北京莱伯泰科仪器股份有限公司 2021年年度报告摘要

　　公司代码：688056                                                  公司简称：莱伯泰科

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细描述了公司在生产经营过程中可能存在的风险，具体内容敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“四、风险因素”部分。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是     √否

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2021年利润分配方案为：公司拟以实施2021年度权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利3.50元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本67,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利23,450,000.00元（含税），占公司2021年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为33.78%；剩余未分配利润结转至下一年度。本年度公司不进行资本公积金转增股本、不送红股。

　　公司2021年利润分配方案已经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　1、主要业务情况

　　公司是一家专业从事实验分析仪器研发、生产和销售、提供洁净环保型实验室解决方案以及实验室耗材和相关服务的高新技术企业，所属行业为仪器仪表行业，具体细分行业为实验分析仪器行业，属于国家鼓励和支持的高端制造业。公司自成立以来，始终致力于研发全自动实验检测平台，联接包括样品采集与处理、自动化进样、分析检测、智能数据分析在内的全检测流程，覆盖并联通实验分析的各个环节，为环境监测、食品检测、医疗制药、地质勘测等领域的用户提供自动化、系统化的实验分析检测整体解决方案。公司是全球范围内能将多种类和多功能的样品前处理技术与全自动分析实验分析检测平台组合成全自动实验分析仪器系统的主要实验分析仪器供应商之一。

　　近年来，公司坚持以国家产业政策导向，专注于食品检测、环境监测、农产品检测、商品质量检测等领域的实验分析仪器研发生产体系，并覆盖药品质量检测、新药开发、新材料研究、核素分离、医疗诊断、疾病控制、生命科学等众多国家重点发展、关乎社会民生的重点领域。

　　公司的产品具备技术先进、性能可靠的特点，获得用户的广泛好评和支持。公司曾为中国海关、国家粮食和物资储备局的“中国好粮油”项目提供实验分析仪器；CDS热裂解仪产品曾用于为美国国家航空航天局火星探测器“好奇者”号上搭载的“火星样品分析模块”中的样品分析装置进行地面对照实验（2015年10月公司收购了内布拉斯加州CDS产品相关资产和知识产权后，仍在为美国国家航空航天局提供维护等技术支持）；公司曾为中国的海洋考察科考船提供样品集装式实验室。公司全自动固相萃取产品、D-MASTER全自动消解仪曾获得BCEIA金奖，多项产品获得“中国好仪器”奖，公司连续多年被评为“科学仪器行业最具影响力国内生产厂商”，并于2021年获得北京市“专精特新”中小企业荣誉称号。

　　公司拥有LabTech、CDS、Empore等行业知名品牌，在中国和美国设有研发和生产基地，并在中国内地主要城市、中国香港、美国马萨诸塞州和宾夕法尼亚州等地设有产品营销和服务中心。近年来，公司坚持以国家产业政策导向，建立了实验分析仪器研发创新体系，积累了较为雄厚的技术实力和研发成果，核心技术人员在国内外相关期刊杂志中发表多篇SCI文章。截至目前，公司产品已销往全球90多个国家和地区，共计服务客户3万多家。

　　2、主要产品情况

　　公司主要产品包括电感耦合等离子体质谱仪（ICP-MS）、全自动多功能高通量热裂解仪器、全自动高通量固相萃取系列仪器、全自动和高通量压力萃取系列仪器、全自动和高通量凝胶净化仪器、全自动高通量多功能组合仪器系列、全自动和高通量样品消解仪器系列、全自动和高通量浓缩产品系列、全自动紫外可见分光光谱仪系列、全自动液相色谱仪系列、全自动核素分离仪器系列、放射性元素富集系列、循环水冷却器、制冷加热循环器（RH40-25A）、微控数显电热板（EG系列）等。除此之外，公司还向客户提供各类洁净环保型实验室解决方案的实施，包括洁净/超净化学实验室、实验室通风与改造工程等各类实验室业务的具体实施。

　　（1）实验分析仪器

　　公司的实验分析仪器主要包括样品前处理仪器和分析测试仪器两类。

　　①样品前处理仪器

　　样品前处理指样品的制备、对样品采用合适分解和溶解以及对待测样品组进行提取、净化、浓缩等过程，使被测样品或样品组转变成可以测定的形式，以进行定量、定性分析检测的处理过程。样品前处理是整个化学分析检测过程中重要的前置步骤，样品前处理的效果会严重影响甚至决定最终分析结果的质量，它不仅在分析的全过程中占用时间最长，也是对分析误差影响最大的环节。若选择的前处理手段不当，会使得样品中某些成分损失或待测成分受到干扰，甚至不能完全除去杂质成分或引入新的杂质，从而导致分析结果出现重大误差。现代分析仪器灵敏度的提高及分析对象的基体的复杂化，对样品前处理仪器提出了更高的要求。

　　公司部分产品系根据客户需求进行定制化生产，不同客户对产品精度或参数、进样需求、检测处理功能不同，因此公司生产的同类样品前处理仪器在具体型号和配置上存在一定差异。主要产品类别及图示如下。

　　②分析测试仪器

　　公司研发生产的分析测试仪器主要是紫外/可见分光光度计和大型一体式循环水冷却器。均属于用处较广、用量较大的分析仪器。

　　（2）洁净环保型实验室解决方案

　　公司向客户提供各类洁净环保型实验室解决方案的实施，包括洁净实验室工程、实验室通风与改造工程、实验室的废气废水处理工程等各类实验室业务。

　　（3）实验室耗材

　　耗材在化学分析检测中起着重要作用。仪器分析检测的主要过程包括：样品采集、样品前处理、仪器分析、数据处理与报告。其中前三个步骤都有可能用到耗材，即样品的直接载体。特别是样品前处理过程，将直接影响化学分析的结果，因此高效率、高质量的耗材对分析结果质量有着非常重要的作用，同时耗材也是分析检测业务中的主要运行成本之一。

　　公司生产销售微波消解耗材、固相萃取柱、色谱柱、气相色谱配件、液相色谱配件等各类实验室耗材。公司在固相萃取和微波、电热消解方面有着多年的应用经验，技术人员对产品性能有着全面深入的理解，耗材产品能完善公司的产品结构，在用户产生需求的时候能第一时间给予回馈，形成良性的客户关系。

　　2018年12月，CDS公司购买了美国大型多元化企业3M公司旗下的Empore品牌固相萃取产品生产设备及相关技术，进一步拓宽了公司的耗材产品范围。Empore于20世纪90年代初即开始为固相萃取用户提供高品质、高性能的耗材产品系列，在业内形成了很好的口碑。该系列产品以高分子材料作为固相萃取介质的结构材料，使约90%的固相萃取介质稳定结合在10%的高分子网状结构中，消除了堆填式固相萃取耗材中的沟流现象，提升了萃取效率。

　　（4）公司的代理产品

　　除上述公司自主研发产品外，为丰富产品结构，对于公司目前尚未生产但具有良好市场前景的产品，公司还与欧美等先进技术厂商进行长期合作，代理其部分产品在中国的销售，同时负责代理产品在中国市场的售后及技术服务等。主要代理合作厂商为意大利的Milestone公司。

　　Milestone公司的无机样品前处理的微波系列产品涵盖范围广，包括从微波化学分析到微波医疗仪器等多种产品。公司自2003年就开始与Milestone开展合作，合作的广度和深度不断加强，目前公司为Milestone在中国的独家代理商，双方保持了长期、稳定的合作关系。

　　公司的代理产品主要为样品前处理仪器（无机）和测汞仪等产品，分别为意大利Milestone公司生产的超级微波消解系统、微波消解仪和测汞仪等产品。

　　(二) 主要经营模式

　　公司以深入的市场调研和精准的需求分析，在技术研发成果的基础上，有效实施产业化，主要通过销售实验分析仪器及为客户提供洁净环保型实验室解决方案获得收入并实现业务持续发展。

　　1、研发模式

　　公司采用TRD研发模式，其既具备矩阵式研发模式的特点，保证资源合理配置，也具备项目式研发模式的特点，能够高效快速解决项目问题，从而保证了公司产品及技术的创新，有利于公司保持较高的产品竞争力和产品毛利率。

　　2、销售模式

　　公司为满足广泛的下游客户需求，采用了直销为主、经销为辅的销售模式，既保证了直销模式下不断完善企业自身核心产品的优势，也发展了经销模式下满足更多客户需求的需要，有利于提升公司未来经营的稳定性。

　　公司的客户类型分为终端客户和非终端客户。终端客户即公司产品的最终使用者，公司与其直接签署合同，来自终端客户的销售收入为直销收入。非终端客户又分为与公司签订经销协议的经销商和未签订协议的贸易类客户，具体情况如下：

　　（1）公司与部分非终端客户签署了经销协议。公司与该类非终端客户签订的经销协议中，明确了实行经销方式的产品范围、经销商负责推广经销产品的责任义务、公司对经销范围内产品的折扣力度、经销商对经销产品的销售区域等内容。公司这部分有经销协议约定的产品实现的销售收入划归为经销收入。

　　（2）部分与公司签订经销协议的经销商，除公司向其销售经销协议约定的产品外，还向其销售未在经销协议约定的其他产品。公司与经销商未在经销协议约定的、经销协议约定范围外的其他产品实现的销售划归为直销收入。

　　（3）未与公司签订经销协议的非终端客户为贸易类客户，这部分销售收入为贸易类收入。贸易类收入划归为直销收入。

　　3、生产模式

　　公司的生产采用了自主加工、组装、设计和外协加工相结合的模式，关键的核心部件、重要部件、电路、气路和整机的组装、调试、集成等技术含量高的环节由公司自主完成，保障了产品性能及技术安全的需要，提升了公司产品的质量。对原材料进行粗加工、外机的成型及其他劳动密集型、技术含量相对较低的生产环节，主要采取外协加工的生产模式，外协厂商根据公司的生产要求及设计方案进行加工。

　　洁净环保型实验室解决方案主要根据用户的需求定制个性化的实验室业务实施。

　　4、采购模式

　　公司针对不同原材料采用集中计划采购、长期报价采购、询价采购等模式，针对代理产品采用订单模式进行采购。公司的采购模式很好地配合了公司的销售模式和生产模式，可以适应公司未来逐渐增长的经营规模。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行业为制造业下的仪器仪表制造业，行业代码：C40。根据国家统计局国民经济行业分类标准（GB/T4754-2017），公司所属行业为制造业下的仪器仪表制造业，细分行业为实验分析仪器制造业，细分行业代码：C4014。

　　实验分析仪器是仪器仪表行业的重要分支，具备复杂而精密的技术体系，研发与制造依赖于大量前沿科技的发展，包括电子技术、智能化自动控制技术、计算机科学技术、精密机械制造技术、分析化学等，复杂程度和技术含量较高。未来，伴随上述技术领域的不断发展，实验分析仪器的制造技术及其自身性能的先进程度仍将不断演进和发展。实验分析仪器的制造水平是衡量一个国家高端制造能力的重要指标之一。作为仪器仪表产业重要的细分领域，实验分析仪器是典型的高附加值、技术密集型产业，在技术发展推动下，实验分析仪器在科技领域如环境工程、生物医疗、生态资源、材料科学等领域的基础研究和工业应用中得到广泛应用，市场需求不断扩大。

　　根据上海仪器仪表行业协会发布的数据，2020年我国实验分析仪器行业实现主营业务收入285.20亿元，在仪器仪表产业中的收入比重为3.72%；实现利润总额49.65亿元，占比6.06%，整体来看，国内仪器厂商盈利能力不断增强，发展态势持续向好。

　　实验分析仪器广泛应用于环境监测、食品检测、医药研发和检测、医疗诊断、商品检验、材料分析等领域，在产品研发、检测等关键环节扮演着重要角色，为下游各行业的高质量发展提供强大的基础支撑。从实验分析仪器发展阶段来看，随着我国经济结构调整和产业转型升级，以及社会对环境保护、食品安全、节能高效等问题的愈加重视，国内市场需求不断增加。伴随国家转型升级进程的深入推进以及环境监测、食品检测、生物医疗检测等实验分析仪器的下游应用领域不断拓宽，国际先进的大型分析仪器生产厂商纷纷加强对中国市场的开拓。

　　国内企业虽然近年来发展较快，但与国外先进生产厂商相比，无论技术水平还是规模实力仍存在明显的差距，特别是分析检测设备等细分领域，外国厂商在市场竞争中占据主导地位，致使国内企业生存空间受到一定程度的影响，在经营规模的扩张和技术实力的提升等方面仍存在一定程度的瓶颈。目前，我国实验分析仪器行业品种基本齐全，但高档产品仍依赖进口。实验分析仪器市场基本被赛默飞、安捷伦等国际巨头所垄断。一些国际大型企业采用本土化战略，在我国国内建设工厂；一些企业则采用与国内代理商合作的方式，利用代理商渠道优势拓展国内市场。另一方面，下游应用领域的不断发展将为上游实验分析仪器带来可观的需求增量，也将对实验分析仪器产品的性能、精度、效率提出更高要求，从而成为实验分析仪器行业技术升级和产品迭代的源动力。

　　随着我国科学技术的发展和高新产业的建立，为实验分析仪器行业发展高端仪器设备提供有力的技术保障，从而实现产品升级换代，为我国实验分析仪器赢得更大的市场和发展空间。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　公司是一家根植于实验分析仪器领域的高新技术企业，凭借在食品检测、环境监测（水、空气、土壤检测）等领域的长期积累，公司在实验分析仪器产品研发、核心技术、产品质量、售后服务、客户资源与品牌优势方面逐渐建立了竞争优势，在洁净环保实验室解决方案领域也树立了良好的市场口碑。目前，公司已成为国内实验分析仪器和洁净环保型实验室的主要供应商之一。

　　样品前处理仪器是公司最主要的核心产品，公司是国内少数拥有齐全的样品前处理仪器产品线供应商之一，主导产品包括全自动样品前处理平台、全自动凝胶净化系统、全自动固相萃取仪、全自动多通道平行浓缩仪、全自动热裂解仪、全自动吹扫-捕集仪、热解吸仪等，下游客户涵盖高等院校、政府监管机构、科学研究机构等用户以及食品检测、环境监测（水、空气、土壤检测）、农产品检测、商品检验、生命科学、医疗健康等行业企业，产品技术含量和市场份额在市场中位居前列。

　　目前公司正大力研发新的样品前处理产品、分析测试仪器、样品前处理多联机平台以及与分析仪器联用的前处理平台和移动式检测分析等产品，旨在通过提升产品性能、促进产品升级、丰富产品种类，进一步提高在食品检测、环境监测等相关领域的市场地位和占有率。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）新技术

　　①样品前处理

　　仪器自动化、一体化、智能化成为趋势

　　传统的样品前处理技术大多采用人工或以人工辅助的半自动操作，少数自动化前处理装置也多为进口产品，仪器的自动化能使样品前处理环节耗费的时间减少，出现误差的概率降低。近年来，样品前处理技术的自动化程度不断提升，使得从样品前处理到分析测试环节的全流程自动化、智能化、一体化成为现实。

　　自动样品前处理的优势在于简易灵活的软件操作界面，先进的流体检测技术配合泵、阀的控制技术，可以将原本非常复杂冗长的过程变得非常简单快速和易用，并且能够减少样品前处理本身造成的环境污染（废液、废气排放）和对操作人员的化学伤害。对于大量样品的批量化处理，自动化样品前处理装置能够减少人工操作，使处理失误率明显下降，溶剂用量也能较好地控制，提高效率、降低成本。

　　新的样品前处理技术不断涌现

　　主要是在原有技术基础上的改进和创新，例如，在传统溶剂提取基础上，结合其他辅助技术形成的微波辅助溶剂萃取、加速（同时加热和加压）溶剂萃取使得从固体和半固体样品中提取目标组分变得更加快速和有效，源于色谱和柱层析技术的固相萃取已经成为目前应用最广泛的样品净化技术之一。新的分离材料、分离膜技术进一步发展，如公司收购的3M分离膜技术和生产线将扩展样品前处理技术在蛋白质分离、放射性元素检测的应用。

　　产品的小型化和微型化趋势

　　样品前处理仪器的小型化和微型化是整个分析体系小型化和微型化的需要。为满足现场检测、野外实验不同环境的需求，小型化、便携式样品前处理仪器也越来越受到终端用户的关注。

　　样品前处理与后端分析测试仪器的在线联用

　　样品前处理与分析测试仪器的在线联用，逐步在实践中得以应用，并配备成套专门仪器，比如吹扫捕集-气相色谱-质谱系统、热解吸-气相色谱-质谱系统，热裂解-气相色谱-质谱系统，GPC-气相色谱-质谱系统，智能化样品制备平台Astation-气相色谱-质谱系统等。许多仪器厂商或研究人员已经自行组装仪器，开展方法研究或在部分领域尝试实际应用，如固相（微）萃取-色谱（或色质联用）在环境有机污染物、食品添加剂等样品分析中的应用。部分公司生产的在线超滤（或渗析）净化-离子色谱法就可用于在线除去食品、生物样品中的大分子后测定样品中的无机离子，使得牛奶、果汁等样品可以直接进样分析其中的无机离子，这样大大提高了实验分析的效率和准确性。目前公司已有多款样品前处理仪器能直接与分析检测仪器联用。

　　②分析测试仪器

　　分析测试仪器是典型的实验分析仪器，近几年主要呈以下发展趋势：

　　微型化和智能化在线分析

　　随着计算机、微制造技术和新功能材料等高新技术的发展，分析测试仪器不但具有越来越强的智能性，而且正沿着“大型落地式→台式→移动式→便携式→手持式”等精细化方向发展，越来越小型化、微型化、智能化，部分厂商开始尝试在分析测试仪器上植入分析检测芯片，能实现在线分析检测。

　　专用化和自动化

　　常规分析测试仪器体积庞大，结构复杂，能源消耗大，维持仪器正常运转的费用较高。随着新材料、新器件、微电子技术的发展，自动化、专用化的分析测试仪器逐步得到应用。

　　③洁净环保型实验室解决方案

　　洁净环保型实验室越来越受到食品检测、环境监测、化学分析、医疗诊断、核安全、地质同位素检测、生化检测等领域用户的关注，其应用范围越来越广泛，市场需求将继续增加。市场未来的需求重点是零排放实验室，特别是能将有毒、有害的废液和废气进行环保处理的实验室厂商将会迎来新的增长。

　　洁净实验室工程行业涉及专业众多，包括概流体力学、化工与物理、分子科学、结构、土木建筑、给排水、暖通、电气工程、施工安装、设备调试等专业。洁净实验室先进的生产工艺技术，优良的仪器设备，必须通过与之充分匹配的配套工程建设才能达到预定的实验室建设效果和目的，洁净实验室工程的特殊性要求各个专业领域相互配合，才能获得稳定、达标的洁净精度。因此，配置齐全的专业人才、丰富的技术、项目和工程管理经验和系统集成能力强的行业内企业往往能够获得较强的竞争优势地位。

　　（2）新产业

　　航空航天与海洋探测、新材料、生物医药、生命科学、环境监测、医疗诊断等战略性新兴产业快速发展，实验分析仪器和洁净环保型实验室解决方案的下游应用不断拓宽，充分发挥基础支撑作用，在上述行业的发展进程中扮演着越来越重要的角色。应用领域的拓展除了为实验分析仪器和洁净环保型实验室解决方案带来需求增量，也将积极推动行业技术的发展和进步。

　　（3）新业态

　　近年来，人工智能、大数据等新一代信息技术蓬勃发展，并与实验分析仪器行业逐步融合。典型案例如实验室管理系统LIMS，通过LIMS系统，配合分析数据的自动采集和分析，可有效保证数据的真实性、完整性，实现数据的快速传递和安全储存，从而提高实验室的检测效率，降低实验室运行成本，使传统实验室手工作业中存在的各种弊端得以顺利解决；又如可自动检测和校正的自动进样器与自动化的分析测试仪器联用，推动了实验分析仪器向细分工和专用化方向发展。

　　（4）新模式

　　在样品前处理仪器领域，供应商可基于样品前处理底层平台的通用性、多功能性和可扩展性等性能特点，配以相应的样品前处理仪器、系统，实现多项技术和功能的集成，并与后端分析测试仪器联用，从而提供完整的定制化解决方案。因此，分析测试仪器供应商根据客户需求出售分析仪器，再通过自产、OEM代工或与专业样品前处理仪器供应商的样品前处理仪器进行配套的传统模式逐渐发生改变，部分技术领先、品牌效应强大的样品前处理仪器厂商直接与客户接洽，根据客户定制化需求，基于底层平台配置样品前处理仪器，联用后端分析仪器，提供集样品前处理、后端分析仪器、实验检测耗材为一体的一站式解决方案。这种模式将成为实验分析仪器和样品前处理仪器行业未来主流的发展方向之一。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：万元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　存托凭证持有人情况

　　□适用    √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司实现营业收入36,885.79万元，较上年同期上涨5.81%；归属于上市公司股东净利润6,941.31万元,较上年同期增长6.44%。具体详见第三节“管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”所述内容。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：688056         证券简称：莱伯泰科         公告编号：2022-019

　　北京莱伯泰科仪器股份有限公司

　　第三届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京莱伯泰科仪器股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十五次会议通知于2022年4月14日以书面形式发出，并于2022年4月25日在公司会议室采用现场方式召开。会议应出席董事7人，实际出席董事7人。公司监事和高级管理人员列席了会议。

　　会议由董事长胡克先生召集并主持。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《北京莱伯泰科仪器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，会议形成了如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司<2021年年度报告>及其摘要的议案》

　　经公司第三届董事会第十五次会议审议，董事会同意公司报出《2021年年度报告》及其摘要。公司董事会认为公司《2021年年度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司《2021年年度报告》内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营状况、成果和财务状况；公司董事会保证年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司2021年年度报告》及其摘要。

　　（二）审议通过《关于公司<2022年第一季度报告>的议案》

　　经公司第三届董事会第十五次会议审议，董事会同意公司报出《2022年第一季度报告》。公司董事会认为公司《2022年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。公司严格按照上市公司相关财务制度规范运作，《2022年第一季度报告》内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营状况、成果和财务状况；公司董事会保证季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　此项议案审议通过。

　　本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司2022年第一季度报告》。

　　（三）审议通过《关于公司<2021年度董事会工作报告>的议案》

　　经审议，董事会认为：2021年度公司董事会认真履行了《公司法》、《证券法》等法律、法规及《公司章程》赋予的职责，对提交董事会审议的各项议案充分发表意见，积极有效的开展董事会各项工作，持续努力提高公司治理水平，严格执行股东大会各项决议，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策，促进公司稳定持续发展。全体董事勤勉尽责，严格按照有关规定履行报告义务和信息披露义务，并保证报告和披露的信息真实、准确、完整。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司<2021年度总经理工作报告>的议案》

　　经审议，董事会认为：2021年总经理带领公司全体员工，协调各个部门展开工作，在公司持续运营等方面持续发挥其专业能力，促进公司稳健经营和规范运作，维护公司与全体股东的合法权益。因此，审议通过公司2021年度总经理工作报告。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　该议案审议通过。

　　（五）审议通过《关于公司<2021年度独立董事述职报告>的议案》

　　经审议，董事会认为：公司独立董事按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》等公司制度规定的规范要求，认真行使法规及相关制度赋予的权力和义务，及时而全面地了解公司经营管理信息并关注公司的发展情况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会，忠实履行相关职责，为公司经营发展提出合理化建议，维护了公司及全体股东的合法利益。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司2021年度独立董事述职报告》。

　　（六）审议通过《关于公司<2021年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》

　　经审议，董事会认为：公司董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，本着勤勉尽责的原则，积极开展各项工作。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　该议案审议通过。

　　本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　（七）审议通过《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

　　公司根据相关法律、法规及规范性文件的要求编制的《2021年度财务决算报告》，真实反映了公司2021年度财务状况和整体运营情况。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（八）审议通过《关于公司2022年度财务预算报告的议案》

　　公司根据2021年度经营状况及2022年度公司战略目标、业务经营和市场拓展计划，在考虑经济环境、市场竞争等多种不确定因素的基础上，审慎预测2022年度财务预算情况。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（九）审议通过《关于公司2021年年度利润分配方案的议案》

　　经审议，公司董事会同意公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配2021年度利润，拟向全体股东每10股派发现金红利3.50元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本67,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利23,450,000.00元（含税）。本年度公司派发现金红利金额占本公司2021年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为33.78%。本年度公司不进行资本公积金转增股本、不送红股。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　公司独立董事发表了明确同意的独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司2021年年度利润分配方案公告》（公告编号：2022-009）。

　　（十）审议通过《关于公司<2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

　　经审议，董事会认为：公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《北京莱伯泰科仪器股份有限公司募集资金管理办法》的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，该专项账户使用不规范的情况不影响募集资金的使用，未对募投项目的开展造成不利影响，且已由公司自查及时发现并整改完毕，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　公司独立董事发表了明确同意的独立意见。此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-010）。

　　（十一）审议通过《关于公司<2021年度内部控制评价报告>的议案》

　　经审议， 2021年度，公司内部控制体系运行良好，依据公司的财务报告、非财务报告内部控制缺陷的认定标准，未发现本年度存在重大缺陷和重要缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　公司独立董事发表了明确同意的独立意见。该议案审议通过。

　　本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

　　（十二）审议通过《关于公司<内部鉴证报告>的议案》

　　公司董事会认为：经公司聘请的审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审议，公司内部控制活动及制度贯穿经营活动各环节，并得到有效实施。依据公司的财务报告、非财务报告内部控制缺陷的认定标准，未发现存在重大缺陷和重要缺陷。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　该议案审议通过。

　　本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司2021年12月31日内部控制鉴证报告》。

　　（十三）《关于公司董事2022年度薪酬方案的议案》

　　经审议，公司董事会同意2022年度董事薪酬及津贴标准为：非独立董事，在公司兼任其他职务的，领取该等职务对应的报酬，不单独领取津贴；非独立董事，不在公司兼任其他职务的，不领取津贴；独立董事，津贴为每人每年人民币68,000.00元（含税），按月发放。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十四）审议通过《关于公司高级管理人员2022年度薪酬方案的议案》

　　经审议，公司董事会同意对公司高级管理人员根据其在公司担任的具体管理职务，按照公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬。

　　表决结果：同意5票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事胡克、于浩回避表决。

　　公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。该议案审议通过。

　　（十五）审议通过《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》

　　经审议，董事会认为：公司预计的2022年日常关联交易符合《北京莱伯泰科仪器股份有限公司章程》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定，定价政策和定价依据按照公开、公平、公正的原则，双方交易价格按照市场价格结算，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，公司主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖，也不会影响公司的独立性。

　　表决结果：同意6票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事胡克回避表决。

　　公司独立董事发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。该议案审议通过。

　　本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于公司2022年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-011）。

　　（十六）审议通过《关于公司续聘会计师事务所的议案》

　　经审议，董事会认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有丰富的上市公司审计工作经验，具备相应的专业胜任能力和投资者保护能力。其在为公司提供服务期间，遵守注册会计师独立审计准则，具备良好的诚信状况，勤勉尽责履行审计职责。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　公司独立董事发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-012）。

　　（十七）审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定及2021年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，董事会同意公司为符合条件的40名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为19.86万股。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事发表了明确同意的独立意见。该议案审议通过。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》（公告编号：2022-013）。

　　（十八）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，鉴于2020年限制性股票激励计划中的1名激励对象离职，已不符合激励资格，其已授予尚未归属的限制性股票1.20万股不得归属，并由公司作废。

　　在本次董事会审议通过后至办理首次授予限制性股票第一个归属期归属股份的登记期间，如有激励对象提出离职申请，则已授予尚未办理归属登记的限制性股票不得归属并由公司作废。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事发表了明确同意的独立意见。该议案审议通过。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2022-014）。

　　（十九）审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》

　　经审议，董事会同意选举胡克先生、丁明玉先生、于浩女士、谢新刚先生为公司第四届董事会的非独立董事候选人，任期三年，自股东大会选举产生之日起算。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-015）。

　　（二十）审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》

　　经审议，董事会同意选举尹碧桃女士、孔晓燕女士、郑建明先生为公司第四届董事会的独立董事候选人，任期三年，自股东大会选举产生之日起算。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-015）。

　　（二十一）审议通过《关于调整公司高级管理人员范围的议案》

　　经审议，董事会同意调整公司高级管理人员范围，调整后人事总监一职不再作为公司高级管理人员。该调整有利于公司的梯队建设，完善管理层的治理结构，不会对公司生产经营的持续性和稳定性造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十二）审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商备案的议案》

　　经审议，董事会同意公司结合实际情况，调整公司高级管理人员范围，同时根据中国证券监督管理委员会于2022年1月修订的《上市公司章程指引》及相关法律法规，对《北京莱伯泰科仪器股份有限公司章程》中相关条款进行修订，并形成新的《公司章程》。该变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司章程》及《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于修订<公司章程>并办理工商备案的公告》（公告编号：2022-017）。

　　（二十三）审议通过《关于修订公司内部管理制度的议案》

　　经审议，董事会同意公司结合实际情况，根据相关法律法规、规范性文件及《北京莱伯泰科仪器股份有限公司章程》等相关规定，对公司相关制度文件予以修订。

　　此项议案每个制度文件分别表决，表决结果如下：

　　1、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司股东大会议事规则》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　2、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司董事会议事规则》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　3、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司监事会议事规则》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　4、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司独立董事工作细则》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　5、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司董事会战略委员会工作细则》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　6、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司董事会审计委员会工作细则》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　7、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　8、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司董事会提名委员会工作细则》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　9、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司总经理工作细则》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　10、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司董事会秘书工作细则》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　11、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　12、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司防范控股股东及其关联方资金占用制度》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　13、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　14、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司董事、监事和高级管理人员持股及持股变化管理办法》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　15、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司累积投票制度》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　16、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司募集资金管理办法》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　17、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司信息披露管理办法》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　18、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司重大信息内部报告办法》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　19、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司内部审计制度》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　20、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司财务管理制度》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　21、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关联交易管理制度》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　22、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司重大经营与投资决策管理制度》，同意7票，反对0票，弃权0票；

　　23、关于修订《北京莱伯泰科仪器股份有限公司对外担保管理制度》，同意7票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案中的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司股东大会议事规则》、《北京莱伯泰科仪器股份有限公司董事会议事规则》、《北京莱伯泰科仪器股份有限公司监事会议事规则》、《北京莱伯泰科仪器股份有限公司独立董事工作细则》、《北京莱伯泰科仪器股份有限公司董事、监事和高级管理人员持股及持股变化管理办法》、《北京莱伯泰科仪器股份有限公司累积投票制度》、《北京莱伯泰科仪器股份有限公司募集资金管理办法》、《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关联交易管理制度》、《北京莱伯泰科仪器股份有限公司重大经营与投资决策管理制度》、《北京莱伯泰科仪器股份有限公司对外担保管理制度》尚需提交公司股东大会审议，其余制度文件均审议通过。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关制度文件。

　　（二十四）审议通过《关于提请召开公司2021年年度股东大会的议案》

　　为对公司2021年度的各项工作进行总结，公司拟于2022年5月26日在公司会议室召开2021年年度股东大会。

　　表决结果：同意7票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　该议案审议通过。

　　本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-018）。

　　特此公告。

　　北京莱伯泰科仪器股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：688056           证券简称：莱伯泰科           公告编号：2022-020

　　北京莱伯泰科仪器股份有限公司

　　第三届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京莱伯泰科仪器股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十三次会议通知于2022年4月14日以书面形式发出，并于2022年4月25日在公司会议室采用现场方式召开。本次会议应到监事3人，实到监事3人。

　　本次会议由监事会主席王争奇先生召集并主持。会议的召开符合法律、行政法规、 部门规章和《北京莱伯泰科仪器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，会议形成了如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司<2021年年度报告>及其摘要的议案》

　　经公司第三届监事会第十三次会议审议，公司监事会认为公司《2021年年度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司《2021年年度报告》内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息公允地反映出公司报告期内的经营状况、成果和财务状况；监事会全体监事保证公司《2021年年度报告》披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司2021年年度报告》及其摘要。

　　（二）审议通过《关于公司<2022年第一季度报告>的议案》

　　经公司第三届监事会第十三次会议审议，公司监事会认为公司《2022年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；严格按照上市公司相关财务制度规范运作。公司《2022年第一季度报告》内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息公允地反映出公司报告期内的经营状况、成果和财务状况；监事会全体监事保证公司《2022年第一季度报告》披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案审议通过。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司2022年第一季度报告》。

　　（三）审议通过《关于公司<2021年度监事会工作报告>的议案》

　　经审议，监事会认为：2021年度公司监事会能够依据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等法律、法规及制度开展工作，依法合规、诚信勤勉地履行各项职责，全体监事勤勉尽责，以维护股东利益为立足点，认真负责地审议提交监事会的各项议案，对公司依法运作的情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督和检查。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

　　经审议，监事会认为：公司根据相关法律、法规及规范性文件的要求编制的《2021年度财务决算报告》，真实反映了公司2021年度财务状况和整体运营情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于公司2022年度财务预算报告的议案》

　　经审议，监事会认为：公司根据2021年度经营状况及2022年度公司战略目标、业务经营和市场拓展计划，在考虑经济环境、市场竞争等多种不确定因素的基础上，审慎预测的2022年度财务预算情况，符合公司的实际发展情况及长期规划。该目标不代表公司对2022年的盈利预测，能否实现取决于市场、政策等多种因素影响，存在不确定性。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于公司2021年年度利润分配方案的议案》

　　经审议，公司监事会认为：公司2021年年度利润分配方案充分考虑了公司实际经营情况、盈利状况、现金流及资金需求等因素，不存在损害公司及股东，特别是中小股东合法权益的情形，符合公司实际发展状况，有利于公司的持续、稳定、健康发展。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司2021年年度利润分配方案公告》（公告编号：2022-009）。

　　（七）审议通过《关于公司<2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

　　经审议，监事会认为：公司2021年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《北京莱伯泰科仪器股份有限公司募集资金管理办法》的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，该专项账户使用不规范的情况不影响募集资金的使用，未对募投项目的开展造成不利影响，且已由公司自查及时发现并整改完毕，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-010）。

　　（八）审议通过《关于公司<2021年度内部控制评价报告>的议案》

　　经审议，监事会认为：2021年度，公司内部控制体系运行良好，依据公司的财务报告、非财务报告内部控制缺陷的认定标准，未发现本年度存在重大缺陷和重要缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案审议通过。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司2021年年度内部控制评价报告》。

　　（九）审议通过《关于公司<内部控制鉴证报告>的议案》

　　经审议，公司监事会认为：公司2021年度的内部经营管理制度及内部控制活动有效地实施于公司日常经营活动，根据审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的鉴证报告，未发现公司存在重大缺陷和重要缺陷。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　该议案审议通过。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司2021年12月31日内部控制鉴证报告》。

　　（十）审议通过《关于公司监事2022年度薪酬方案的议案》

　　经审议，公司监事会同意拟定如下2022年度监事薪酬及津贴标准：公司监事会成员为公司在职员工，则按照《员工薪酬管理制度》等规则为执行标准领取在职岗位薪酬，不另外领取监事津贴。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　（十一）审议通过《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》

　　经审议，监事会认为：公司预计的2022年日常关联交易符合《北京莱伯泰科仪器股份有限公司章程》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定，定价政策和定价依据按照公开、公平、公正的原则，双方交易价格按照市场价格结算，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，公司主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖，也不会影响公司的独立性。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案审议通过。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于公司2022年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-011）。

　　（十二）审议通过《关于公司续聘会计师事务所的议案》

　　经审议，监事会认为，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有丰富的上市公司审计工作经验，具备相应的专业胜任能力和投资者保护能力。其在为公司提供服务期间，遵守注册会计师独立审计准则，具备良好的诚信状况，勤勉尽责履行审计职责。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-012）。

　　（十三）审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就。因此，监事会同意公司依据2021年第一次临时股东大会的授权并按照《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的40名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为19.86万股。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案审议通过。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》（公告编号：2022-013）。

　　（十四）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　监事会对本次作废部分限制性股票事项审核后认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，审议程序合法有效，不存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意公司作废合计1.20万股不得归属的限制性股票。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案审议通过。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2022-014）。

　　（十五）审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》

　　经审议，监事会同意选举王争奇先生、马宏祥先生为公司第四届监事会的非职工代表监事候选人，届时非职工代表监事将与职工代表监事共同组成股份公司第四届监事会，任期3年，自本次股东大会通过之日起算。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-015）及《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于选举第四届监事会职工代表监事的公告》（公告编号：2022-016）。

　　（十六）审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商备案的议案》

　　监事会认为，公司拟修订的《公司章程》符合《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引（2022年修订）》等相关法律法规、规范性文件的相关规定。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司章程》及《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于修订<公司章程>并办理工商备案的公告》（公告编号：2022-017）。

　　（十七）审议通过《关于修订<北京莱伯泰科仪器股份有限公司监事会议事规则>的议案》

　　监事会认为，拟修订的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司监事会议事规则》制度符合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及规范性文件和《北京莱伯泰科仪器股份有限公司章程》的相关规定。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司监事会议事规则》。

　　特此公告。

　　北京莱伯泰科仪器股份有限公司监事会

　　2022年4月26日