陕西盘龙药业集团股份有限公司 2021年度募集资金存放与 使用情况的专项报告

　　证券代码：002864        证券简称：盘龙药业      公告编号：2022-029

　　债券代码：127057        债券简称：盘龙转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2021年12月31日的《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。现将相关情况公告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1875号文核准，公司于2017年 11月8日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,167万股，发行价格为每股人民币10.03 元，募集资金总额为人民币217,350,100.00元，已由中泰证券股份有限公司于2017年11月8日汇入公司开立中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为102471368418的银行账户110,350,000.00元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为102071367372的银行账户36,615,900.00元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为102471368509的银行账户23,330,200.00元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为102071367418的银行账户27,054,000.00元；共汇入人民币197,350,100.00元（已扣除承销商承销费用人民币18,000,000.00元、保荐机构保荐费用人民币2,000,000.00元，不含税费用合计人民币18,867,924.53元），减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用不含税人民币14,433,962.26元，募集资金净额为人民币184,048,213.21元。

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2017]第ZF10909号验资报告。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳市证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。

　　公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行于2017年12月3日签订了《募集资金三方监管协议》，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　三、募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用金额及当前余额

　　2021年公司使用募集资金 56,248,857.29元，其中 470,383.70元用于营销网络扩建及信息系统升级建设项目，12,988,503.32元用于研发中心扩建项目， 42,789,970.27元用于生产线扩建项目。

　　截止2021年12月31日，公司累计使用募集资金153,203,607.66元，尚未使用的募集资金为48,283,400.66元（包括购买理财收益及累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额17,438,795.11元），其中：（1）存放在募集资金专户10,283,400.66 元；（2）存放于西安银行单位定期存款38,000,000.00元，已结息1,271,638.01元，与本金自动转存至下个周期。

　　（二）本期募集资金的实际使用情况

　　详见附表《募集资金使用情况对照表》。

　　（三）募集资金投资项目实施主体及实施地点变更情况

　　公司不存在投资项目实施主体及实施地点发生变更的情况。

　　（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　　（五）募集资金专户存储情况

　　截至2021年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下:

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　单位： 元

　　注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　注3：项目款项根据合同约定付款节点支付，付款进度低于项目实际建设进度。

　　证券代码：002864        证券简称：盘龙药业      公告编号：2022-031

　　债券代码：127057        债券简称：盘龙转债

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于2021年度利润分配预案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月22日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十九次会议分别审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，并将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。现将该分配预案的基本情况公告如下：

　　一、 利润分配预案的基本情况

　　根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告【信会师报字[2022]第ZF10476号】确认，2021年度合并归属于上市公司股东的净利润为93,169,906.99元，其中母公司实现净利润74,954,458.85元。根据《公司法》和《公司章程》规定，以母公司净利润74,954,458.85元为基数，按10%提取法定盈余公积金7,495,445.89元后，加上以前年度未分配利润329,024,835.27元，分配2020年度股利12,829,368.67元，2021年末母公司未分配利润为383,654,479.56元。

　　根据法律、法规和《公司章程》的规定，考虑公司的财务状况及经营发展实际需要，公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司已回购股份）85,543,600.00股为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.80元（含税），合计派发现金股利15,397,848.00元（含税）。本年度拟分配的现金红利总额与2021年度归属于上市公司股东的净利润之比为16.53%。

　　若在分配方案公告披露之日至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　公司通过回购专户持有的本公司股份，不享有参与利润分配和资本公积金转增股本的权利。

　　二、相关审批程序及意见

　　（一）董事会意见

　　本次公司利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》中对利润分配的相关规定，符合公司的实际情况。此议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　经审核，我们认为公司2021年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》和《公司章程》中对利润分配的有关规定及公司实际情况，董事会审议《关于公司2021年度利润分配预案的议案》的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，有利于更好地维护公司和股东的长远利益，不存在损害公司及股东特别是中小投资者利益的情形，同意董事会拟定的利润分配预案，并同意将《关于公司2021年度利润分配预案的议案》提交公司2021年年度股东大会进行审议。

　　（三）监事会意见

　　《公司2021年度利润分配预案》符合《公司法》、《公司章程》以及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关规定，符合公司实际情况，有利于公司的长期稳定健康发展，未损害公司股东的利益。

　　三、其它说明

　　本次利润分配预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议批准，尚存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　四、备查文件

　　1.公司第三届董事会第二十二次会议决议；

　　2.公司第三届监事会第十九次会议决议；

　　3.独立董事关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：002864        证券简称：盘龙药业      公告编号：2022-032

　　债券代码：127057        债券简称：盘龙转债

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于续聘2022年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月22日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十九次会议分别审议通过了《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》，并将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）具备证券相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，并且具有较为完善的内部组织结构、管理制度、充足的注册会计师资源，资信状况良好。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，董事会审计委员会提议继续聘任立信为公司2022年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年，并于公司2021年年度股东大会审议批准后，授权公司管理层根据实际业务情况，参照有关标准与立信商定审计费用并签署审计协议。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。

　　立信2021年度业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。

　　2021年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户43家。

　　2.投资者保护能力

　　截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　3.诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施无、纪律处分2次，涉及从业人员63名。

　　（二）项目组成员信息

　　1.人员信息

　　（1） 项目合伙人从业经历：

　　姓名：陈科举

　　（2） 签字注册会计师从业经历：

　　姓名：赵文泽

　　（3） 质量控制复核人从业经历：

　　姓名：姚丽强

　　2.项目组成员独立性和诚信记录情况：

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（上述人员过去三年没有不良记录。）

　　（三）审计收费

　　1.审计费用定价原则

　　主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　2.审计费用同比变化情况

　　三、续聘会计师事务所履行的审批程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会审查立信有关资格证照、相关信息和诚信记录，认为其在执业过程中坚持独立审计准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行审计机构应尽的职责，认可立信的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，并提交公司第三届董事会第二十二次会议审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1.独立董事的事前认可意见

　　经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，能够独立胜任公司的审计工作，且在2021年的审计工作中能够坚持独立审计准则，审计意见真实、准确反映公司的实际情况。我们认可公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年度审计机构，同意提交公司董事会审议。

　　2.独立董事发表的独立意见

　　经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，能够独立胜任公司的审计工作，且在2021年的审计工作中能够坚持独立审计准则，审计意见真实、准确反映公司的实际情况。我们认可公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年度审计机构，并同意将《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（三）董事会意见

　　公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所为公司2022年度审计机构。此议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）监事会意见

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，在担任公司审计机构期间，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项财务审计工作，同意通过该议案。

　　四、备查文件

　　1.公司第三届董事会第二十二次会议决议；

　　2.公司第三届监事会第十九次会议决议；

　　3.独立董事关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的事前认可意见及独立意见；

　　4.审计委员会履职的相关证明。

　　5.拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：002864           证券简称：盘龙药业        公告编号：2022-035

　　债券代码：127057           债券简称：盘龙转债

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　2022年第一季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否                                                            单位：元

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　公开发行可转换公司债券事项：

　　2021年10月11日，中国证监会第十八届发行审核委员会2021年第107次工作会议对公司公开发行可转换公司债券的申请进行了审核，根据会议审核结果，公司公开发行可转换公司债券的申请获得审核通过，并于2021年10月20日经中国证监会出具的《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3323号）核准公司向社会公开发行面值总额27,600万元可转换公司债券，期限6年。具体内容详见公司分别于2021年10月12日、2021年10月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　2022年2月28日，公司召开了第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公开发行可转换公司债券发行方案的议案》、《关于公开发行可转换公司债券上市的议案》、《关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》，并于2022年3月1日刊登了《公开发行可转换公司债券募集说明书》及摘要、《公开发行可转换公司债券发行公告》（公告编号：2022-006）等相关文件，明确了可转债发行方案。具体内容详见公司2021年3月1日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》的相关公告。

　　公司分别于2022年3月3日、2022年3月4日、2022年3月7日、2022年3月9日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《公开发行可转换公司债券发行提示性公告》）（公告编号：2022-009）、《公开发行可转换公司债券网上中签率及优先配售结果公告》（公告编号：2022-010））、《公开发行可转换公司债券网上中签结果公告》）（公告编号：2022-011）、《公开发行可转换公司债券发行结果公告》）（公告编号：2022-012）。根据发行结果，公司本次发行的可转换公司债券简称为“盘龙转债”，债券代码为“127057”，实际发行2,760,000张，每张面值为人民币100.00元， 募集资金总额为人民币27,600.00万元。

　　本次可转债发行，符合公司战略发展规划。募投项目有利于公司在主营产品稳步增长的同时，为公司长期高质量成长持续注入动力，从而增强公司的核心竞争能力，是公司战略布局的重要一环，对公司发展具有重要意义。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　单位：元

　　法定代表人：谢晓林                     主管会计工作负责人：祝凤鸣                     会计机构负责人：程茜

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：谢晓林                     主管会计工作负责人：祝凤鸣                     会计机构负责人：程茜

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　(二)审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月26日