科大国盾量子技术股份有限公司 2022年第一季度报告

　　证券代码：688027                                           证券简称：国盾量子

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年3月31日

　　编制单位:科大国盾量子技术股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：彭承志 主管会计工作负责人：张军 会计机构负责人：王小斌

　　合并利润表

　　2022年1—3月

　　编制单位：科大国盾量子技术股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：彭承志 主管会计工作负责人：张军 会计机构负责人：王小斌

　　合并现金流量表

　　2022年1—3月

　　编制单位：科大国盾量子技术股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：彭承志 主管会计工作负责人：张军 会计机构负责人：王小斌

　　2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告

　　科大国盾量子技术股份有限公司董事会

　　2022年4月25日

　　证券代码：688027           证券简称：国盾量子           公告编号：2022-017

　　科大国盾量子技术股份有限公司

　　第三届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议于2022年4月25日以现场及通讯方式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于2022年4月15日以电子邮件送达公司全体董事。本次会议由董事长彭承志先生主持，本次会议应到董事9人，实际到会董事9人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《科大国盾量子技术股份有限公司章程》的有关规定。会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事充分讨论，会议以投票表决方式审议通过了17项议案，具体如下：

　　（一）审议通过《关于公司2021年度总裁工作报告的议案》

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于公司2021年度董事会审计委员会履职报告的议案》

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国盾量子2021年度董事会审计委员会履职报告》。

　　（四）审议通过《关于2021年度独立董事述职报告的议案》

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国盾量子2021年度独立董事述职报告》。

　　（五）审议通过《关于2021年度内部控制评价报告的议案》

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国盾量子2021年度内部控制评价报告》。

　　（六）审议通过《关于<国盾量子2021年年度报告>及摘要的议案》

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国盾量子2021年年度报告摘要》。

　　（七）审议通过《关于2021年度财务决算报告及2022年财务预算报告的议案》

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（八）《关于公司2021年度利润分配报告的议案》

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容请见本公司在上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 披露的《国盾量子关于2021年度利润分配的公告》（公告编号2022-019）。

　　（九）审议通过《关于2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国盾量子2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号2022-020）。

　　（十）审议通过《关于公司2022年度董事薪酬方案的议案》

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十一）审议通过《关于公司2022年度高级管理人员薪酬方案的议案》

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十二）审议通过《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》

　　同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国盾量子关于续聘2022年度审计机构的公告》（公告编号2022-021）。

　　（十三）审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施方案的议案》

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国盾量子关于变更部分募集资金投资项目实施方案的公告》（公告编号2022-023）。

　　（十四）审议通过《关于<国盾量子2022年第一季度报告>的议案》

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国盾量子2022年第一季度报告》。

　　（十五）审议通过《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》

　　同意于2022年5月17日召开2021年年度股东大会，审议第二项、第四项、第六项、第七项、第八项、第十项、第十二项和第十三项以及监事会提交的议案。

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国盾量子关于召开2021年年度股东大会的通知》（公告编号2022-024）。

　　特此公告。

　　科大国盾量子技术股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：688027         证券简称：国盾量子       公告编号：2022—020

　　科大国盾量子技术股份有限公司关于

　　2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，将科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称本公司或公司）2021年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1063号文核准，本公司于2020年7月向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000.00万股，每股发行价为36.18元，应募集资金总额为人民币72,360.00万元，根据有关规定扣除发行费用6,766.06万元后，实际募集资金金额为65,593.94万元。该募集资金已于2020年7月2日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0113号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　2021年度公司直接投入募集资金项目6,590.23万元，截止2021年12月31日，公司累计投入募集资金项目金额7,567.41万元，募集资金专用账户收到的理财收益和利息收入扣除手续费的净额为2,412.69万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为60,439.22万元，其中使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额为26,500.00万元，募集资金专户余额为33,939.22万元。

　　二、 募集资金管理情况

　　根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

　　2020年7月，公司与徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行、中国民生银行股份有限公司合肥自贸试验区支行、合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行和国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行开设募集资金专项账户（账号：521107247771000002），在中国民生银行股份有限公司合肥自贸试验区支行开设募集资金专项账户（账号：632172033），在合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行开设募集资金专项账户（账号：20000615397066600000165）。

　　2021年6月，公司与平安银行股份有限公司合肥分行和国元证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，与山东量子科学技术研究院有限公司、兴业银行股份有限公司济南高新支行、国元证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》，在平安银行股份有限公司合肥分行开设募集资金专项账户（账号：15514339830091），在兴业银行股份有限公司济南高新支行开设募集资金专项账户（账号：376120100100260325）。上述监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

　　截至2021年12月31日止，募集资金存储情况（包含利息收入净额）如下：

　　金额单位：人民币万元

　　三、 2021年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　截至2021年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币7,567.41万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

　　（二）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

　　2020年9月14日，公司召开2020年第一次临时股东大会会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币50,000万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　2021年8月27日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币45,000万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

　　公司根据2021年第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议决议，截止2021年12月31日在华泰证券股份有限公司合肥怀宁路证券营业部、中国农业银行股份有限公司合肥分行营业部、招商证券股份有限公司铜陵北京西路证券营业部、中国工商银行股份有限公司合肥科技支行营业部、国泰君安证券股份有限公司安徽分公司、国盛证券有限责任公司安徽分公司开立了募集资金理财产品专用结算账户，具体账户信息如下：

　　根据《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户，上述账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。

　　2021年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

　　（三）超募资金用于新项目的情况

　　2021年4月19日公司召开了第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十二次会议，2021年5月13日公司召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司和子公司山东量子科学技术研究院有限公司使用部分超募资金分别实施“量子计算原型机及云平台研发项目”和“特种行业量子通信设备科研生产中心建设项目”，前者投资金额预计为7,926.20万元，后者投资金额预计为4,049.06万元，两者合计使用超募资金金额为11,975.26万元。

　　四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2021年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换的情况。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　六、 会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　我们认为，专项报告在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了国盾量子2021年度募集资金实际存放与使用情况。

　　七、 保荐机构专项核查报告的结论性意见

　　2022年4月25日，国元证券有限公司针对本公司2021年度募集资金存放与使用情况出具了《关于科大国盾量子技术股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》，专项核查意见认为，国盾量子2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理制度》等的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在违规使用募集资金的情形，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

　　八、 上网披露的公告附件

　　（一）《国元证券股份有限公司关于科大国盾量子技术股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》；

　　（二）《容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于科大国盾量子技术股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。

　　特此公告。

　　科大国盾量子技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月26日

　　附表1：

　　2021年度募集资金使用情况对照表

　　单位：万元