中山联合光电科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告

　　证券代码：300691             证券简称：联合光电            公告编号：2022-046

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月17日分别召开了第三届董事会第5次临时会议、第三届监事会第4次临时会议，审议通过了关于《全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理》的议案，同意在保证募集资金投资项目正常进行及确保资金安全的前提下，全资子公司中山联合光电显示技术有限公司（以下简称“显示技术”）使用向特定对象发行股票暂时闲置募集资金不超过人民币30,000万元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品等），使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用，现金管理到期后归还至募集资金专项账户。公司董事会同意授权公司董事长在上述资金额度及有效期内行使相关投资决策权，财务负责人办理具体相关事宜。具体内容详见公司2022年1月18日、2022年1月25日、4月12日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）分别披露的《关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-005）、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2022-008、2022-013）。

　　显示技术于2022年4月24日在董事会授权范围内使用闲置募集资金5,000万元进行现金管理。现就相关事项公告如下：

　　一、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　注：显示技术本次使用部分闲置募集资金购买现金管理产品为保本固定收益型理财产品，不影响公司主营业务的发展，符合公司募集资金使用安排的相关规定。

　　二、审议程序

　　2022年1月17日公司分别召开了第三届董事会第5次临时会议、第三届监事会第4次临时会议，审议通过了关于《全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理》的议案，同意在保证募集资金投资项目正常进行及确保资金安全的前提下，全资子公司显示技术使用向特定对象发行股票暂时闲置募集资金不超过人民币30,000万元进行现金管理。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。公司本次进行现金管理的额度和期限均在授权审批范围内，无需另行提交董事会、股东大会审议。

　　三、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险分析

　　1、尽管公司对闲置募集资金进行现金管理的对象是安全性高、流动性好的结构性存款、定期存款或大额存单等投资产品，具有投资风险低、本金安全度高的特点，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响的可能。

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

　　3、相关工作人员的操作及监控风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司利用闲置募集资金购买理财产品时，将选择安全性高、流动性好并提供保本承诺的理财产品，明确好理财产品的金额、品种、期限以及双方的权利义务和法律责任等。

　　2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。

　　4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　5、公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

　　四、对公司日常经营的影响

　　公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金以及募集资金本金安全的前提下进行的，不会影响公司日常经营和募集资金项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况。能够有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，能进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　五、公告日前十二个月公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

　　注：2022年1月21日至2022年4月21日期间，公司在广东华兴银行股份有限公司中山分行的定期存款的产品收益为431,506.85元。

　　六、备查文件

　　本次进行现金管理的银行定期存单。

　　特此公告。

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二二二年四月二十五日

　　证券代码：300691         证券简称：联合光电        公告编号：2022-042

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　关于修订《董事、监事及高级管理人员薪酬制度》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司治理准则（2018年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第5号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，于2022年4月23日召开第三届董事会第五次会议，审议通过关于修订《董事、监事及高级管理人员薪酬制度》的议案。公司对《董事、监事及高级管理人员薪酬制度》部分条款进行相应修订，具体修订条款的前后对照表公告如下：

　　除上述修订条款外，《董事、监事及高级管理人员薪酬制度》其他条款保持不变。《董事、监事及高级管理人员薪酬制度》的修订事项尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二二二年四月二十三日

　　证券代码：300691             证券简称：联合光电           公告编号：2022-043

　　2021年度募集资金存放与使用情况专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　（一） 募集资金金额及到位时间

　　1、2017年首次公开发行股票募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准中山联合光电科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1304号）核准，中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）2,140.00万股，每股面值人民币1.00元，发行价格为每股人民币15.96元，共募集资金合计341,544,000.00元。根据公司与主承销商、保荐人安信证券股份有限公司签订的承销协议及保荐协议，公司支付安信证券股份有限公司承销及保荐费用含税人民币35,479,590.72元（不含税金额33,471,312.00元）；公司募集资金扣除应支付的承销及保荐费用后的余额306,064,409.28元已于2017年8月8日存入公司在兴业银行股份有限公司中山分行支行（银行账号：396000100100439099），此外公司尚未扣除的其他相关发行费用为9,672,688.00元。上述募集资金扣除承销及保荐费用以及公司累计发生的其他相关发行费用后，募集资金净额人民币298,400,000.00元，其中增加股本为人民币21,400,000.00元，增加资本公积为人民币277,000,000.00元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年8月8日对发行人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了《中山联合光电科技股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》（XYZH/2017SZA20594号）。

　　2、2020年向特定对象发行股票募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]26号）核准，同意公司向特定对象发行A股股票39,223,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为人民币474,999,987.91元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认购资金验资完成后，保荐机构安信证券股份有限公司在扣除相关费用后向发行人指定账户划转了认股款。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于2021年12月15日出具了《中山联合光电科技股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》（XYZH/2021SZAA20355号）。

　　（二） 募集资金使用情况及结余情况

　　1、2017年首次公开发行股票募集资金使用情况及结余情况

　　（1）以前年度已使用金额情况

　　2017年度，公司使用募集资金用于募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）930,000.00元，使用闲置募集资金购买理财产品290,000,000.00元，收到银行存款利息及理财产品收益扣除手续费等的净额为1,476,879.91元。

　　2018年度，公司使用募集资金用于募投项目61,705,068.64元，使用闲置募集资金买理财产品315,000,000.00元，收回到期理财产品445,000,000.00元，收到银行存款利息及理财产品收益扣除手续费等的净额为13,655,280.59元。

　　2019年度，公司使用募集资金用于募投项目85,227,760.90元，使用闲置募集资金购买理财产品340,000,000.00元，收回到期理财产品350,000,000.00元，收到银行存款利息及理财产品收益扣除手续费等的净额为7,988,186.67元。

　　2020年度，公司使用募集资金用于募投项目131,228,815.04元，使用闲置募集资金购买理财产品10,000,000.00元，收回到期理财产品160,000,000.00元，收到银行存款利息及理财产品收益扣除手续费等的净额为4,254,945.47元。

　　截至2020年12月31日，公司累计已使用募集资金用于募投项目279,091,644.58元，使用闲置募集资金购买理财产品未到期0元；累计收到银行存款利息及理财产品收益和扣除手续费等的净额为27,375,292.64元，注销渤海银行专户减少7,341,051.96元，募集资金专户余额为39,342,596.10元。

　　（2）2021年度使用情况具体情况及结余如下：

　　单位：元

　　公司于2020年7月6日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十一次会议审议通过关于《部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金》的议案，同意公司2017年首次公开发行股票部分募投项目结项，并将节余募集资金800.78万元(包含尚未支付的设备尾款和扣除银行手续费的利息收入、理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）全部转入公司基本存款账户用于永久补充公司流动资金，同时注销对应的募集资金账户。公司全体独立董事对此议案发表了同意的独立意见。具体详见2020年7月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告 》（公告编号：2020-028），并已完成相关募集资金专户的注销手续，具体详情请见在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于首次公开发行股票募集资金专户注销完成的公告》（公告编号：2020-086）。

　　公司于2021年3月17日召开的第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议审议通过关于《募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金》的议案，同意公司2017年首次公开发行股票募集资金投资项目“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目”结项，并将节余募集资金2,019.69万元(包含尚未支付的设备尾款和扣除银行手续费的利息收入、理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）全部转入公司基本存款账户用于永久补充公司流动资金，同时注销对应的募集资金账户。公司全体独立董事对此议案发表了同意的独立意见。具体详见2021年3月18日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-029），并已完成相关募集资金专户的注销手续，具体详情请见在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于首次公开发行股票募集资金专户注销完成的公告》（公告编号：2021-035）。

　　截至2021年12月31日，公司累计已使用募集资金用于募投项目298,650,657.16元，使用闲置募集资金购买理财产品未到期0.00元；累计收到银行存款利息及理财产品收益和扣除手续费等的净额为27,486,597.00元，注销渤海银行专户7,341,051.96元，注销兴业银行专户减少19,894,887.88元，募集资金专户余额为0.00元。

　　2、2020年向特定对象发行股票募集资金使用情况及结余情况

　　公司已在《创业板2020年度向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》对募集资金置换先期投入作出如下安排：“在本次向特定对象发行股票募集资金到位之前，公司可根据项目进度的实际需要以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。”截至2021年12月31日前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为人民币3,526.24万元。公司募集资金467,154,845.67元尚未使用。

　　公司于2022年1月17日召开了第三届董事会第5次临时会议、第三届监事会第4次临时会议，审议通过了关于《使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金》的议案，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及支付的不含税发行费用共计3,689.12万元。

　　二、募集资金管理情况与存储情况

　　（一）2017年首次公开发行股票募集资金管理情况与存储情况

　　为了规范募集资金的管理，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》和深圳证券交易所的有关规定要求制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。

　　根据《募集资金管理制度》规定，公司在渤海银行股份有限公司中山分行、兴业银行股份有限公司中山分行设立了募集资金专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

　　根据深圳证券交易所有关规定，2017年8月公司及保荐机构安信证券股份有限公司已分别与渤海银行股份有限公司中山分行、兴业银行股份有限公司中山分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。报告期内，公司均严格按照上述《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

　　截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

　　单位：万元

　　（二）2020年向特定对象发行股票募集资金管理情况与存储情况

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，公司设立了募集资金专项账户。公司及其全资子公司中山联合光电显示技术有限公司、安信证券分别与兴业银行股份有限公司中山分行、东莞银行股份有限公司中山分行于2022年1月11日签订了《募集资金三方监管协议》。募集资金专项账户开立情况如下：

　　单位：元

　　三、本年度募集资金实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　募集资金投资项目的资金使用情况详见募集资金使用情况对照表（见附表一）。

　　（二）用闲置募集资金补充流动资金情况

　　本报告期内，公司不存在用闲置募集资金补充流动资金情况。

　　（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　1、2017年首次公开发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　本报告期内，不存在先期投入及置换的情况。

　　2、2020年向特定对象发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　2020年向特定对象发行股票募集资金管理情况与存储情况：公司于2022年1月17日召开了第三届董事会第5次临时会议、第三届监事会第4次临时会议，审议通过了关于《使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金》的议案，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及支付的不含税发行费用共计3,689.12万元，其中，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为人民币 3,526.24万元。

　　（四）超募资金使用情况

　　本报告期内，不存在超募资金使用的情况。

　　（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　1、2017年首次公开发行股票对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2017年11月29日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十四次会议、2017年12月15日召开2017年第三次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意公司根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在不影响募集资金使用及确保资金安全的情况下，使用不超过290,000,000.00元（含）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，该额度在股东大会审议通过之日起12个月有效期内可循环滚动使用。监事会、独立董事以及保荐机构均发表了明确同意的意见。

　　公司于2018年11月29日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议、2018年12月17日召开2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意公司继续根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在不影响募集资金使用及确保资金安全的情况下，使用不超过240,000,000.00元（含）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，该额度在股东大会审议通过之日起12个月有效期内可循环滚动使用。监事会、独立董事以及保荐机构均发表了明确同意的意见。

　　公司于2019年11月26日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议、2019年12月13日召开2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意公司继续根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在不影响募集资金使用及确保资金安全的情况下，使用不超过175,000,000.00元（含）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，该额度在股东大会审议通过之日起12个月有效期内可循环滚动使用。监事会、独立董事以及保荐机构均发表了明确同意的意见。

　　截至2021年12月31日，公司使用部分闲置募集资金购买保本理财产品已全部到期，累计获得收益2,522.39万元。

　　单位：万元

　　2、2020年向特定对象发行股票对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　本报告期内，不存在对闲置募集资金进行现金管理的情况。

　　（六）节余募集资金使用情况

　　1、2017年首次公开发行股票节余募集资金使用情况

　　截至2021年12月31日，“工程技术研发中心新建项目”和“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目”已结项，公司节余募集资金全部转入公司基本存款账户用于永久补充公司流动资金。

　　2、2020年向特定对象发行股票节余募集资金使用情况

　　本报告期内，不存在结余募集资金使用的情况。

　　（七）尚未使用的募集资金用途及去向

　　本报告期内，公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专管账户。

　　（八） 募集资金投资项目的实施地点变更情况

　　1、2017年首次公开发行股票募集资金投资项目的实施地点变更情况

　　公司于2017年11月13日第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》，同意将公司首次公开发行股票募集资金投资项目“工程技术研发中心新建项目”和“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目”原计划的实施地点广东省中山市火炬开发区益围路10号变更至广东省中山市火炬开发区益围路12号。监事会、独立董事以及保荐机构均发表了明确同意的意见。变更后实施地点位于公司原厂区西侧，与原有厂区相连。新建厂房有利于优化生产流程布局，可以解决现有厂区拥挤和不合理情况，在投资总额不变的情况下，有利于公司整体规划和长远发展。本次变更后项目募集资金投资总额不变。

　　报告期内，公司募投项目实施地点无变化。

　　2、2020年向特定对象发行股票募集资金投资项目的实施地点变更情况

　　本报告期内，公司募投项目实施地点无变化。

　　（九）募集资金投资项目的延期情况

　　1、2017年首次公开发行股票募集资金的延期情况

　　本公司于2020年8月21日第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十二次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，受募集资金投资项目地点变更、为了更好地适应市场变化和产品技术更新而严谨把控项目质量、以及2020上半年受新冠肺炎疫情的影响，“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目”实际实施进度较预期有所延迟。本公司募集资金投资项目“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目” 原计划达到预定可使用状态日期为2020年7月31日，项目的主要目的是高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目，项目实施后将扩建生产车间，购置先进生产及检测设备，有利于提升公司产品制造能力及产品品质，加快新产品投放速度，大幅缩短产品交货周期，优化公司产品结构，增强公司综合竞争力。本公司结合当前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在项目实施主体、项目投资总额和建设规模不变的情况下，拟将项目预计可使用状态日期延期至2021年03月31日。

　　公司于2021年3月17日召开的第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议审议通过关于《募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金》的议案，同意公司2017年首次公开发行股票募集资金投资项目“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目”结项，并将节余募集资金2,019.69万元(包含尚未支付的设备尾款和扣除银行手续费的利息收入、理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）全部转入公司基本存款账户用于永久补充公司流动资金，同时注销对应的募集资金账户。公司全体独立董事对此议案发表了同意的独立意见。具体详见2021年3月18日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-029），并已完成相关募集资金专户的注销手续，具体详情请见在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于首次公开发行股票募集资金专户注销完成的公告》（公告编号：2021-035）。

　　2、2020年向特定对象发行股票募集资金投资项目的延期情况

　　本报告期内，2020年向特定对象发行股票募集资金投资项目不存在延期情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况。

　　六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况出具了XYZH/2022SZAA20205《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，认为：

　　联合光电募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所相关规定规定编制，在所有重大方面如实反映了联合光电 2021 年度募集资金的实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构核查意见

　　保荐机构通过审阅公司募集资金投资项目建设投入相关合同、凭证及明细账，查阅银行对账单资料、理财产品合同，查询募集资金专户情况，查阅与募集资金实施地址变更、部分募集资金投资项目延期、部分募投项目结项相关的三会资料等批准文件，并与公司主要负责人员进行沟通交流以及现场核查等方式对公司募集资金的存放与使用、募投项目的实施与运行情况进行了审慎核查。根据核查情况，保荐机构认为：

　　公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定；公司对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形；保荐机构对公司董事会编制的关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告无异议。

　　特此公告。

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二二二年四月二十三日

　　附表一：

　　2017年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　2021度

　　编制单位：中山联合光电科技股份有限公司

　　金额单位：人民币万元

　　注：高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目达到预计可使用状态后产能逐步释放，预计将于建成后第三年达产100%，承诺的预计效益为项目100%达产后的效益。

　　2020年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

　　2021度

　　编制单位：中山联合光电科技股份有限公司

　　金额单位：人民币万元

　　证券代码：300691         证券简称：联合光电          公告编号：2022-044

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2021年年度股东大会。

　　（二）股东大会的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会，本次会议审议的议案经公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过后提交，程序合法，资料完备。

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间：

　　1、现场会议召开日期、时间：2022年5月17日（星期二）下午2:00；

　　2、网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年5月17日（星期二）上午9:15-9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022年5月17日（星期二）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　（五）会议的召开方式：

　　本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、互联网投票系统投票中的一种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　（六）会议的股权登记日：2022年5月12日（星期四）。

　　（七）出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人：

　　截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员，由于受到疫情的影响，部分董事将采用网络视频的方式参加本次股东大会；

　　3、公司聘请的律师；

　　4、公司年审会计师；

　　5、公司督导券商。

　　（八）会议地点：中山市火炬开发区益围路10号公司四楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）本次股东大会提案编码示例表：

　　（二）汇报《2021年度独立董事述职报告》。

　　（三）议案一至议案十六已经公司2022年4月23日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，详见于2022年4月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的披露的相关公告；其中，议案九已经公司2021年10月22日召开的第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过；议案十已经公司2022年1月17日召开了第三届董事会第5次临时会议审议通过，详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的披露的相关公告；

　　由于议案九、议案十属于股东大会特别决议事项，需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的2/3以上通过。特别提示：议案九审议的事项需要参与公司2020年股票期权与限制性股票激励计划、2021年限制性股票激励计划的激励对象及其关联方回避表决。

　　公司将对中小投资者（指除单独或合计持有公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）的表决单独计票，并根据计票结果进行公开披露。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式：

　　1、出席会议的个人股东，请持本人身份证、股东账户卡、持股凭证办理登记手续。

　　2、出席会议的法人股东代表为股东单位法定代表人，请持本人身份证、法定代表人证明书、营业执照复印件、法人股东账户卡、法人持股凭证办理登记手续。

　　3、异地股东需填好附后的《股东登记表》，通过传真或信函的方式办理登记。

　　（二）登记时间：2022年5月12日-5月13日

　　上午8:00-12:30，下午13:30-5:20

　　（三）登记地点：中山联合光电科技股份有限公司董事会办公室。

　　（四）受托行使表决权人登记和表决时需提交文件的要求：

　　1、个人股东代理人须提交本人身份证、委托人身份证、经公证的授权委托书、委托人股东帐户卡、委托人持股凭证。由于受疫情影响，参与现场股东大会的股东严格执行广东省中山市的防疫规定并按照届时的政策提供相关证明及承诺文件等。

　　2、法人股东代理人须提交本人身份证、法定代表人证明书、授权委托书、营业执照复印件、法人股东帐户卡、法人持股凭证。

　　（五）会议联系方式：

　　联系人：梁绮丽、朱洪婷

　　电话：0760-86138999-88901、0760-86138999-88909

　　传真：0760-86138111（传真请注明“股东大会”字样）

　　地址：中山市火炬开发区益围路10号四楼董事会办公室（信函上请注明“股东大会”字样）

　　邮编：528400

　　（六） 会议费用：会期预定半天，出席会议者食宿、交通等费用自理。

　　（七） 其他事项：

　　为做好新冠肺炎疫情防控工作，有效减少人员聚集，公司鼓励股东通过网络投票系统参与公司本次股东大会的投票表决。如确需现场参会的股东或股东代理人，请务必提前关注并遵守广东省中山市疫情防控工作的有关规定。本次会议现场将严格落实疫情防控相关要求，参加现场会议的股东或股东代理人请在进入会场前，提前佩戴好口罩，同时配合接受体温检测、出示健康码及行程卡、核酸检测报告，并配合信息登记等相关防疫工作安排。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（网络投票的具体操作流程详见附件一）

　　五、备查文件

　　（一）第三届董事会第五次会议决议；

　　（二）第三届监事会第五次会议决议。

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　　附件二：股东登记表及授权委托书

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二二二年四月二十三日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“350691”，投票简称为“联合投票”。

　　2.填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　3. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第1次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2022年5月17日（星期二）上午9:15-9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月17日（星期二）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，应当按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或者“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　股东登记表

　　兹登记参加中山联合光电科技股份有限公司2021年年度股东大会。

　　股东姓名：                             股东账户号：

　　身份证号/营业执照号：                  持股数：

　　联系电话：                             传真：

　　联系地址：                             邮政编码：

　　登记日期：2022年  月   日

　　授权委托书

　　兹委托        （先生/女士）代表本人（本单位）出席中山联合光电科技股份有限公司2021年年度股东大会，并授权其全权行使表决权（如部分行使表决权请特别注明）。

　　委托人名称（签章）：                 持有上市公司股份的性质和数量：

　　受托人姓名（签字）：                 受托人身份证号：

　　授权委托书签发日期：                授权委托书的有效期限：

　　本次股东大会提案表决意见表

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，

　　对于委托人在本授权委托书中没有明确投票指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：300691              证券简称：联合光电             公告编号：2022-045

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　关于举行2021年度网上业绩说明会的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2021年年度报告》及摘要于2022年4月26日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，供全体股东和投资者查阅。

　　为便于广大投资者更深入、全面地了解公司情况，公司将于2022年5月11日（星期三）15:00-17:00举行2021年度网上业绩说明会，本次业绩说明会将在“全景网”、“价值在线”两个平台采用网络远程的方式举行，投资者可通过以下方式参与互动交流。

　　1、“全景网”参与方式：采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2021年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2021年5月10日（星期二）15:00前访问http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。公司将在2021年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。

　　（“全景网”：问题征集专题页面二维码）

　　2、 “价值在线”参与方式：投资者可于2022年5月11日（星期三）15:00-17:00通过网址https://eseb.cn/UhP1dLqz0Q或使用微信扫一扫以下小程序码即可进入参与互动交流。投资者可于2022年5月10日前进行访问，点击“进入会议”进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会上，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　（“价值在线”：问题征集小程序）

　　出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事、总经理李成斌先生，独立董事梁士伦先生，副总经理、董事会秘书梁绮丽女士，财务总监郭耀明先生，安信证券股份有限公司保荐代表人杨兆曦女士。

　　欢迎广大投资者积极参与。

　　特此公告。

　　中山联合光电科技股份有限公司董事会

　　二二二年四月二十三日