固德威技术股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告

　　证券代码：688390       证券简称：固德威     公告编号：2022-017

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、第二届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

　　一、 董事会换届选举情况

　　公司于2022年4月25日召开了第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于公司董事会换届选举第三届董事会独立董事候选人的议案》，经董事会提名委员会审查，董事会同意提名黄敏先生、方刚先生、卢进军先生、胡骞先生为公司第三届董事会非独立董事候选人（简历详见附件）；同意提名严康先生、吕芳女士、阮新波先生为第三届董事会独立董事候选人（简历详见附件）。独立董事候选人严康先生、吕芳女士、阮新波先生均已取得独立董事资格证书。其中严康先生为会计专业人士。

　　根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。公司将召开2021年年度股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事选举将分别以累积投票制方式进行。公司第三届董事会自2021年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

　　公司第二届董事会独立董事已对上述事项发表了独立意见。

　　二、 监事会换届选举情况

　　公司于2022年4月25日召开了第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意提名鲍迎娣女士为公司第三届监事会非职工代表监事候选人，并提交公司2021年年度股东大会审议。上述非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生的2位职工代表监事共同组成公司第三届监事会。公司第三届监事会非职工代表监事将采取累积投票制选举产生，自公司2021年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。上述监事候选人简历详见附件。

　　三、 其他说明

　　上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，董事候选人、监事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司2021年年度股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第二届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。

　　特此公告。

　　固德威技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月26日

　　附件：

　　董事候选人简历

　　1、 非独立董事候选人简历

　　黄敏：男，1973年7月出生，研究生学历。2001年9月至今，历任苏州华雅执行董事兼总经理、执行董事；2005年3月至今，历任苏州华彩执行董事兼总经理、监事；2010年11月创办固德威，任董事长兼总经理；黄敏先生为公司创始人，自公司设立以来一直担任董事长、总经理，全面主持公司的战略决策和经营管理工作；黄敏先生曾入选科技部2017年科技创新创业人才。2018年，获中共江苏省委组织部等四部门颁发的“江苏省科技企业家”证书。

　　黄敏先生直接及间接持有固德威技术股份有限公司31.77%的股份，为固德威技术股份有限公司控股股东，符合上海证券交易所对上市公司董事任职资格和经验的要求，不存在《公司法》第146条规定的不得担任公司董事的情形，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚或惩戒，能够满足岗位职责要求。

　　方刚：男，1982年9月出生，本科学历，工程师。2006年7月至2009年6月任山特电子（深圳）有限公司太阳能光电事业部项目经理；2009年6月至2011年3月任江苏艾索新能源股份公司产品开发部经理；2011年3月至2017年9月，任公司研发中心总监；2015年9月至2017年4月，兼任公司监事；2017年4月开始任公司董事；2017年9月至今任公司董事兼副总经理。方刚先生本科毕业于北京交通大学电气信息工程专业，长期致力于太阳能光伏逆变器及储能逆变器关键技术研究工作，拥有十余年新能源相关产品研究、开发和管理经验；2011年3月起在公司从事技术研发和管理工作。参与的项目曾获“江苏省科学技术奖二等奖”、“苏州市科学技术奖三等奖”等奖项。

　　方刚先生直接及间接持有固德威技术股份有限公司2.81%的股份，符合上海证券交易所对上市公司董事任职资格和经验的要求，不存在《公司法》第146条规定的不得担任公司董事的情形，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚或惩戒，能够满足岗位职责要求。

　　卢进军：男，1980年10月出生，研究生学历。2005年3月至2009年7月任山特电子（深圳）有限公司上海电力电子研究所高级软件工程师、项目经理；2009年7月至2011年2月任江苏艾索新能源股份公司技术中心经理；2011年3月至今，历任公司研发中心软件部经理、研发中心总监；2015年9月至2018年1月，任公司监事；2018年1月至今任公司董事；2021年1月至今任公司智慧能源事业部副总经理。卢进军先生本科和硕士先后毕业于哈尔滨工程大学和上海交通大学模式识别与智能系统专业，长期从事电力新能源相关产品的研究开发工作，自2011年3月起在公司从事技术研发和管理工作，曾被评为“苏州市姑苏重点产业紧缺人才”，参与的项目曾先后获得“苏州市科学技术奖三等奖”、“江苏省科学技术奖二等奖”，曾获得“苏州市优秀人才奖”等奖项。

　　卢进军先生直接持有固德威技术股份有限公司1.69%的股份，符合上海证券交易所对上市公司董事任职资格和经验的要求，不存在《公司法》第146条规定的不得担任公司董事的情形，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚或惩戒，能够满足岗位职责要求。

　　胡骞：男，1982年7月出生，本科学历。2008年2月至2012年6月，任新西兰安耐特公司（ENatel）系统开发工程师；2012年6月至2015年4月，任山亿新能源股份有限公司技术支持和服务部经理；2015年4月至2017年10月，任公司总经理助理；2017年4月至今任公司监事；2017年10月至今任广德固德威总经理；2020年11月至今兼任公司智慧能源事业部总经理。

　　胡骞先生间接持有固德威技术股份有限公司0.14%的股份，符合上海证券交易所对上市公司董事任职资格和经验的要求，不存在《公司法》第146条规定的不得担任公司董事的情形，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚或惩戒，能够满足岗位职责要求。

　　2、 独立董事候选人简历

　　严康：男，1976年1月出生，中国国籍，无境外永久居留证，毕业于苏州大学财政学专业，本科学历，中国注册会计师（非执业）。1998年9月至今，历任苏州市兴瑞税务师事务所项目经理、副所长、所长；现任公司独立董事。

　　严康先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不属于相关法律法规、部门规章、规范性文件等规定的不得担任公司独立董事的情形。

　　吕芳：女，1978年8月出生，中国国籍，无境外永久居留证，毕业于北京物资学院贸易经济专业，本科学历，高级工程师。1999年6月至今，任中国科学院电工研究所可再生能源发电系统研究室战略部部长；2014年至2019年，曾任中国可再生能源学会光伏专业委员会秘书长；2020年至今，任中国绿色供应链联盟光伏专委会秘书长；2017年至今，任中国新能源低压电器联盟副理事长；2018年至今，任国家标准创新基地（光伏）副理事长；现任公司独立董事。

　　吕芳女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不属于相关法律法规、部门规章、规范性文件等规定的不得担任公司独立董事的情形。

　　阮新波：男，1970年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南京航空航天大学电力电子技术专业，博士研究生学历。2007年8月至10月任香港理工大学电子与资讯系ResearchFellow；2008年3月至2011年8月任华中科技大学电气与电子工程学院长江学者特聘教授；1996年6月起历任南京航空航天大学讲师、副教授，现任南京航空航天大学自动化学院教授。

　　阮新波先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不属于相关法律法规、部门规章、规范性文件等规定的不得担任公司独立董事的情形。

　　非职工代表监事候选人简历：

　　鲍迎娣：女，1981年6月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权，国家职业资格人力资源一级管理师、人社部国家企业管理咨询师。2003年6月至2005年7月，任巴拉斯塑胶（苏州）有限公司人事行政专员；2005年7月至2010年9月，任江苏欧索软件有限公司教育事业部教学校长；2010年11月至今，任公司管理中心总监；2015年9月至今，任公司监事会主席。

　　鲍迎娣女士间接持有固德威技术股份有限公司0.13%的股份，符合上海证券交易所对上市公司监事任职资格和经验的要求，不存在《公司法》第146条规定的不得担任公司监事的情形，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚或惩戒，能够满足岗位职责要求。

　　证券代码：688390       证券简称：固德威     公告编号：2022-018

　　固德威技术股份有限公司

　　关于为控股子公司向银行申请授信额度

　　提供担保续期的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次授信额度：江苏昱德新能源科技有限公司预计向银行等金融机构申请总金额不超过人民币1亿元的综合授信。

　　● 担保方：固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”或“固德威”）。

　　● 被担保方：江苏昱德新能源科技有限公司（以下简称“昱德新能源”），为公司持股70%的控股子公司。

　　● 本次担保金额预计不超过人民币1亿元。截至本公告披露之日，公司对昱德新能源的担保余额为人民币8,463.65万元，公司及子公司对外担保余额为人民币22,038.64万元，无逾期对外担保情形。

　　● 本次担保是否有反担保：否。

　　● 本事项已经公司第二届董事会第二十九次会议审议，尚需提交至公司股东大会审议。

　　一、担保情况概述

　　为满足控股子公司昱德新能源的经营和发展需求，不断提高运行效率，降低资金成本，优化负债结构，提高风险抵抗能力以应对不断变化的竞争需要，公司于2021年9月3日召开第二届董事会第二十二次会议，于2021年9月22日召开2021年第四次临时股东大会，分别审议通过《关于为控股子公司向银行申请授信额度提供担保的议案》，昱德新能源向银行等金融机构申请金额不超过1亿元的综合授信额度（最终以各家银行等金融机构实际审批的授信额度为准）。授信种类包括但不限于短期流动资金贷款、长期借款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、信用证等融资品种，以满足公司日常经营与战略发展所需资金。鉴于前述担保事项将于2021年年度股东大会决议日到期，公司拟定为控股子公司向银行申请授信额度提供担保进行续期，期限自公司2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会作出新的决议之日止。

　　（一）综合授信情况

　　1、申请综合授信公司名称：昱德新能源；

　　2、综合授信额度：不超过人民币1亿元；

　　3、以上授信额度不等于昱德新能源的实际融资金额，实际融资金额应在综合授信额度内，并以银行等金融机构与昱德新能源实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视昱德新能源运营资金的实际需求来合理确定。

　　4、为提升决策效率，及时办理融资业务，提请公司股东大会授权董事会在上述金额范围授权管理层或其指定的授权代理人代表公司办理相关融资申请事宜，并签署相应法律文件。

　　5、该事项有效期限自公司2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会作出新的决议之日止。在授信期限内，授信额度可循环使用。

　　（二）授信额度内为子公司提供担保的概述

　　在确保运作规范和风险可控的前提下，公司拟为下属控股子公司昱德新能源申请授信额度提供连带责任保证担保，担保额度不超过人民币1亿元，具体担保金额将视公司下属子公司的实际需求来合理确定。

　　提请股东大会授权董事会在上述担保额度内，不再就具体发生的担保另行召开董事会或者股东大会审议，在上述额度内授权董事长或其指定的授权代理人调整担保方式并签署担保文件。担保事项需银行等金融机构审核同意的，签约时间以实际签署的合同为准。

　　本次担保额度的授权期限，自公司2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会作出新的决议之日止。

　　（三）本次担保事项需履行的内部决策程序

　　公司于2022年4月25日召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于为控股子公司向银行申请授信额度提供担保续期的议案》，独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次担保事项尚需提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人的基本情况

　　1、被担保人：江苏昱德新能源科技有限公司；

　　2、统一社会信用代码：91320505MA25YRMX4W

　　3、公司类型：其他有限责任公司

　　4、住所：苏州高新区长江路211号天都商业广场3幢14层1405室

　　5、法定代表人：毛银华

　　6、注册资本：7,142万元人民币

　　7、成立日期：2021年5月11日

　　8、与公司的关系：昱德新能源为公司控股子公司，公司持有70%股权。

　　9、经营范围：一般项目：新兴能源技术研发；互联网数据服务；物联网应用服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工程管理服务；计算机系统服务；软件开发；企业管理咨询；机械设备租赁；光伏设备及元器件销售；电力电子元器件销售；网络与信息安全软件开发；合同能源管理；环境保护专用设备销售；广告设计、代理；广告制作；市场营销策划（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　10、昱德新能源为2021年5月11日新设立公司，被担保人为非失信被执行人，具备良好的履约能力。近期主要财务数据如下：

　　单位：万元   币种：人民币

　　注：以上2022年3月31日财务数据未经审计。

　　三、担保协议的主要内容

　　公司目前尚未签订相关授信及担保协议，公司作为控股子公司的担保人，在上述担保额度范围内提供连带责任担保，担保协议的主要内容由担保人和被担保人与银行共同协商确定。具体担保金额和方式以公司及控股子公司根据资金使用计划与银行签订的相关合同为准。

　　四、担保的原因及必要性

　　国家发改委、能源局等部门发布了一系列促进光伏市场发展的相关政策，光伏市场需求快速增长。本次担保为满足公司控股子公司日常经营的需要，有利于支持其良性发展，为其担保符合公司整体利益。鉴于公司对控股子公司有充分的控制权，基于业务实际操作便利，同时考虑到少数股东上海荟夸企业管理中心（有限合伙）无明显提供担保的必要性，因此本次担保由公司提供超出比例担保，少数股东上海荟夸企业管理中心（有限合伙）没有按比例提供担保。同时，担保对象经营和财务状况稳定，资产信用状况良好，担保风险可控，不会对公司和全体股东利益产生不利影响。

　　五、董事会意见

　　公司于2022年4月25日召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于为控股子公司向银行申请授信额度提供担保续期的议案》，公司董事会认为昱德新能源向银行申请授信额度及公司为其授信提供担保续期，是为了满足控股子公司发展的资金需要，且履行了合法程序，同时，昱德新能源经营正常、资信状况良好，公司作为控股股东，能够及时掌握上述全资子公司的日常经营状况，并对其银行授信额度拥有重大的决策权，能在最大范围内控制担保风险，上述事项符合公司整体利益。

　　六、独立董事意见

　　经核查，我们认为：为控股子公司向银行申请授信额度提供担保续期的事项是在控股子公司生产经营及投资资金需求的基础上，经合理预测而确定的，符合公司经营实际和整体发展战略，担保风险在公司的可控范围内。该议案涉及的担保均符合有关法律、法规的规定，表决程序合法，不存在损害公司及其股东特别是中小股东的情形。我们一致同意该项议案，并提交公司股东大会审议。

　　七、保荐机构核查意见

　　经核查：公司本次为控股子公司向银行申请授信额度提供担保续期的事项已经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过，公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，并在提交公司股东大会审议通过后生效，符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序。公司根据相关规定及实际情况制定了切实可行的风险应对措施，相关风险能够有效控制。公司本次子公司申请综合授信额度及对子公司申请授信额度范围内提供担保续期的事项符合公司实际经营的需要，有利于公司更好的拓展分布式光伏业务。

　　综上，保荐机构东兴证券股份有限公司对固德威本次为控股子公司向银行申请授信额度提供担保续期的事项无异议。

　　八、累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截止本公告披露日，公司及控股子公司不存在对外担保逾期情形。公司及子公司对外担保（不含公司对子公司的担保）已审批的有效额度为10.35亿元，占公司2021年末经审计净资产的61.69%，占经审计总资产的比例为27.86%；公司及子公司对外担保余额为22,038.64万元，占公司2021年末经审计净资产的13.14%，占经审计总资产的比例为5.93%；公司对子公司担保已审批的有效额度为1.2亿元，占公司2021年末经审计净资产的7.15%，占经审计总资产的比例为3.23%；公司对子公司担保余额为8,463.65万元，占公司2021年末经审计净资产的5.04%，占经审计总资产的比例为2.28%。公司无逾期对外担保情况、无涉及诉讼的担保。

　　特此公告。

　　固德威技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月26日