上海海优威新材料股份有限公司 2022年第一季度报告

　　证券代码：688680         证券简称：海优新材      公告编号：2022-041

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　第三届监事会第十八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十八次会议于2022年4月25日以线上视频会议的方式召开。会议通知已于会前通过通讯方式送达各位监事。本次会议应到监事3人，实到监事3人。

　　会议由监事会主席黄书斌先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》

　　经审议，公司监事会认为：2021年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，认真履行职责。本年度公司监事会共召开9次会议，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法合规运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，保障了公司全体股东权益、公司利益以及员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》

　　经审议，公司监事会认为：公司2021年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规和《公司章程》等内部规章制度的规定。公允地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果等事项，年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2021年年度报告及其摘要的公告》。

　　（三）审议通过《关于公司2021年财务决算报告的议案》

　　经审议，公司监事会认为：公司编制的《2021年度财务决算报告》如实反映了公司2021年的实际财务状况。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

　　经审议，公司监事会认为：公司2021年度利润分配方案符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形，同时能够保障股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展。监事会认为2021年度利润分配方案是合理的，符合公司长远利益，同意该项议案的内容，并同意将上述事项提请公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2021年度利润分配方案公告》（公告编号：2022-042）。

　　（五）审议通过《关于公司2022年度监事薪酬方案的议案》

　　经审议，公司监事会认为：公司监事薪酬方案的议案符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他相关法律法规的规定和要求。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于公司续聘2022年度会计师事务所的议案》

　　经审议，公司监事会同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于续聘会计师事务所公告》（公告编号：2022-043）。

　　（七）审议通过《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于公司2021年度内部控制评价报告》。

　　（八）审议通过《关于公司（2021年度募集资金存放和使用状况的专项报告）的议案》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2021年度募集资金存放和使用状况的专项报告》。

　　（九）审议通过《关于公司变更会计政策的议案》

　　经审议，公司监事认为：公司本次执行财政部发布的新的企业会计准则，符合相关法律法规的要求，能更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形。同意公司本次会计政策变更。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于会计政策变更公告》（公告编号：2022-047）。

　　（十）审议通过《关于公司向银行申请2022年度综合授信额度的议案》

　　经审议，公司监事会认为：本次公司及子公司申请综合授信额度满足经营发展的资金需求，符合公司实际经营情况和整体发展战略。

　　上述事项及其审议程序符合相关法律法规、公司相关规章制度的规定，不存在损害公司及其他非关联股东、特别是中小股东利益的情形。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于公司2022年度向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2022-044）。

　　（十一）审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　经审议，公司监事会同意公司在保证不影响公司正常经营的前提下，使用不超过人民币3亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-045）。

　　（十二）审议通过《关于2022年度公司与合并报表范围内子公司互相提供担保的议案》

　　经审议，公司监事认为：本次公司、全资子公司之间互相提供担保事项是在综合考虑公司、全资子公司业务发展需要而作出，符合公司实际经营情况和整体发展战略。公司、全资子公司资产信用状况良好，担保风险可控，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于2022年度公司与合并报表范围内子公司互相提供担保的公告》（公告编号：2022-046）。

　　（十三）审议通过《关于公司2022年第一季度报告的议案》

　　经审议，公司监事会认为：公司《2022年第一季度报告》及其正文的编制和审核程序符合相关规定，报告内容真实、准确、完整，包含的信息公允、全面，真实地反映了公司2022年第一季度的财务状况和经营成果等事项。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2022年第一季度报告的公告》。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司监事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-042

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　关于2021年度利润分配方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每10股派发现金红利人民币6.10元（含税）

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配比例不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。

　　● 2021年度公司拟分配的现金红利总额为5,125.22万元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，主要考虑公司目前属于成长期且光伏胶膜产能正快速扩张，相关项目建设正在有序推进，公司有重大资金支出安排且资本投入力度将持续加强；随着公司经营规模的扩大，流动资金需求将显著增长，公司须投入大量自有运营资金支持公司快速发展；同时，公司需留存一定比例的资金，保障战略规划的顺利实施及面对市场的不可预知性。

　　一、利润分配方案内容

　　经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币556,664,514.81元。根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，为积极回报股东，与所有股东分享公司发展的经营成果，经公司董事会决议，公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币6.10元（含税）。截至审议本次利润分配方案的董事会召开日，公司总股本为84,020,000股，以此计算合计拟派发现金红利人民币5,125.22万元（含税）。本年度公司现金分红总额占合并报表实现归属于母公司股东净利润的比例为20.32%。不送红股，不进行资本公积金转增股本。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案经公司2021年年度股东大会审议批准通过后实施。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司合并报表口径实现的归属上市公司股东的净利润为252,178,402.41元，母公司累计未分配利润为396,255,967.20元，公司拟分配的现金红利总额为5,125.22万元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因分项说明如下：

　　（一） 公司所处行业情况及特点

　　公司是从事特种高分子薄膜研发、生产和销售的高新技术企业。公司以薄膜技术为核心，长期立足于新能源、新材料产业，致力于为客户提供中高端薄膜产品。在大力发展新能源产业的背景下，公司主营的高分子薄膜材料主要为新能源行业中的光伏产业进行配套，主要产品包括透明EVA胶膜、白色增效EVA胶膜、POE胶膜及其他高分子胶膜等。

　　光伏行业是新能源产业重要组成部分，随着全球“碳中和”目标的推进，光伏行业迈入了快速发展阶段，公司需要加快扩张产能以满足不断增长的市场需求。

　　（二）公司发展阶段和自身经营模式

　　公司是专业从事特种高分子薄膜研发、生产和销售的企业，积累了较为丰富的产品生产及研发经验。随着公司2021年1月募集资金到位后，公司产能得到扩张，销售量得以快速增长。目前，公司处于业务快速发展阶段，公司营业收入和利润均保持增长态势，市占率稳步提升。未来，公司仍将依托现有优势，继续扩增产能，提升公司研发水平，不断推出新产品，加大市场推广力度，持续提高市场占有率。

　　（三） 上市公司盈利水平及资金需求

　　公司2021年度营业收入同比增长率为109.66%，归属于上市公司股东的净利润同比增长12.97%，公司营业收入快速增长，盈利能力不断增强，整体财务状况良好。结合公司目前所在行业特点、公司发展阶段及经营模式，公司须投入大量的自有资金保持快速发展，也需留存一定比例的资金保障战略规划的顺利实施及面对市场的不可预知性。

　　（四）上市公司现金分红水平较低的原因

　　公司2021年度拟分配的现金红利总额为5,125.22万元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润比例为20.32%。主要原因系公司正处于快速扩张阶段，管理层认为留存收益用于经营发展将给股东带来更丰厚的回报。

　　（五）上市公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　公司留存未分配利润将主要应用于新建基地扩大光伏胶膜产能、日常运营所需的流动资金、研发投入等方面，以提升公司核心竞争力，提高产品市场竞争力，进一步提升公司行业地位。

　　本次利润分配方案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况：公司于2022年4月25日召开的第三届董事会第二十二次会议已全票审议通过本次利润分配方案，并同意提交公司2021年年度股东大会审议，经批准后实施。

　　（二）独立董事意见

　　根据董事会提出的《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，我们认为该方案充分考虑了公司目前的客观情况、经营发展规划、盈利状况等因素，同时考虑了投资者的合理诉求。该利润分配预案不会影响公司正常经营和长期发展，符合有关法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。该议案的审议、决策程序合法。我们同意该项议案的内容，并同意将上述事项提请公司股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司2021年度利润分配方案符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形，同时能够保障股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展。监事会认为2021年度利润分配方案是合理的，符合公司长远利益，同意该项议案的内容，并同意将上述事项提请公司股东大会审议。

　　四、相关风险提示

　　（一）本次利润分配方案结合了公司盈利情况、未来的资金需求等因素，不会造成公司流动资金短缺，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会对公司正常经营发展产生不利影响。

　　（二）公司2021年度利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议批准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：688680         证券简称：海优新材         公告编号：2022-046

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　关于2022年度公司与合并报表范围内子

　　公司互相提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　● 被担保人名称：上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）及合并报表范围内子公司包括但不限于上海海优威应用材料技术有限公司（以下简称“上海海优威应用材料”）、泰州海优威应用材料有限公司（以下简称“泰州海优威”）、上饶海优威应用薄膜有限公司（以下简称“上饶海优威”）、镇江海优威应用材料有限公司（以下简称“镇江海优威”）、上海海优威新材料科技有限公司（以下简称“上海海优威科技”）。

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司（包括合并报表范围

　　内子公司，下同）拟向银行申请不超过人民币200,000万元的授信额度。截止本公告披露日，公司已实际对全资子公司担保余额5,462.4万元，全资子公司已实际对公司担保余额4,819.76万元。

　　● 本次担保是否有反担保：否。

　　● 对外担保逾期的累计金额：无逾期对外担保情况。

　　一、担保情况概述

　　为满足公司及全资子公司上海海优威应用材料、泰州海优威、镇江海优威、上饶海优威、上海海优威科技的经营发展需求，降低财务成本，提高决策效率，公司、上海海优威应用材料、泰州海优威、镇江海优威、上饶海优威、上海海优威科技之间拟在2022年度内根据实际资金需求向银行进行借贷等相关业务时互相进行担保，拟担保的总额度如下：

　　（二）2022年4月25日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于2022年度公司与合并报表范围内子公司互相提供担保的议案》。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）被担保人基本情况

　　1、上海海优威应用材料技术有限公司

　　成立日期：2005年06月13日

　　法定代表人：李民

　　注册资本：8,000.00万人民币

　　住所：上海市金山区山阳镇山德路29号

　　经营范围：许可项目：货物进出口；技术进出口；道路货物运输（不含危险货物）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；增效光伏封装材料，家具，木制品及工艺装饰品生产，金属材料，塑料制品及原料，化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品），电子电气设备，机械设备，建筑装饰材料销售，计算机软件开发，计算机、软件及辅助设备销售，自有房屋租赁，物业管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　公司持股比例：100%

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在。

　　2、泰州海优威应用材料有限公司

　　成立日期：2020年04月09日

　　法定代表人：李民

　　注册资本：3,000.00万人民币

　　住所：泰州市九龙镇运河路89号A-1区

　　经营范围：许可项目：货物进出口；道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电子专用材料研发；电子专用材料销售；塑料制品制造；塑料制品销售；工程塑料及合成树脂销售；合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售；新型膜材料销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；电气机械设备销售；机械设备销售；网络与信息安全软件开发；信息安全设备销售；太阳能发电技术服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　公司持股比例：100%

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在。

　　3、上饶海优威应用薄膜有限公司

　　成立日期：2021年03月11日

　　法定代表人：李民

　　注册资本：3,000.00万人民币

　　住所：江西省上饶经济技术开发区马鞍山板块光伏产业生态园B25、B27

　　经营范围：许可项目：货物进出口，技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，塑料制品制造，塑料制品销售，新型膜材料制造，新型膜材料销售，机械设备研发，机械设备销售，化工产品销售（不含许可类化工产品），金属材料制造，金属材料销售（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。

　　公司持股比例：100%

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在。

　　4、镇江海优威应用材料有限公司

　　成立日期：2019年01月03日

　　法定代表人：李民

　　注册资本：6,000.00万人民币

　　住所：镇江市丹徒区丹桂路1号

　　经营范围：新材料科技领域内的技术转让、技术开发、技术咨询、技术服务；塑料制品、塑料薄膜、涂层、电子电器设备、机械设备的研发、制造和销售；化工原料的销售（不含危险品）；软件产品的研发、销售（除计算机信息系统安全专用产品）；太阳能发电；自有厂房和机器设备租赁；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　公司持股比例：100%

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在。

　　5、上海海优威新材料科技有限公司

　　成立日期：2021年08月27日

　　法定代表人：李民

　　注册资本：2,000.00万人民币

　　住所：中国(上海)自由贸易试验区龙东大道3000号1幢A楼909C室

　　经营范围：一般项目：新兴能源技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；企业管理咨询；电子专用材料研发；电子专用材料销售；新型膜材料销售；塑料制品销售；新材料技术研发；化工产品销售（不含许可类化工产品）；功能玻璃和新型光学材料销售；新型金属功能材料销售；橡胶制品销售；机械电气设备销售；机械设备研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　公司持股比例：100%

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在。

　　（二）被担保人2021年主要财务指标

　　单位：万元

　　主要财务指标数据经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

　　三、担保协议的主要内容

　　公司目前尚未签订相关担保协议，在上述额度内发生的具体担保事项，无需另行召开相关会议及逐笔形成相关决议。

　　四、担保的原因及必要性

　　公司与全资子公司、以及全资子公司之间相互担保，有利于提高公司整体融资效率，满足公司各业务板块日常经营资金需求。公司及全资子公司生产经营稳定，无逾期担保事项，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、审议情况说明

　　（一）董事会意见

　　2022年4月25日，公司召开第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于2022年度公司与合并报表范围内子公司互相提供担保的议案》。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司、公司全资子公司之间互相担保是为了满足公司及全资子公司日常生产经营需求，有利于公司及全资子公司的长远发展，风险可控，符合公司整体利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。该事项决策程序符合《公司法》和《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　（三）监事会意见

　　2022年4月25日，公司召开第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于2022年度公司与合并报表范围内子公司互相提供担保的议案》。

　　公司监事认为：本次公司、全资子公司之间互相提供担保事项是在综合考虑公司、全资子公司业务发展需要而作出，符合公司实际经营情况和整体发展战略。公司、全资子公司资产信用状况良好，担保风险可控，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　六、累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截至公告披露日，公司及全资子公司不存在为第三方提供担保的事项，公司对全资子公司提供的担保余额为5,462.40万元，全资子公司对公司担保余额为4,819.76万元，公司及全资子公司互相担保的余额合计为10,282.16万元，占公司最近一期合并口径经审计净资产及总资产的比例是4.46%和2.80%；公司无逾期担保情况。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：688680         证券简称：海优新材       公告编号：2022-050

　　上海海优威新材料股份有限公司2021年度

　　募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，将上海海优威新材料股份有限公司（以下简称本公司或公司）2021年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2,101万股，每股发行价格为人民币69.94元，募集资金总额为146,943.94万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币12,253.30万元后，募集资金净额为134,690.64万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年1月19日出具了《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0126号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，此次发行的募集资金在扣除发行费用后，计划用于以下募投项目：

　　单位：万元

　　注：此次募集资金净额134,690.64万元，其中超募资金金额为74,690.64万元。

　　（二）报告期募集资金使用和结余情况

　　单位：万元

　　二、 募集资金管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

　　根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与海通证券股份有限公司（保荐机构）、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：

　　单位：万元

　　三、 2021年度募集资金的实际使用情况

　　(一) 募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况

　　截至2021年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币75,366.52万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

　　(二) 募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

　　单位：万元

　　（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　截止至2021年12月31日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让情况。

　　（四）募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金情况

　　2021年3月30日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，分别审议并通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金9,347.28万元及已支付发行费用331.77万元。

　　公司已于2021年3月31日完成资金置换。上述投入情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证并出具容诚专字[2021]350Z0022号专项报告。

　　（五）闲置募集资金情况说明

　　1、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2021年3月17日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用额度不超过人民币2.5亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　2021年4月27日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用额度不超过人民币2.7亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　2021年9月9日，公司召开2021年9月9日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用额度不超过人民币2.1亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　截至2021年12月31日，公司累计使用52,033.94万元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　2、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况：

　　2021年1月27日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及实施募投项目的子公司使用最高额度不超过人民币120,000万元闲置募集资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第三届董事会第九次会议审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

　　报告期内，公司使用部分闲置募集资金购买银行结构性存款产品具体情况如下：

　　单位：万元

　　（六）超募资金使用情况说明

　　2021年1月27日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金22,300.00万元用于永久性补充流动资金。截至2021年12月31日，公司累计使用22,300.00万元人民币超募资金永久补充流动资金。

　　四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2021年12月31日止，公司不存在变更募投项目资金用途情况，仅存在新增实施主体和实施地点的情况，具体情况如下：

　　公司于2021年3月30日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的议案》，同意新增全资子公司上饶海优威应用薄膜有限公司（以下简称“上饶海优威”）与上海海优威应用材料技术有限公司共同实施“年产1.7亿平米高分子特种膜技术改造项目”，同时新增上饶海优威实施地点江西省上饶经济技术开发区马鞍山板块光伏产业生态园B25、B27。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　六、 保荐机构专项核查报告的结论性意见

　　2022年4月25日，中信建投证券股份有限公司针对本公司2021年度募集资金存放与使用情况出具了《关于上海海优威新材料股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》，专项核查报告认为，截至2021年12月31日，海优新材募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金的使用不存在违反相关法律法规的情形。截至2021年12月31日，中信建投证券股份有限公司对海优新材募集资金使用与存放情况无异议。

　　附表：1、募集资金使用情况对照表

　　上海海优威新材料股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　附表：1、募集资金使用情况对照表

　　2021年度募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　证券代码：688680       证券简称：海优新材       公告编号：2022-043

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

　　2.人员信息

　　截至2021年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人160人，共有注册会计师1131人，其中504人签署过证券服务业务审计报告。

　　3.业务规模

　　容诚会计师事务所经审计的2020年度收入总额为187,578.73万元，其中审计业务收入163,126.32万元，证券期货业务收入73,610.92万元。

　　容诚会计师事务所共承担274家上市公司2020年年报审计业务，审计收费总额31,843.39万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，金融业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业等多个行业。容诚会计师事务所对上海海优威新材料股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为185家。

　　4.投资者保护能力

　　容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2021年12月31日累计责任赔偿限额9亿元；近三年无因执业行为发生相关民事诉讼。

　　5.诚信记录

　　容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施1次、自律监管措施1次、纪律处分0次。

　　5名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到自律监管措施1次；11名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　10名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到监督管理措施1次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目签字注册会计师：张慧玲，2005年成为中国注册会计师，2005年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业；2021年开始为本公司提供审计服务；拥有多年证券服务业务工作经验，为多家上市公司提供年报审计等证券服务业务。

　　项目签字注册会计师：吴莉莉，2005年成为中国注册会计师，2006年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2019年开始为本公司提供审计服务；拥有多年证券服务业务工作经验，为多家上市公司提供年报审计等证券服务业务。

　　项目签字注册会计师：郑超敏，2018年成为中国注册会计师，2014年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2019年开始为本公司提供审计服务，拥有多年证券服务业务工作经验，为多家上市公司提供年报审计等证券服务业务。

　　项目质量控制复核人：朱丹丹，2010年成为注册会计师，2003年开始从事审计工作，2020年开始在容诚会计师事务所执业，先后签署或复核过多家上市公司审计报告，拥有多年证券服务业务工作经验。

　　2.上述相关人员的诚信记录情况

　　项目合伙人张慧玲，签字注册会计师吴莉莉、郑超敏，项目质量控制复核人朱丹丹近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

　　3.独立性

　　容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　2021年度，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司审计费用共100万元（不含税）。其中财务报告审计费用80万元，内部控制审计费用20万元。

　　关于2022年度审计费用，公司拟提请股东大会授权管理层根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，综合考虑参与审计工作的项目组成员的经验、级别、投入时间和工作质量确定。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审议续聘会计师事务所情况

　　2022年4月25日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司续聘2022年度会计师事务所的议案》，同意继续聘请容诚为公司2022年度审计机构，并提交公司股东大会审议。

　　（二）监事会审议续聘会计师事务所情况

　　2022年4月25日，公司召开第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司续聘2022年度会计师事务所的议案》，同意继续聘请容诚为公司2022年度审计机构。

　　（三）独立董事事前认可意见

　　公司独立董事认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有为上市公司审计的相应执业资质和胜任能力，能够独立、诚信地对公司财务报表及内部控制情况进行审计，满足公司2022年度的审计工作要求。公司续聘会计师事务所不存在损害公司及其他股东特别是中小股东权益的情形，我们同意续聘容诚会计师事

　　务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报表及内部控制审计机构，同意将《关于公司续聘2022年度会计师事务所的议案》提交公司第三届董事会第二十二次会议审议。

　　（四）独立董事意见

　　公司独立董事对公司聘请的审计机构容诚进行了审查，发表了同意的事前认可意见，并发表独立意见如下：“容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有为上市公司审计的相应执业资质和胜任能力，能够独立、诚信地对公司财务报表及内部控制情况进行审计，满足公司2022年度的审计工作要求。公司续聘会计师事

　　务所不存在损害公司及其他股东特别是中小股东权益的情形，我们同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报表及内部控制审计机构。

　　综上，我们同意《关于公司续聘2022年度会计师事务所的议案》，并提交公司股东大会审议。

　　（五）本次关于续聘容诚为公司2022年度审计机构的事项尚须提交股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：688680                                                证券简称：海优新材

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年3月31日

　　编制单位:上海海优威新材料股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李民 主管会计工作负责人：李晓昱 会计机构负责人：王怀举

　　合并利润表

　　2022年1—3月

　　编制单位：上海海优威新材料股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

　　公司负责人：李民 主管会计工作负责人：李晓昱 会计机构负责人：王怀举

　　合并现金流量表

　　2022年1—3月

　　编制单位：上海海优威新材料股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李民 主管会计工作负责人：李晓昱 会计机构负责人：王怀举

　　2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月26日