青海盐湖工业股份有限公司关于使用 自有资金购买理财产品暨关联交易的公告

　　证券代码：000792          证券简称：盐湖股份          公告编号：2022-030

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”）随着公司经营效益持续提升，现金流不断改善。为能更好利用闲置资金提高收益，公司及其下属子公司计划在不影响公司正常生产经营、有效控制投资风险的前提下，2022年度拟以25亿元闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品（包括关联方理财产品），提高公司整体资金使用效率。具体情况如下：

　　一、使用自有资金购买理财产品概述

　　1、投资额度及期限

　　公司拟以25亿元的自有资金，滚动购买期限不超过12个月的理财产品，在上述额度及期限内，资金可以循环使用。授权期限自股东大会通过之日起12个月内。

　　2、投资品种

　　公司拟增加使用暂时闲置自有资金在银行、证券公司、信托公司、基金公司等机构投资安全性较高、流动性较好，且单项产品的投资期限不超过12个月的各种存款、理财产品或中国证监会认可的其他投资品种等，该等投资产品不得用于质押。

　　本项投资资金可根据市场变动情况，适时购买非关联方、或与公司有关联交易业务的股东方的理财产品。（关联方包括，中国对外经济贸易信托有限公司、中国工商银行股份有限公司青海省分行、国家开发银行、中国建设银行股份有限公司格尔木市分行、中国银行股份有限公司青海省分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司青海省分行、中国农业银行股份有限公司青海省分行、青海银行股份有限公司格尔木分行。）

　　3、资金来源

　　上述拟用于购买理财产品的资金为公司的自有资金，不影响公司正常经营，资金来源合法合规。

　　公司将按照深圳证券交易所的相关规定，当购买理财产品金额达到披露标准后及时履行信息披露义务。

　　4、授权事宜

　　因理财产品的时效性较强，为提高效率，提请董事会授权公司管理层在上述额度范围内具体负责实施相关事宜。包括但不限于：根据公司对资金的分阶段、分期使用要求，以及公司日常运营资金的使用情况，灵活配置闲置自有资金，适时购买流动性较好、短期的理财产品，选择合格专业理财机构作为受托方、选择委托理财产品品种，确定委托理财金额、期间，签署相关合同及协议等。

　　5、审议程序

　　本事项经公司八届十四次董事会审议通过，相关关联董事回避了表决，独立董事发表明确同意意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本事项尚需提交公司股东大会审议，本次投资构成关联交易，关联股东需回避表决。

　　本事项不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市，不需经有关部门批准。

　　二、关联人和关联关系介绍

　　（一）关联人介绍

　　1.公司名称：中国对外经济贸易信托有限公司

　　法定代表人：李强

　　注册资本：800,000 万元

　　经营范围：本外币业务：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务； 代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业 监督管理委员会批准的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　2.公司名称：中国工商银行股份有限公司青海省分行

　　负责人：博来

　　经营范围:许可该机构经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。***(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　3.公司名称：中国银行股份有限公司青海省分行

　　负责人：胡卫华

　　经营范围:办理人民币存款、贷款、结算业务；办理票据贴现，代理发行金融债券；代理发行、代理兑付、销售政府债券；代理收付款项及代理保险业务。外汇存款，外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；总行授权的外汇借款；总行授权外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；代理买卖股票以外的外币有价证券；总行授权的代客外汇买卖；资信调查、咨询和见证业务。经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务；贵金属买卖业务。***(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　4.公司名称:中国建设银行股份有限公司青海省分行

　　负责人：赵翀

　　经营范围：办理人民币存款、贷款、结算；办理票据贴现；代理发行金融债券；代理发行、代理兑付、销售政府债券；买卖政府债券；代理收付款项及代理 保险业务；经中国中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；总行授权的外汇担保；资信调查、咨询和见证业务。

　　5.公司名称：青海银行股份有限公司

　　法定代表人：李锦军

　　注册资本：243,512万元

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理兑付、承销政府债券；从事同业拆借；提供收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转使用资金的委 托存款业务；银行卡业务；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇、国库代理业务；基金销售业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。(以上经营范围依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　6.公司名称：国家开发银行

　　法定代表人：赵欢

　　注册资本：42,124,836.5382 万元

　　经营范围: 吸收对公存款；发放短期、中期和长期贷款；委托贷款；依托中小金融机构发放转贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券和其他有价证券；代理发行、代理兑付、承销政府债券、金融债券和信用债券；买卖政府债券、金融债券、信用债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；办理结汇、售汇业务；开展自营和代客衍生品业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；资产管理业务；资产证券化业务；顾问咨询；海外分支机构在开发银行授权范围内经营当地法律许可的银行业务；子行（子公司）依法开展投资和投资管理、证券、金融租赁、银行、资产管理等业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　7.公司名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司青海省分行

　　负责人：李开贞

　　经营范围：吸收公众存款；办理汇兑业务；从事银行卡业务；代理收付款项；代理发行、兑付政府债券；代理买卖外汇；代理政策性银行、商业银行及其他金 融机构特定业务；办理协议存款；买卖政府债券、金融债券；提供个人存款证明 服务；提供保管箱服务；办理网上银行业务；从事银团贷款业务；办理小额贷款 业务；办理基金代销业务；办理国内外结算；办理票据贴现；从事同行业折借。经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

　　8.公司名称：中国农业银行股份有限公司青海省分行

　　负责人：田继敏

　　经营范围：办理人民币存款、贷款、结算；办理票据贴现；代理发行金融债券；代理发行、兑付、销售政府债券；代理收付款项及代理保险业务；企业年金业务、常年财务顾问业务、证券客户资金第三方存管业务；电话银行；手机银行；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；总行授权的外汇担保；结汇、售汇；资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

　　（二）与上市公司的关联关系

　　（三）关联方最近一期财务数据（万元）

　　三、交易的主要内容

　　四、本次关联交易的目的及对公司的影响

　　公司基于“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保资金安全的前提下，全年以不超过人民币25亿元自有资金的额度购买理财产品。

　　以公司现有的存量资金状况及合理预计本年度正常经营现金流，本年度购买理财资金不会影响公司日常资金周转需要，不影响公司主营业务的正常开展；有利于有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，进而提升公司整体业绩水平，保障股东利益。

　　五、截止本次投资理财计划前十二个月内公司购买理财产品情况

　　公司于2021年3月11日召开了第八届董事会第二次（临时）会议及第八届监事会第二次（临时）会议，于2021年3月29日召开了2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用自有资金购买理财产品的议案》；于2021年4月28日召开了第八届董事会第四次（临时）会议及第八届监事会第四次（临时）会议，于2021年6月17日召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于增加自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》。2022年1月1日至今，公司在中国对外经济贸易信托有限公司购买的信托理财产品本金余额2亿元、在中国银行股份有限公司格尔木分行购买的银行理财产品本金余额2.5亿元、在中国工商银行股份有限公司格尔木支行购买的银行理财产品本金余额0.5亿元。

　　六、独立董事事前认可及独立意见

　　公司董事会在审议公司八届十四次董事会《关于增加自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》之前取得了我们的事前认可。随着公司的经营效益持续提升，现金流不断改善。公司利用闲置资金提高收益，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。我们同意公司使用不超过人民币25亿元自有闲置资金购买安全性高、流动性好的理财产品（包括关联方理财产品），提高公司整体资金使用效率。在上述额度内，资金可以滚动使用，并授权公司管理层具体负责实施相关事宜。我们同意将该议案提交公司董事会、股东大会进行审议。

　　七、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　盐湖股份本次使用自有资金购买理财产品暨关联交易事项经公司董事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见。上述关联交易事项尚需提交公司股东大会审议。公司利用闲置资金提高收益，不会对公司经营活动造成不利影响，没有损害公司和全体股东的利益，保荐机构对公司使用自有资金购买理财产品暨关联交易事项无异议。

　　八、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1、虽然投资产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；

　　3、工作人员的操作和监控风险。

　　（二）采取措施

　　1、公司选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，资金运作能力强的金融机构所发行的产品，投资产品则须满足流动性好、安全性高等特征。

　　2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督。

　　5、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　青海盐湖工业股份有限公司董事会

　　2022年4月25日

　　证券代码：000792               证券简称：盐湖股份          公告编号：2022-026

　　青海盐湖工业股份有限公司

　　八届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”）八届监事会第十四次会议通知及议案材料于2022年4月14日以电子邮件方式发给公司监事。本次会议于2022年4月25日以通讯方式召开，会议应到监事9人，实到监事9人，会议召开符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，本次会议审议了如下议案：

　　一、审议《2021年年度报告全文及摘要》

　　公司全体监事认真审核了公司2021年年度报告及报告摘要，认为：2021年年度报告的编制过程符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；2021年年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定和要求，真实、准确地反映了公司报告期内的经营情况和财务状况；不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案内容详见2022年4月26日《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议《2022年第一季度报告全文》

　　公司全体监事认真审核了公司2022年第一季度报告，认为：2022年第一季度报告的编制过程符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定和要求，真实、准确地反映了公司报告期内的经营情况和财务状况；不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　本议案内容详见2022年4月26日《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　三、审议《2021年度内部控制评价报告》

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、法规的规定，经过对公司内部控制制度及制度执行情况的检查，监事会认为：董事会出具的《2021年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况，报告内容与公司内部控制的实际状况一致。

　　本议案内容详见2022年4月26日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　四、审议《2021年决算及2022年预算报告》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、审议《2021年度监事会工作报告》

　　本议案内容详见2022年4月26日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、审议关于修订《监事会议事规则》的议案

　　为充分发挥监事会在公司治理中的作用，为公司监事会有效履职提供依据，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等有关法律、法规、规范性文件以及公司章程，结合公司实际情况，对《监事会议事规则》相关条款进行修订。

　　本议案内容详见2022年4月26日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、审议2022年董事及管理层年薪的议案

　　根据青海省国资委薪酬考核管理办法,公司建议对2022年度公司董事长及其他管理人员年度薪酬按照青海省国资委2021年标准考核发放，具体实际发放标准依据青海省国资委薪酬考核相关文件执行。

　　公司总裁的薪酬经考核后，为董事长薪酬的100%。

　　公司副总裁的薪酬经考核后，基本年薪为董事长基本年薪的75%；绩效年薪为董事长绩效年薪的85%。

　　经公司薪酬委员会审议，建议公司独立董事津贴每10万元/年（含税），公司将严格按照青海省国资委经营业绩考核结果发放2022年薪酬。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　八、审议2021年度利润分配预案

　　本议案内容详见2022年4月26日《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　九、审议关于购买董监高责任险的议案

　　本议案内容详见2022年4月26日《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　本项议案全体监事回避表决，直拉提交公司股东大会审议。

　　十、审议关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案（本项议案关联监事陈胜男、树枫、张博、杨勇、何南川、乔海元回避表决）

　　本议案内容详见2022年4月26日《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　表决结果：此议案审议通过。

　　表决本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　青海盐湖工业股份有限公司监事会

　　2022年4月25日

　　证券代码： 000792            证券简称：盐湖股份           公告编号：2022-034

　　青海盐湖工业股份有限公司

　　关于控股股东参与转融通证券

　　出借业务的预披露公告

　　持股5%以上的股东青海省国有资产投资管理有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　特别提示：

　　青海省国有资产投资管理有限公司（以下简称“青海国投”）持有公司753,068,895股股份，占公司总股本的13.86%。青海国投计划在本公告披露之日起15个交易日后的6个月内，开展转融通证券出借业务，将所持有的公司部分股票出借给中国证券金融股份有限公司，合计不超过54,300,000股，不超过公司总股本的1%。参与该业务股份的所有权不发生转移。

　　青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月25日收到控股股东青海国投《关于计划开展转融通证券出借业务的告知函》（以下简称“告知函”）。根据告知函以及与青海国投的沟通，为提高资产使用效率，实现国有资产的保值增值，青海国投拟在公司披露公告之日起15个交易日后的6个月内，开展转融通证券出借业务，将所持有的公司部分股票出借给中国证券金融股份有限公司，合计不超过54,300,000股，即不超过公司总股本的1%。该转融通证券出借股份的所有权不会发生转移。

　　截至本公告发布日，青海国投共持有公司753,068,895股股份，占公司总股本的13.86%。截至目前，青海国投尚未通过转融通业务平台向中国证券金融股份有限公司出借公司股份。

　　青海国投将根据市场情况、公司股价情况等决定是否参与及如何参与转融通证券出借业务，本次转融通证券出借业务计划是否实施及实施的时间存在不确定性。公司将在收到青海国投关于本次转融通证券出借业务进展情况的告知后，及时履行披露义务。

　　特此公告。

　　青海盐湖工业股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月25日