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陕西华秦科技实业股份有限公司 2021年度独立董事述职报告

　　作为陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2021年度任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等法律法规和规定，在2021年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责，能够做到独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。现将2021年度的工作情况报告如下：

　　一、独立董事的基本情况

　　（一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职背景

　　马均章先生，出生于1957年9月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西北工业大学铸造工程专业，本科学历，高级工程师。1982年2月至1991年6月，历任西安航空发动机公司助理工程师、工程师；1991年6月至2017年9月，历任陕西省科协科技服务中心工程师、高级工程师；2001年6月至今，任陕西瑞元科技有限公司执行董事、经理；2001年11月至2021年7月，任陕西兴汇工贸有限公司监事；2011年7月至今，任陕西瑞云软件科技有限公司监事；2020年12月至今，任陕西华秦科技实业股份有限公司独立董事。

　　刘瑛女士，出生于1963年10月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南开大学，硕士研究生学历，副教授。1987年7月至今，任首都经济贸易大学会计学专业教师，其中，2009年3月至2009年5月，任台湾东吴大学客座教授，2012年9月至2013年9月，任美国密西根州立大学访问学者；2017年5月至2021年12月，任海越能源集团股份有限公司独立董事；2018年2月至今，任中金辐照股份有限公司独立董事；2020年12月至今，任陕西华秦科技实业股份有限公司独立董事；2021年11月至今，任广东松发陶瓷股份有限公司独立董事。

　　凤建军先生，1977年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大学法学专业，博士研究生学历，副教授，中国证券法研究会常务理事。2003年8月至2022年3月，任西北政法大学商法教研室党支部书记；2003年8月至今，任西北政法大学教师、企业法研究中心副主任；2018年12月至2022年2月，任宜宾学院客座教授；2020年12月至今，任达刚控股集团股份有限公司独立董事；2020年12月至今，任陕西华秦科技实业股份有限公司独立董事；2021年7月至今，任陕西天润科技股份有限公司独立董事。

　　（二）关于独立性的说明

　　作为本公司独立董事，我们具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等相关规定要求的担任公司独立董事的任职资格及独立性，严格遵守相关规定，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。

　　二、独立董事年度履职概况

　　（一）出席董事会会议及股东大会情况

　　2021年度公司共计召开股东大会4次，董事会10次，独立董事出席董事会议情况如下：

　　（二）会议表决情况

　　履职期间，公司不存在影响本人独立履行职责的情形。本着对全体投资者负责的精神，本人不受公司主要股东以及其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响，凡需经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权。本人参与表决的会议议案均未损害全体股东利益。因此本人对2021年度任职期内公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

　　（三）董事会审计委员会履职情况

　　刘瑛、马均章为公司审计委员会委员。2021年度，积极组织和参加审计委员会相关工作，有效发挥独立董事和审计委员会委员在公司治理、重大决策中的作用。2021年，董事会审计委员会共召开7次会议。

　　（四）现场考察情况

　　2021年度，我们充分利用参加董事会、股东大会及其他时间到公司实地考察，并与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，及时了解公司生产经营以及内部控制建设情况，及时获悉公司重大事项的进展情况，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，并提供了专业的意见和建议。

　　（五）公司配合工作情况

　　2021年度，我们通过现场、电话等多种方式与公司管理层、责任部门进行沟通，及时了解公司的日常经营状况和可能产生的风险，积极关注董事会决议的执行情况、内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况。公司各个部门为保证独立董事有效行使职权，为我们提供了必要的条件，对我们要求补充的资料能够及时进行补充或解释，为独立董事履行职责提供了较好的协助。

　　三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

　　（一）关联交易情况

　　我们认为2021年度公司与关联方发生的关联交易，是生产经营的正常行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了诚实信用、公开、公平的原则。关联交易价格公允、合理，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生重大不利影响，未违反相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形，不影响公司的独立性。

　　（二）对外担保及资金占用情况

　　2021年度，公司没有发生对外担保事项；公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人违规提供担保的情况。

　　2021年度，公司未发生控股股东及其他关联方违规占用资金的情况，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

　　（三）募集资金的使用情况

　　2021年度，公司不存在使用募集资金的情况。

　　（四）并购重组情况

　　2021年度，公司不存在并购重组的情况。

　　（五）高级管理人员提名以及薪酬情况

　　2021年度，公司高级管理人员未发生变动。我们对高级管理人员薪酬执行情况及薪酬方案进行了审核，认为其科学合理，薪酬审议及表决程序合法、有效。不存在损害公司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。

　　（六）业绩预告及业绩快报情况

　　2021年度，公司未发布业绩预告及业绩快报。

　　（七）聘任或者更换会计师事务所情况

　　2021年度，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司聘请的IPO审计机构及年审机构，我们认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）是具有证券从业资格的专业审计机构，具备为公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务审计、内控审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计，在担任公司审计机构并进行审计过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了作为审计机构的职责，为公司提供了较好的审计服务。

　　（八）现金分红及其他投资者回报情况

　　2021年度，公司未进行现金分红或其他投资者回报情况。

　　（九）公司及股东承诺履行情况

　　2021年度，公司及股东所有承诺履行事项均按约定有效履行，未出现公司及股东违反承诺的情况。

　　（十）信息披露的执行情况

　　2021年度，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》的要求，认真履行信息披露义务，确保披露信息的真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，客观公允地反映了公司的经营现状。我们对公司2021年的信息披露情况进行了监督，认为公司信息披露真实、准确、完整、及时，切实维护了广大投资者的合法权益。

　　（十一）内部控制的执行情况

　　2021年度，公司能够根据相关法律、法规的要求，结合自身经营特点，不断健全内部控制体系。我们认为公司各项经营活动严格按照相关制度执行，不存在内部控制重大缺陷。

　　（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况

　　公司董事会下设审计委员会，并制定了相应的工作细则，明确了审计委员会的权责和议事规则。2021年度，审计委员会积极开展工作，认真履行职责，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。

　　（十三）开展新业务情况

　　2021年度，公司主营业务未发生重大变更。

　　（十四）独立董事认为公司需予以改进的其他事项

　　结合公司2021年度的整体情况，我们认为公司目前不存在需要改进的重大其他事项。

　　六、总体评价和建议

　　作为公司独立董事，我们严格按照相关法律法规以及公司各项规章制度的规定，始终保持独立性、审慎性，认真履职、勤勉尽责。及时了解公司的经营情况，参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事的作用。

　　2022年，我们将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公司和全体股东负责的精神，充分利用自己的专业知识和经验，更好地维护公司和股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩发挥积极作用。

　　以上是2021年度独立董事的履职情况汇报，衷心希望公司经营更加稳健、运作更加规范，盈利能力不断增强，在董事会的领导下，持续、稳定、健康的向前发展，以更加优秀的业绩回报股东。

　　证券代码：688281 证券简称：华秦科技

　　陕西华秦科技实业股份有限公司

　　2022年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　二、股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年3月31日

　　编制单位:陕西华秦科技实业股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计