭

　　3.合并现金流量表

　　单位：元

　　法定代表人：俞仕新                     主管会计工作负责人：司开铭                     会计机构负责人：司开铭

　　(二)审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2022年4月26日