盛达金属资源股份有限公司 2021年年度报告摘要

　　证券代码：000603                 证券简称：盛达资源                   公告编号：2022-016

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）主要业务

　　公司主营有色金属矿的采选和销售，下属6家矿业子公司。其中在产矿山4家，包括银都矿业拜仁达坝银多金属矿、金山矿业额仁陶勒盖银矿、光大矿业大地银铅锌矿和金都矿业十地银铅锌矿；待产矿山2家，其中东晟矿业巴彦乌拉银多金属矿，已取得的《采矿许可证》生产规模为25万吨/年，目前正在开展矿山建设前的准备工作，该矿区建成后将作为银都矿业的分采区，直接为银都矿业供矿；德运矿业巴彦包勒格区铅锌多金属矿，目前正在办理探转采的相关手续。金山矿业3.5万吨一水硫酸锰项目建设完成并投产，完成了对银、锰、金的有效提取和利用。除上述原生矿山外，公司通过控股子公司金业环保切入城市矿山业务。金业环保从事含镍、铜、铬等金属的固危废资源化利用业务，其“固体废物无害化资源化综合利用项目”一期火法处置装置已基本建成，形成20万吨/年危废处置能力，生产冰镍、冰铜、粗铜、铬铁合金等金属材料，并利用危废处置过程产生的废渣生产岩棉等新型材料。金业环保将聚焦二次镍的资源化利用，二期项目将通过湿法精炼，发展电池级硫酸镍的生产能力。

　　报告期内，公司启动了发行股份购买资产事项，收购标的为贵州鼎盛鑫72.50%的股权，其核心资产为猪拱塘铅锌矿。猪拱塘铅锌矿已备案铅锌金属资源量达327.44万吨，其中，锌金属资源量246.06万吨（平均品位6.74%）、铅金属资源量81.38万吨（平均品位2.23%）。除铅锌外，该矿床还富含银、硫、金、铜、镓、锗、镉、硒及硫铁矿等多种金属资源，其中锗金属资源量592.62吨、银金属资源量828.54吨。

　　（二）主要产品及用途

　　公司原生矿山业务主要产品为银锭（国标1#、2#）、黄金以及含银铅精粉（银单独计价）、锌精粉。其中，金山矿业主要产品为银锭和黄金；银都矿业、光大矿业和金都矿业主要产品为含银铅精粉、锌精粉。公司城市矿山业务主要产品为镍冰铜（低冰镍、冰铜）、岩棉。

　　白银是传统的贵金属材料。银在地壳中含量很少，属微量元素，仅比金高20-30倍。同时其质软、有良好的柔韧性和延展性，也是导电和导热性能最好的金属。白银的需求端主要包括工业、摄影、珠宝首饰、白银投资等，白银的工业需求占比超过总需求的50%。虽然白银工业需求占比较为稳定，但工业需求结构内部变动则相对较大，受益于光伏装机总量的增长以及HIT技术带来的对光伏银浆需求的双向拉动，近年来光伏行业在白银工业需求中占比快速增长，成为对白银工业需求边际拉动作用最明显的行业。

　　黄金是全球最重要的贵金属元素，金在室温下为固体，密度高、柔软、光亮、抗腐蚀，是展性最好的金属，延性仅次于铂，是延展性最好的金属之一。作为历史上各民族都认可并使用过的货币类资产，是世界主要投资品种和金融避险工具，也是各经济体国际储备的重要组成部分。除此以外，黄金还广泛用于首饰、器皿、建筑装饰材料以及工业与科学技术等。

　　锌是自然界分布较广的金属元素，主要以硫化物、氧化物状态存在，锌具有良好的压延性、抗腐性和耐磨性，目前在有色金属的消费中仅次于铜和铝，广泛应用于有色、冶金、建材、轻工、机电、化工、汽车、军工、煤炭和石油等行业和部门。

　　铅目前最广泛的应用领域为各种电池产品（例如汽车启动电池、电动汽车动力电池、电动车动力电池、其它电池等）、合金、电力材料等。在颜料和油漆中，铅白是一种普遍使用的白色染料；在玻璃中加入铅可制成铅玻璃，同时由于铅有很好的光学性能，可以制造各种光学仪器；铅还被用作制造医用防护衣以及建设核动力发电站的防护设施。

　　金山矿业生产过程中产生的锰银混合精矿是金山矿业一水硫酸锰生产线的原料。一水硫酸锰是重要的微量元素肥料之一，在畜牧业和饲料业中作饲料添加剂；高纯硫酸锰主要用于制备新能源电池正极三元材料（镍钴锰酸锂）的前驱体。

　　报告期内，金业环保生产的产品包括镍冰铜（低冰镍、冰铜）、岩棉。镍冰铜是含镍、含铜固危废资源化利用的中间产物，可通过湿法精炼生产电池级硫酸镍，也可经电解精炼生产电解镍、铜等。电池级硫酸镍是三元锂离子电池正级材料的主要原料，电解镍主要用于原子能工业、碱性蓄电池、电工合金、高温高强度合金、催化剂以及粉末冶金添加剂冶金、金刚石工具、非铁基合金、也可以做化学反应的加氢催化剂等。岩棉具有优良的保温、吸音、隔热、防火、透气等性能，并且质轻，属于新型建筑材料。岩棉制品可分为板、毡、带、缝毡、管、条等多种制品，根据制品特点，可广泛应用于石油、化工、电力、冶金、建筑、交通运输、农业等领域。

　　（三）行业发展情况及公司所处的行业地位

　　公司主营有色金属矿的采选和销售，根据中国证监会行业分类，公司属于有色金属矿采选业。在“碳达峰、碳中和”政策的引导下，国内经济产业结构转型升级加速，高耗能金属新增产能受限，新能源、新材料的发展拉动产业链上游新能源金属资源的需求量增长。2021年各地出台的限电限产政策，使有色金属企业的生产与产业链下游的需求都受到了较大程度的限制，造成有色金属产业景气度下滑。另外，国内房地产暴雷风险、海外能源危机、美国货币政策收紧，均对有色金属行业景气度产生负面影响。随着北半球冬季来临，欧洲能源危机持续发酵，加剧能源价格上涨速度和幅度，推动铅锌等工业金属商品价格大幅上涨。2021年，中国有色金属行业克服疫情反复的不利影响，把握国内和国际市场复苏机遇，持续深化供给侧结构性改革，保障产业链有效供给，加快推进传统产业智能化、绿色化、高端化，行业运行整体平稳。根据国家统计局数据，2021年有色金属产量平稳增长，十种有色金属产量6,454万吨，同比增长5.4%；其中铅产量736.5万吨，增长11.2%，锌产量656.1万吨，增长1.7%。根据中国有色金属工业协会统计，2021年大宗有色金属价格持续高位运行，铅、锌现货均价分别为15,278元/吨、22,579元/吨，同比上涨3.4%、22.1%。根据世界白银协会预计，预计2021年全球白银产量将达到1,056.3百万盎司，同比增长8.21%。国际白银现货均价25.277美元/盎司，同比增长18.77%，国内白银现货均价5313元/克，同比增长7.8%（数据来源：Wind）。根据中国黄金协会统计，2021年我国黄金行业总体运行平稳，生产黄金443.6吨，同比下降7.5%；全国黄金消费量1,121吨，同比增长36.5%；国际黄金现货均价1,798.6美元/盎司，同比增长1.6%，国内黄金现货均价373.7元/克，同比下降3.7%。

　　公司目前控股银都矿业、金山矿业、光大矿业、金都矿业、东晟矿业、德运矿业6家矿业子公司，白银储量近万吨，年采选能力近200万吨。多年的行业经验和得天独厚的地域条件，使得公司矿产资源有着雄厚的优势。公司主力矿山银都矿业拥有的拜仁达坝银多金属矿，资源品位高、储量丰富、服务年限长，是国内上市公司中毛利率最高的矿山之一。控股子公司金山矿业拥有的新巴尔虎右旗额仁陶勒盖银矿是国内单体银矿储量最大、生产规模最大的独立大型银矿山，资源开发前景广阔，特别是银、锰资源储量丰富。另外，公司人才和技术优势突出，拥有一支专业技术过硬的人才队伍，工艺设备配置均采用行业领先的一流设备，并采用先进实用的自动化控制技术；公司在地质、采选等方面居行业较高地位，采选技术科技含量在同规模矿山企业中处于领先地位。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　报告期内，公司通过收购少数股东股权，对湖南金业环保科技有限公司实现了并表。纳入控制范围后，有助于进一步提升管理效率，整合资源优势，加速公司产业链的延伸，对公司业务拓展及未来发展具有积极意义。报告期内，金业环保“固体废物无害化资源化综合利用项目”一期火法项目共计6条产线，其中熔炼一线、二线处理含镍固废，熔炼三线、四线处理含铜固废。报告期内，一期火法项目四条产线均已建成，其中熔炼一线、三线已投产，产品为镍冰铜（低冰镍）；熔炼五线、六线正在建设中，项目全部公辅设施及部分产能已建成。金业环保于2021年7月取得10.26万吨/年危险废物经营许可证，于2022年2月取得8万吨/年危险废物经营许可证。目前，金业环保固体危废年处置能力为20万吨，根据规划，20万吨含镍危废回收处置后，将生产1万吨金属镍。金业环保“固体废物无害化资源化综合利用项目”全部建成并稳定达产后，项目将产出电解镍、铜粉、铬铁合金、碳酸钴以及金、银、钯等稀贵金属，此类产品均有稳定市场及购买方，预计能够有力支撑其未来的盈利水平，同时也将给公司经营业绩带来积极影响。

　　报告期内，公司启动了收购贵州鼎盛鑫72.50%股权的重大资产重组项目。本次交易拟收购的标的公司核心资产猪拱塘铅锌矿为国内优质的多金属大型矿山，目前已备案铅锌金属资源量达327.44万吨，其中，锌金属资源量246.06万吨（平均品位6.74%）、铅金属资源量81.38万吨（平均品位2.23%）。除铅锌外，该矿床还富含银、硫、金、铜、镓、锗、镉、硒及硫铁矿等多种金属资源，其中锗金属资源量592.62吨、银金属资源量828.54吨。2021年3月1日，公司召开第九届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于<盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次重组相关的议案。2021年11月23日，因本次发行股份购买资产定价基准日及募集配套资金方案调整以及本次交易涉及猪拱塘铅锌矿权的矿业权出让权益金缴纳等事项的变更，公司与交易对方签署了相关补充协议，并召开第十届董事会第四次会议，审议通过了《关于继续推进发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案》、《关于<盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）>及其摘要的议案》等本次重组方案的相关调整议案。目前，公司及有关各方正在积极、有序推进本次重组的各项工作，进行审计、评估、矿山采选手续办理等相关工作。

　　证券代码：000603               证券简称：盛达资源            公告编号：2022-014

　　盛达金属资源股份有限公司

　　第十届董事会第九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月25日以通讯表决方式召开了第十届董事会第九次会议，本次会议通知于2022年4月15日以邮件等方式发出。会议应参加董事9名，实际参加董事9名。会议由董事长朱胜利先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规范性文件及《盛达金属资源股份有限公司章程》的有关规定。会议经表决形成如下决议：

　　一、审议通过《2021年度董事会工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《2021年度董事会工作报告》详见2022年4月26日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、审议通过《<2021年年度报告>全文及其摘要》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《2021年年度报告》全文详见2022年4月26日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《2021年年度报告》摘要（公告编号2022-016）详见2022年4月26日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　三、审议通过《2021年度财务决算报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《2021年度财务决算报告》详见2022年4月26日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　四、审议通过《2021年度利润分配预案》

　　经大华会计师事务所审计，公司2021年度合并报表实现归属于母公司股东的净利421,687,477.14元，母公司2021年度实现净利润444,415,991.14元。根据《公司章程》的有关规定，按母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金44,441,599.11元，加上年初未分配利润1,404,036,133.97元，2021年末母公司可供股东分配的利润为1,804,010,526.00元。

　　2022年度，公司预计经营发展对资金的需求较大：根据发展战略规划，2022年，公司将集中力量推进猪拱塘铅锌矿项目的收购，力争年内完成方案报会、定增、配套融资、股份发行等一系列重组相关工作，并启动采选一期工程建设；子公司湖南金业环保科技有限公司计划投产高冰镍产品，并开展二期规划的湿法精炼系统建设；预计2022年将开始克什克腾旗东晟矿业有限责任公司巴彦乌拉银多金属矿采矿工程的建设，子公司阿鲁科尔沁旗德运矿业有限责任公司完成巴彦包勒格区铅锌多金属矿探转采相关工作后，也将适时进入基建阶段。基于公司2022年度并购项目推进、城市矿山和原生矿山的建设计划，预计存在一定的资本支出需求。

　　综合考虑公司整体经营计划、财务状况、资金支出安排等因素，公司2021年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，未分配利润结转至下一年度。留存未分配利润主要用于满足公司日常经营需要，支持公司重大资产重组收购以及各项业务的开展，为公司发展战略的顺利实施以及公司持续、稳定、健康发展提供可靠保障。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　五、审议通过《独立董事2021年度述职报告》

　　公司于2021年6月2日完成董事会的换届工作，公司第九届董事会独立董事马晓东先生、赵元丽女士、高玉洁女士，第十届董事会独立董事马晓东先生、钟宏先生、栾甫贵先生士向董事会提交了独立董事述职报告，并将在公司2021年度股东大会上进行述职。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　《第九届董事会独立董事2021年度述职报告》和《第十届董事会独立董事2021年度述职报告》详见2022年4月26日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　六、审议通过《2021年度内部控制自我评价报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　《2021年度内部控制自我评价报告》详见2022年4月26日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　七、审议通过《关于内蒙古金山矿业有限公司2021年度业绩承诺实现情况的说明》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　《关于内蒙古金山矿业有限公司2021年度业绩承诺实现情况的说明》详见2022年4月26日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　八、审议通过《关于2021年度证券投资情况的专项说明》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　《关于2021年度证券投资情况的专项说明》详见2022年4月26日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　九、审议通过《拟续聘会计师事务所的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《拟续聘会计师事务所的公告》（公告编号2022-017）详见2022年4月26日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　十、审议通过《关于公司及子公司2022年度担保额度预计的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《关于公司及子公司2022年度担保额度预计的公告》（公告编号2022-018）详见2022年4月26日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　公司独立董事对以上相关议案发表了事前认可意见及同意的独立意见，具体内容详见2022年4月26日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

　　十一、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、独立董事关于第十届董事会第九次会议相关事项的事前认可意见和独立意见；

　　3、深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　盛达金属资源股份有限公司董事会

　　二二二年四月二十六日

　　证券代码：000603               证券简称：盛达资源               公告编号：2022-015

　　盛达金属资源股份有限公司

　　第十届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月25日以通讯表决方式召开了第十届监事会第五次会议，本次会议通知于2022年4月15日以邮件等方式发出。本次会议由监事会主席高国栋先生主持，会议应参加监事3名，实际参加监事3名。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议经表决形成如下决议：

　　一、审议通过《2021年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《2021年度监事会工作报告》详见2022年4月26日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、审议通过《<2021年年度报告>全文及其摘要》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《2021年年度报告》全文详见2022年4月26日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《2021年年度报告》摘要（公告编号2022-016）详见2022年4月26日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　三、审议通过《2021年度财务决算报告》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《2021年度财务决算报告》详见2022年4月26日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　四、审议通过《2021年度利润分配预案》

　　经大华会计师事务所审计，公司2021年度合并报表实现归属于母公司股东的净利421,687,477.14元，母公司2021年度实现净利润444,415,991.14元。根据《公司章程》的有关规定，按母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金44,441,599.11元，加上年初未分配利润1,404,036,133.97元，2021年末母公司可供股东分配的利润为1,804,010,526.00元。

　　2022年度，公司预计经营发展对资金的需求较大：根据发展战略规划，2022年，公司将集中力量推进猪拱塘铅锌矿项目的收购，力争年内完成方案报会、定增、配套融资、股份发行等一系列重组相关工作，并启动采选一期工程建设；子公司湖南金业环保科技有限公司计划投产高冰镍产品，并开展二期规划的湿法精炼系统建设；预计2022年将开始克什克腾旗东晟矿业有限责任公司巴彦乌拉银多金属矿采矿工程的建设，子公司阿鲁科尔沁旗德运矿业有限责任公司完成巴彦包勒格区铅锌多金属矿探转采相关工作后，也将适时进入基建阶段。基于公司2022年度并购项目推进、城市矿山和原生矿山的建设计划，预计存在一定的资本支出需求。

　　综合考虑公司整体经营计划、财务状况、资金支出安排等因素，公司2021年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，未分配利润结转至下一年度。留存未分配利润主要用于满足公司日常经营需要，支持公司重大资产重组收购以及各项业务的开展，为公司发展战略的顺利实施以及公司持续、稳定、健康发展提供可靠保障。

　　监事会认为：公司目前正处于发展期，预计2022年度会有较大的资本支出，2021年度利润分配预案是基于公司经营计划和发展战略的需要，符合《公司章程》的相关规定，具备合法性、合规性、合理性，有利于维护公司可持续发展能力和股东的长远利益。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　五、审议通过《2021年度内部控制自我评价报告》

　　经审核，监事会认为：报告期内，公司建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，并有效地贯彻和执行，确保内部控制制度符合中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及公司自身的实际情况，遵循了内部控制的基本原则，保证了公司业务活动的正常进行，有效地防范了经营风险。公司《2021年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　《2021年度内部控制自我评价报告》详见2022年4月26日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　六、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2、深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　盛达金属资源股份有限公司监事会

　　二二二年四月二十六日

　　证券代码：000603          证券简称：盛达资源             公告编号：2022-017

　　盛达金属资源股份有限公司

　　拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2022年4月25日召开第十届董事会第九次会议，审议通过了《拟续聘会计师事务所的议案》，董事会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华事务所”）为公司2022年度财务审计机构和内控审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　（1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

　　（3）组织形式：特殊普通合伙

　　（4）注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

　　（5）首席合伙人：梁春

　　（6）截至2021年12月31日合伙人数量：264人

　　（7）截至2021年12月31日注册会计师人数：1481人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：929人

　　（8）2020年度业务经审计总收入252,055.32万元，审计业务收入225,357.80万元，证券业务收入109,535.19万元。

　　（9）2020年度上市公司审计客户家数为376家，主要行业包括制造业、信息传输软件和信息技术服务业、房地产业、批发和零售业、建筑业，上市公司年报审计收费总额41,725.72万元，本公司同行业上市公司审计客户家数为4家。

　　2、投资者保护能力

　　已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币7亿元。职业保险购买符合相关规定。大华事务所近三年不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　大华事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施26次、自律监管措施0次和纪律处分2次。79名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施37次、自律监管措施1次和纪律处分3次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：陈伟，2010年12月成为注册会计师，2009年1月开始从事上市公司审计，2011年12月开始在大华事务所执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署7家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：刘生刚，2019年5月成为注册会计师，2014年2月开始从事上市公司审计，2012年1月开始在大华事务所执业，2020年开始为本公司提供审计服务；近三年签署6家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人：弓新平，2002年6月成为注册会计师，2001年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2002年6月开始在大华事务所执业，2019年1月开始从事复核工作，近三年承做或复核的上市公司和挂牌公司审计报告超过9家。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表。

　　3、独立性

　　大华事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

　　4、审计收费

　　本期审计费用拟定为100万元，其中财务审计费用80万元，内控审计费用20万元。审计费用系按照大华事务所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

　　上期审计费用90万元，本期审计费用较上期审计费用增长11.11%。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对大华事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性进行了充分的了解和审查，并结合公司实际情况，认为其具有从事证券、期货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，已连续多年为公司提供审计服务，对公司经营情况和业务流程较为熟悉，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够满足公司财务审计和内控审计的工作要求。因此，公司董事会审计委员会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构和内控审计机构，并将《拟续聘会计师事务所的议案》提交公司第十届董事会第九次会议审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1、独立董事的事前认可意见

　　公司已就续聘会计师事务所的事项事先与我们进行了沟通，我们听取了有关人员的汇报。我们认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。我们对公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构和内控审计机构表示事前认可，同意将本议案提交公司第十届董事会第九次会议审议。

　　2、独立董事的独立意见

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和为上市公司提供审计服务的能力；本次续聘有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，有利于提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益；公司续聘会计师事务所事项的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。我们同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构和内控审计机构，并同意将本议案提交公司2021年度股东大会审议。

　　（三）董事会对议案审议和表决情况

　　公司于2022年4月25日召开第十届董事会第九次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构和内控审计机构。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　1、公司第十届董事会第九次会议决议；

　　2、公司董事会审计委员会履职情况的证明文件；

　　3、独立董事事前认可意见和独立意见；

　　4、大华会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。

　　特此公告

　　盛达金属资源股份有限公司董事会

　　二二二年四月二十六日

　　证券代码：000603                 证券简称：盛达资源             公告编号：2022-018

　　盛达金属资源股份有限公司关于公司

　　及子公司2022年度担保额度预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”、“盛达资源”）于2022年4月25日召开第十届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司及子公司2022年度担保额度预计的议案》，同意公司为合并报表范围内子公司（以下简称“子公司”）提供担保、子公司之间互相提供担保额度合计不超过人民币16亿元。担保范围包括但不限于申请综合授信、融资租赁等融资业务，担保方式包括一般保证、连带责任保证、抵押、质押等，担保额度有效期限自2021年度股东大会审议通过后至2022年度股东大会做出决议之日。公司为子公司提供担保、子公司之间互相提供担保的额度包括2022年度新增担保及原有担保展期或续保，实际担保金额以最终签订的担保合同为准。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定，本次担保事项尚需提交公司股东大会审议。

　　董事会提请股东大会授权公司董事长或其指定的授权代理人全权代表公司在上述担保额度范围内，就本次担保相关事项办理相关手续、签署相关协议及其它法律文件。

　　二、2022年度担保额度预计情况

　　单位：人民币万元

　　三、被担保人基本情况

　　（一）银都矿业

　　公司名称：内蒙古银都矿业有限责任公司

　　注册地址：赤峰市克旗巴彦查干苏木

　　企业类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：赵满堂

　　注册资本：10,800万元人民币

　　成立日期：2004年2月11日

　　经营范围：许可经营项目：银、铅、锌矿的采、选、加工及销售。一般经营项目：无

　　股权结构：公司持股62.96%、内蒙古矿业开发有限责任公司持股27.78%、内蒙古第九地质矿产勘查开发有限责任公司持股9.26%

　　银都矿业为公司控股子公司，与公司不存在其他关联关系，银都矿业不属于失信被执行人。

　　主要财务指标：

　　单位：万元

　　（二）金山矿业

　　公司名称：内蒙古金山矿业有限公司

　　注册地址：内蒙古自治区呼伦贝尔市新巴尔虎右旗阿镇乌尔逊大街

　　企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　法定代表人：赵继仓

　　注册资本：50,000万元人民币

　　成立日期：2004年4月28日

　　经营范围：许可经营项目：银、锰矿的开采。一般经营项目：银、锰矿的选、冶、加工、销售；硫酸锰产品的生产、加工、销售；地质勘查。

　　股权结构：公司持股67%、甘肃盛达集团有限公司持股33%

　　金山矿业为公司控股子公司，与公司不存在其他关联关系，金山矿业不属于失信被执行人。

　　主要财务指标：

　　单位：万元

　　（三）金都矿业

　　公司名称：赤峰金都矿业有限公司

　　法定代表人：庄海潮

　　注册资本：48,000万元人民币

　　注册地点：内蒙古自治区赤峰市克什克腾旗经棚镇庆华村十地

　　成立日期：2006年9月11日

　　主营业务：银、铅、锌矿采选、加工、销售。

　　股权结构：公司持股100%

　　金都矿业为公司全资子公司，与公司不存在其他关联关系，金都矿业不属于失信被执行人。

　　主要财务指标：

　　单位：元

　　（四）光大矿业

　　公司名称：内蒙古光大矿业有限责任公司

　　法定代表人：庄海潮

　　注册资本：26,100万元人民币

　　注册地点：内蒙古自治区赤峰市克什克腾旗经棚镇合意村三地组

　　成立日期：2009年9月29日

　　主营业务：银、铅、锌矿的勘查、采、选、加工、购销。

　　股权结构：公司持股100%

　　光大矿业为公司全资子公司，与公司不存在其他关联关系，光大矿业不属于失信被执行人。

　　主要财务指标：

　　单位：元

　　（五）金业环保

　　公司名称：湖南金业环保科技有限公司

　　注册地址：湖南省郴州市永兴县便江街道园丁路110号（教师新村C区9栋201）

　　企业类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：李智

　　注册资本：15,005万元人民币

　　成立日期：2016年6月14日

　　经营范围：环境保护科学技术、新能源技术的研发和推广服务；环保工程设计、建设、运营、管理服务；新能源工程运行维护服务；废弃资源综合利用；固体废物治理服务（危险废物除外）；有色金属、贵金属、环保材料及设备、岩棉、矿棉、硅酸铝棉、玻璃棉、玄武岩纤维、隔热隔音保温材料、包装材料、新型建筑材料、电池、节能产品的研发、生产、加工、销售；货物及技术进出口业务；普通货物运输、仓储、包装、搬运、装卸服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　股权结构：

　　金业环保为公司控股子公司，与公司不存在其他关联关系，金业环保不属于失信被执行人。

　　主要财务指标：

　　单位：万元

　　四、担保协议的主要内容

　　公司为子公司提供担保、子公司之间互相提供担保额度合计不超过人民币16亿元，包括2022年度新增担保及原有担保展期或续保。担保范围包括但不限于申请综合授信、融资租赁等融资业务，担保方式包括一般保证、连带责任保证、抵押、质押等，担保额度有效期限自2021年度股东大会审议通过后至2022年度股东大会作出决议之日。相关担保协议尚未签署，在上述额度范围内，担保协议的主要内容以有关实施主体与相关方实际签署的协议约定为准，上述担保额度可循环使用。

　　五、董事会意见

　　本次公司为子公司提供担保、子公司之间互相提供担保的额度包括2022年度新增担保及原有担保展期或续保，被担保的对象均为公司合并报表范围内的子公司，本次担保有助于解决其生产经营的资金需求，有利于保障子公司生产经营和业务发展，实现公司整体战略目标，符合公司及全体股东的整体利益。公司对子公司资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、资信状况等进行全面评估，认为子公司经营情况和财务状况良好，具备较强的偿债能力，公司有能力对子公司经营管理风险进行控制。公司董事会认为本次担保风险可控，不会损害公司及全体股东利益。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司及子公司实际对外担保总余额为72,112.27万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为27.60%。公司及子公司未对合并报表范围外单位提供担保，不存在逾期担保及涉诉担保。

　　七、备查文件

　　公司第十届董事会第九次会议决议。

　　特此公告。

　　盛达金属资源股份有限公司董事会

　　二二二年四月二十六日

　　证券代码：000603              证券简称：盛达资源             公告编号：2022-019

　　盛达金属资源股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）的规定对公司会计政策进行相应变更。该事项是根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的要求进行的变更，无需提交公司董事会、股东大会审批。现将具体情况公告如下：

　　一、会计政策变更情况概述

　　（一）会计政策变更的原因

　　2021年2月2日，财政部发布了《企业会计准则解释第14号》（财会〔2021〕1号）（以下简称“解释14号”）。

　　2021年12月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）（以下简称“解释15号”）。

　　公司根据上述文件的规定和要求，对会计政策相关内容进行相应调整。

　　（二）会计政策变更日期

　　解释14号自公布之日起施行。

　　解释15号“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”内容自2022年1月1日起施行；“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行。

　　（三）变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（四）变更后采用的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司将按照财政部修订并发布的解释14号、解释15号的相关规定执行。其他未变更部分，仍按照财政部前期发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　二、会计政策变更对公司的影响

　　本次会计政策变更是公司根据财政部解释14号、解释15号进行的相应变更，变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况。本次会计政策变更预计不会对当期和会计政策变更之前公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

　　特此公告

　　盛达金属资源股份有限公司

　　董事会

　　二二二年四月二十六日