无锡航亚科技股份有限公司关于修订 《公司章程》及公司治理相关制度的公告

　　证券代码：688510        证券简称：航亚科技       公告编号：2022-016

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　无锡航亚科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月26日召开了公司第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及公司治理相关制度的议案》。

　　根据《上市公司章程指引（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》及《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《投资者关系管理制度》《防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金管理制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《募集资金管理制度》《控股股东和实际控制人行为规范》《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记及报备制度》等公司治理相关制度进行修订。现将具体情况公告如下：

　　一、《公司章程》具体修订情况

　　除上述修订的条款外，《公司章程》中其他条款保持不变。同时，董事会提请股东大会授权办理后续章程备案等具体事宜。

　　上述备案登记最终以工商登记机关核准的内容为准。修订后的《公司章程》同日在上海证券交易所网站予以披露。

　　二、内部制度修订情况

　　根据有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，公司拟修订并施行如下规则与制度：

　　1、《无锡航亚科技股份有限公司股东大会议事规则》；

　　2、《无锡航亚科技股份有限公司董事会议事规则》；

　　3、《无锡航亚科技股份有限公司独立董事工作制度》；

　　4、《无锡航亚科技股份有限公司投资者关系管理制度》；

　　5、《无锡航亚科技股份有限公司防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金管理制度》；

　　6、《无锡航亚科技股份有限公司对外担保管理制度》；

　　7、《无锡航亚科技股份有限公司关联交易管理制度》；

　　8、《无锡航亚科技股份有限公司控股股东和实际控制人行为规范》

　　9、《无锡航亚科技股份有限公司募集资金管理制度》；

　　10、《无锡航亚科技股份有限公司信息披露管理制度》；

　　11、《无锡航亚科技股份有限公司内幕信息知情人登记及报备制度》；

　　12、《无锡航亚科技股份有限公司内部控制制度》；

　　13、《无锡航亚科技股份有限公司内部控制评价制度》；

　　14、《无锡航亚科技股份有限公司内部控制审计制度》；

　　《公司章程》以及上述第1-3、6-10项规则与制度的修订与施行尚需提交股东大会审议。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

　　特此公告。

　　无锡航亚科技股份有限公司董事会

　　2022年4月27日

　　证券代码：688510         证券简称：航亚科技         公告编号：2022-012

　　无锡航亚科技股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）成立于1982年，2013年8月转制为特殊普通合伙性质会计师事务所，注册地址为无锡市太湖新城嘉业财富中心5-1001室。公证天业已取得江苏省财政厅颁发的会计师事务所执业证书，是我国较早从事证券业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。2020 年 11 月，财政部、证监会公布《从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息》，公证天业成为从事证券服务业务首批备案的会计师事务所。

　　公证天业首席合伙人为张彩斌先生，上年度末合伙人数量49人，注册会计师人数318人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数130人。2021年度经审计的收入总额34,957.32万元、审计业务收入28,190.38万元，证券业务收入17,426.03万元。上年度上市公司年报审计客户家数59家，资产均值48.21亿元，年报审计收费总额5,474万元，上市公司所在行业包括制造业、信息传输软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、批发和零售业、房地产业、交通运输仓储和邮政业、采矿业、电力热力燃气及水生产和供应业、水利环境和公共设施管理业。

　　2.投资者保护能力

　　公证天业购买的职业保险累计赔偿限额15,000万元，职业保险购买符合财政部关于印发《会计师事务所职业责任保险暂行办法》财会（2015）13号的通知规定。近三年未发生因执业行为需在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　公证天业及其从业人员近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分；近三年公证天业因执业行为受到监督管理措施4次，5名从业人员因执业行为受到监督管理措施1次，1名从业人员因执业行为受到监督管理措施2次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人：路凤霞

　　2013年成为注册会计师，2013年开始从事上市公司审计，2013年开始在公证天业执业，2017年开始为本公司提供审计服务；近三年签署了芯朋微（688508）、航亚科技（688510）、三房巷（600370）年度审计报告，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。

　　签字注册会计师：张倩倩

　　2012年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2010年开始在公证天业执业，2017年开始为本公司提供审计服务；近三年签署了威孚高科（000581）、航亚科技（688510），具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。

　　项目质量控制复核人：薛敏

　　2000年成为注册会计师，1997年开始从事上市公司审计，1997年开始在公证天业执业，2021年开始为本公司提供审计服务；近三年签署或复核的上市公司有远东股份 (600869)、远程电缆(002692)等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。

　　2.诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性。拟聘任公证天业及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（三）审计收费

　　本次审计收费的定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理的复杂程度，以及事务所各级别工作人员在本次工作中所耗费的时间为基础协调确定。公司2021年度审计费用60万元（含税），2022年度审计费用根据公司业务和资产规模、审计机构所需配备的审计人员、投入工作量及收费标准等因素综合考虑进行适当调整。

　　二、拟续聘/变更会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会意见

　　公司于2022年4月26日召开的第二届董事会审计委员会第十一次会议审议通过了《关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》。审计委员会认为公证天业具有上市公司审计工作的丰富经验，已连续多年为公司提供审计服务。2021年度年审过程中，年审注册会计师严格按照相关法律法规执业，重视了解公司经营情况，了解公司财务管理制度及相关内控制度，及时与董事会审计委员会、独立董事、公司高级管理人员进行沟通，较好地完成了2021年度报告的审计工作。审计委员会对于公证天业的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状态等表示认可。提议续聘公证天业为公司2022年度的财务审计机构及内控审计机构，聘期一年。

　　（二）独立董事事前认可及独立意见

　　1、公司独立董事对公司聘请2022年度审计机构事项进行了事前认可，并对此事项发表了如下意见：

　　公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定；公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益；在担任公司2021年度财务报告审计期间，工作勤勉尽责，独立、客观、公正，具备继续为公司提供年度审计服务的能力和要求。综上，全体独立董事同意续聘公证天业为公司2022年度审计机构，并将《关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》提交公司第二届董事会第二十一次会议进行审议。

　　2、独立董事对该事项发表的独立意见如下：

　　公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）在证券业务资格等方面符合中国证监会规定的执业资质和胜任能力，在2021年度为公司提供财务及内部控制审计服务过程中，独立、客观、公正、及时完成了与公司约定的各项审计业务。公司续聘2022年度财务及内部控制审计机构的聘用程序符合法律法规及《公司章程》有关规定。为保证公司审计工作的连续完整性，同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务及内部控制审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　（三）董事会、监事会的审议和表决情况

　　公司于2022年4月26日召开第二届董事会第二十一次会议，会议以9票同意、0 票反对、0 票弃权的表决情况，审议通过了《关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》，同意续聘公证天业为公司2022年度审计机构。公司于2022年4月26日召开第二届监事会第十四次会议，会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决情况，审议通过了《关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》，认为公证天业作为公司2021年度审计机构，能够认真履行其审计职责，并通过实施审计工作，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见，同意续聘公证天业为公司2022年度财务审计机构及内控审计机构。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　无锡航亚科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月27日