青海盐湖工业股份有限公司 2021年年度报告摘要

　　证券代码：000792         证券简称：盐湖股份            公告编号：2022-027

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以5432876672为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司的主营业务为钾肥和锂盐的开发、生产和销售。

　　（1）钾肥行业

　　1、钾肥板块产销情况

　　公司钾肥板块主要产品为氯化钾，氯化钾是公司核心业务，销售模式包括直供、合营、代理等多种模式。公司是国内最大的氯化钾生产企业，氯化钾设计产能达到500万吨。2021年公司主营业务氯化钾产销稳定，氯化钾产量约502.96万吨，销量约473.69万吨。

　　2、公司钾肥的行业地位

　　盐湖股份具有得天独厚的战略资源优势。察尔汗盐湖总面积5856平方公里，是中国最大的可溶钾镁盐矿床，也是世界最大盐湖之一。富含大量氯化钾、氯化镁、氯化锂、氯化钠等无机盐矿物资源，其中氯化钾储量5.4亿吨，占全国已探明储量的97%。公司拥有察尔汗盐湖约3700平方公里的采矿权，氯化钾储量优势明显。2021年受国际市场传导，库存较低等因素综合影响，钾肥供需形势较为严峻，公司作为中国最大的钾肥生产基地，积极发挥钾肥流通主渠道作用，钾肥装置各条生产线满负荷生产，全力做好钾肥保供稳价工作，助力春耕备耕生产。

　　3、公司钾肥的生产技术

　　公司钾肥生产主要涉及筛分、浓缩、浮选、结晶、固液分离等环节。在钾肥生产方面，公司目前拥有反浮选-冷结晶氯化钾生产技术、固体钾矿的浸泡式溶解转化技术、热溶-真空结晶法精制氯化钾技术、冷结晶-正浮选氯化钾生产技术、冷分解-正浮选氯化钾生产技术5种技术工艺，是目前世界上唯一掌握所有氯化钾加工技术的企业，能够根据原材料不同，采用不同工艺生产不同品位的氯化钾，真正做到将盐湖资源充分利用。

　　（2）锂盐行业

　　1、锂盐板块产销情况

　　公司锂盐板块产品主要为碳酸锂，以生产钾肥后老卤为原料制备，目前在品牌、营销网络、产品及供应链方面已拥有自身优势。公司拥有3万吨碳酸锂产能装置，2021年实现碳酸锂产量约2.27万吨，销量约1.92万吨。

　　2、公司锂盐的行业地位

　　察尔汗盐湖拥有氯化锂储量1204万吨，居全国首位。目前公司拥有年产3万吨碳酸锂产能，为全国卤水提锂产能最大，另盐湖比亚迪3万吨电池级碳酸锂项目正在进行中试。盐湖提锂成本优势明显。公司使用的卤水吸附法+膜法提锂工艺技术为自有技术，生产碳酸锂生产成本较同行具有相对优势。

　　3、公司锂盐的生产技术

　　公司攻克了超高镁锂比盐湖卤水提锂的世界性难题，形成了以“吸附+膜耦合”等关键技术和过程强化为主体的绿色、高效的工业化示范装置，实现了资源的综合利用。近年通过工艺优化、技术创新、设备更新和管理提升，控股子公司蓝科锂业碳酸锂产量逐步攀升，实现达产达标。盐湖股份在做好碳酸锂产品生产的同时，积极规划开发氢氧化锂、氯化锂、金属锂、磷酸铁锂等多种产品，以期形成系列化、高质量、多样化的产品体系。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　无

　　证券代码：000792               证券简称：盐湖股份          公告编号：2022-025

　　青海盐湖工业股份有限公司

　　八届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）八届董事会第十四次会议通知及会议议案材料于2022年4月13日以电子邮件方式发给公司八届董事会董事。本次会议于2022年4月25日以通讯方式召开，会议应到董事12人，亲自参会董事12人。会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法规的规定，会议审议了如下议案：

　　1、审议《2021年年度报告全文及摘要》

　　本议案内容详见2022年4月26日《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议《2022年第一季度报告全文》

　　本议案内容详见2022年4月26日《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过

　　3、审议《2021年度董事会报告》

　　本议案内容详见2022年4月26日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　公司独立董事向董事会提交了《独立董事2021年度述职报告》，并将于2021年年度股东大会上进行述职。独立董事的述职报告详见2022年4月26日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、审议《2021年度总裁工作报告》

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过

　　5、审议《2021年度社会责任报告暨ESG报告》

　　本议案内容详见2022年4月26日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过

　　6、审议《2021年度内部控制评价报告》

　　本议案内容详见2022年4月26日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过

　　7、审议《2022年董事及管理层年薪的议案》

　　根据青海省国资委薪酬考核管理办法,公司建议对2022年度公司董事长及其他管理人员年度薪酬按照青海省国资委2021年标准考核发放，具体实际发放标准依据青海省国资委薪酬考核相关文件执行。

　　公司负责人的年度薪酬由基本年薪和绩效年薪组成。其中：

　　公司总裁的薪酬经考核后，为董事长薪酬的100%。

　　公司副总裁的薪酬经考核后，基本年薪为董事长基本年薪的60%至90%确定，平均不超过75%；绩效年薪为董事长绩效年薪的60%至90%确定，平均不超过85%。

　　经公司薪酬委员会审议，建议公司独立董事津贴每10万元/年(含税)，公司将严格按照青海省国资委经营业绩考核结果兑现2022年薪酬。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　8、审议《2021年决算及2022年预算报告》

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　9、审议《2021年度利润分配预案》

　　本议案内容详见2022年4月26日《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　10、审议《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　为进一步提升公司治理水平，根据《上市公司章程指引（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》，结合公司实际情况，公司对《公司章程》相关条款进行修订。

　　本议案内容详见2022年4月26日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　11、审议《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

　　根据《上市公司章程指引（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及相关法律法规的规定，公司结合实际情况，对《股东大会议事议事规则》相关条款进行修订。

　　本议案内容详见2022年4月26日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　12、审议《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

　　根据《上市公司章程指引（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及相关法律法规的规定，公司结合实际情况，对《董事会议事规则》相关条款进行修订。

　　本议案内容详见2022年4月26日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　13、审议《关于购买董监高责任险的议案》

　　本议案内容详见2022年4月26日《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　本项议案全体董事回避表决,直接提交股东大会审议。

　　14、审议《关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》（本项议案关联董事姜弘、冯明伟、高健、张铁华、严晓俊回避表决）

　　本议案内容详见2022年4月26日《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　15、审议《关于公司聘任高级管理人员的议案》

　　本议案内容详见2022年4月26日《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　16、审议《关于召开2021年度股东大会的议案》

　　根据《公司法》、《公司章程》的规定，公司董事会拟以现场投票与网络投票结合的方式召开2021年度股东大会，具体时间、地点将另行通知。

　　表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过

　　特此公告。

　　青海盐湖工业股份有限公司董事会

　　2022年4月25日

　　证券代码：000792           证券简称：盐湖股份              公告编号：2022-028

　　青海盐湖工业股份有限公司

　　2022年第一季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1.资产负债表项目大幅度变动的原因分析

　　单位：元  币种：人民币

　　2.利润表项目大幅度变动的原因分析

　　单位：元   币种：人民币

　　3.现金流量表项目大幅度变动的原因分析

　　单位：元   币种：人民币

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：青海盐湖工业股份有限公司

　　2022年03月31日

　　单位：元

　　法定代表人：贠红卫                    主管会计工作负责人：王祥文                    会计机构负责人：唐德新

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：贠红卫     主管会计工作负责人：王祥文     会计机构负责人：唐德新

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　(二)审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　青海盐湖工业股份有限公司董事会

　　2022年04月26日

　　证券代码：000792          证券简称：盐湖股份          公告编号：2022-032

　　青海盐湖工业股份有限公司

　　关于公司聘任高级管理人员的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月25召开了八届十四次董事会，审议通过了《关于公司聘任高级管理人员的议案》，现将相关情况公告如下：

　　根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，经董事会提名委员会建议，公司董事会同意聘任王盆存先生为公司总经济师。任期自本次董事会决议生效之日起至公司第八届董事会届满之日止。

　　王盆存先生持有公司3600股股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩罚；不存在《公司法》第一百四十六条不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　（以上候选人简历见附件）

　　特此公告。

　　青海盐湖工业股份有限公司董事会

　　2022年4月25日

　　附件：

　　王盆存，男，汉族，1972年1月出生，在职研究生学历。曾任青海盐湖钾肥股份有限公司综合管理部副部长、企业管理部长；青海盐湖镁业有限公司机关党支部书记、合约管理部部长、企划部部长；2015年9月至2021年8月任青海盐湖工业股份有限公司企管、法务、外事党支部书记、企业管理部部长、战略规划部经理（期间：2020年2月至2021年8月兼任青海盐湖新域资产管理有限公司党委书记、总经理）；2021年8月至今任青海盐湖新域资产管理有限公司党委书记、董事长、总经理。

　　王盆存先生持有公司3600股股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分。王盆存先生不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》中规定的不得担任高级管理人员的的情形，亦不属于失信被执行人。

　　证券代码：000792              证券简称：盐湖股份              公告编号：2022-033

　　青海盐湖工业股份有限公司

　　关于购买董监高责任险的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”或“盐湖股份”）于2022年4月25日召开八届十四次董事会会议，审议了《关于购买董监高责任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，维护公司和广大投资者的权益，促进公司董事、监事、高级管理人员在其职责范围内更充分地行使权利、履行职责，根据中国证监会《上市公司治理准则》等相关规定，管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》的有关规定，公司拟为公司（包括控股公司）和全体董事、监事和高级管理人员及其他相关责任人员购买责任险 （以下简称“董监高责任险）。公司全体董事对本事项回避表决，本次购买董监高责任险事宜将直接提交股东大会审议。董监高责任险的具体方案如下：

　　一、董监高责任险的具体方案

　　1.投保人：青海盐湖工业股份有限公司

　　2.被保险人：公司及公司董事（含独立董事）、监事高级管理人员及其他相关责任人员，包括公司指派担任子企业的董事、监事、高级管理人员、受托人、总监或类似职务的被保险人。

　　3.赔偿限额：不超过人民币1亿元/年（具体以保险合同为准），

　　4.保险费总额：不超过人民币78万元/年（具体以保险合同为准）

　　5.保险期限：12个月（后续每年可续保或重新投保）

　　为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会在上述权限内授权公司管理层办理董监高责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员，确定保险公司，确定保险金额、保险费及其他保险条款，选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构，签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在 董监高责任险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　二、独立董事意见

　　经认真审查，独立董事发表如下独立意见：本次为公司及全体董事、监事、高级管理人员以及相关责任人员购买董监高责任险，有利于保障公司董事、监事、高级管理人员及相关责任人员的权益，促进其更好地履行职责，有利于完善公司风险管理体系，促进公司良性发展。审议议案时，全体董事已回避表决，该事项的决策和审议程序合法、合规，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。同意将此议案提交公司股东大会审议。

　　特此公告

　　青海盐湖工业股份有限公司董事会

　　2022年4月25日

　　证券代码：000792               证券简称：盐湖股份          公告编号：2022-031

　　青海盐湖工业股份有限公司

　　关于2021年度计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本次计提资产减值准备情况概述

　　（一）本次计提资产减值准备的原因

　　为真实反映公司截至2021年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果， 公司基于谨慎性原则，依据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司及下属子公司对2021年度末各类合同资产、存货、固定资产、长期股权投资、在建工程、无形资产、商誉等资产进行了全面地清查，对各项资产是否存在减值的可能性进行了充分的评估和分析。经分析，对公司上述类别资产中存在可能发生减值的资产计提了减值准备。

　　（二）本次计提资产减值准备的资产范围和总金额

　　公司及下属子公司2021年度对可能发生资产减值的资产计提减值准备，共计97,923.48万元，具体情况如下：

　　单位：元

　　（三）本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法

　　1.存货跌价准备

　　（1）存货跌价准备的计提方法

　　期末对存货进行全面清查，按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备，计入当期损益。

　　①可变现净值的确定方法：

　　确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。

　　为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料 按照可变现净值计量。

　　为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。

　　持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

　　②存货跌价准备通常按照单个存货项目计提。

　　对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。

　　（2）计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

　　2.长期股权投资减值准备

　　（1）长期股权投资减值准备的计提方法

　　公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。

　　减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。

　　（2）计提长期股权投资减值准备情况

　　注：公司间接控股子公司青海盐湖硝酸盐业股份有限公司以不能清偿到期债务，且所有资产已不足以清偿全部债务为由，被债权人向法院提出破产清算申请，硝酸盐业进入破产清算程序后，将不再纳入公司合并报表范围。公司对硝酸盐业的长期股权投资进行全额计提减值准备。（具体内容详见公司于2021年12月10日在巨潮资讯网披露的相关公告。）

　　3.固定资产减值准备

　　（1）固定资产减值准备的计提方法

　　每年末公司对固定资产进行清查，发现有减值迹象的对其进行减值测试，减值测试结果表明资产的可收回金额低于账面价值的，按其差额计提减值准备。

　　（2）计提固定资产减值准备情况

　　期末对公司固定资产进行减值测试并结合对其进行的可变现净值预测，计提减值准备132,877,927.24元。

　　4无形资产减值准备

　　公司对无形资产进行减值测试并结合对其进行的可收回金额预测，本期计提减值准备8,412,867.48元。

　　二、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　本次计提资产减值准备将减少公司2021年度合并报表利润总额97,923.48万元。本次计提资产减值准备已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计。公司计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，依据充分，体现了会计谨慎性的原则，符合公司的实际情况，本次计提资产减值准备后能公允地反映公司的实际情况，使公司的会计信息更具有合理性。

　　特此公告。

　　青海盐湖工业股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月25号