山东中农联合生物科技股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告

　　证券代码：003042          证券简称：中农联合       公告编号：2022-011

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会召开情况

　　山东中农联合生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议于2022年4月26日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于2022年4月16日通过邮件及专人送达的方式通知到各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席陈聪聪主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》

　　具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年度监事会工作报告》。

　　议案表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　（二）审议通过《关于2021年度财务决算报告的议案》

　　《2021年度财务决算报告》具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年年度报告》相关章节。

　　议案表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　（三）审议通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

　　经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日止，公司合并报表未分配利润为632,691,111.20元，母公司报表未分配利润为149,122,263.61元。

　　公司拟以2021年末总股本109,600,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），合计派发现金红利21,920,000.00元，占公司当年度实现归属于上市公司股东的净利润比例为22.23%，不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。

　　以公司现有总股本109,600,000股为基数，公司拟向全体股东每10股以资本公积金转增3股，本次转增实施后，公司总股本变更为142,480,000股。

　　经审核，监事会认为：公司2021年度利润分配预案符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《企业会计准则》及《公司章程》等关于利润分配及资本公积金转增股本的相关规定，充分考虑了公司目前的经营情况、长远发展以及股东回报等因素，符合公司和全体股东的利益，有利于公司的持续稳定发展，监事会同意该分配预案，并同意董事会将该分配预案提交公司2021年度股东大会审议。

　　具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》的《2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》。

　　议案表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　（四）审议通过《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：董事会编制及审核公司2021年年度报告及摘要的程序符合法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年年度报告》，及同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》的《2021年年度报告摘要》。

　　议案表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　（五）审议通过《关于2021年度内部控制自我评价报告的议案》

　　经审核，监事会认为：公司现已建立了较为完善的内部控制体系及相关制度，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，符合国家相关法律法规的要求以及公司生产经营管理的实际需要，相关制度能得到有效执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司2021年度内部控制自我评价报告》。

　　议案表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　（六）审议通过《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告反映了公司募集资金存放与使用的实际情况，公司募集资金存放及使用符合法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，不存在违规使用募集资金及损害股东利益的情形。

　　具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》的《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　议案表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　（七）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　同意公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。

　　具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。

　　议案表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　（八）审议通过《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》

　　经审核，监事会认为，公司与关联方之间发生的交易遵循了客观、公正、公开的原则，交易价格遵循市场定价，没有损害公司和其他非关联方股东的利益，董事会审议该关联交易事项时，关联董事回避了表决，表决程序合法有效，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。同意上述关联交易预计事项，同意董事会将该议案提交公司2021年度股东大会审议。

　　具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》的《2022年度日常关联交易预计的公告》。

　　议案表决结果：2票赞成，0票反对，0票弃权

　　回避表决情况：关联方监事陈聪聪回避表决。

　　（九）审议通过《关于公司2022年第一季度报告的议案》

　　经审核，监事会认为：董事会编制及审核公司2022年第一季度报告的程序符合法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》的《2022年度第一季度报告》。

　　议案表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　（十）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　经审核，监事会认为：公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，符合公司和全体股东的利益。不会影响公司正常生产经营和募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，决策和审议程序合法、合规。因此，一致同意公司使用总额度不超过人民币20,000万元的闲置募集资金进行现金管理。

　　具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　议案表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　（十一）审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次使用不超过8,000万元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金，审议程序合法合规，不会影响募集资金投资项目正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　　议案表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　（十二）审议通过《关于2022年度公司及子公司向金融机构及类金融企业申请综合授信额度的议案》

　　经审核，监事会认为： 2022年度向金融机构及类金融企业申请综合授信额度，符合公司及全资子公司经营发展的实际融资需求，有利于促进公司的持续稳定发展，不存在损害公司及股东利益的情形。同意2022年度公司及子公司向金融机构及类金融企业申请综合授信额度。

　　具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》的《公司及子公司向金融机构及类金融企业申请综合授信额度的公告》。

　　议案表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　（十三）审议通过《关于2022年度公司及子公司担保事项的议案》

　　经审核，监事会认为：公司与全资子公司之间及全资子公司之间互相提供担保是为了满足公司及子公司日常经营及项目建设资金需要，提高融资效率，确保业务顺利开展，符合公司整体利益。被担保对象均为公司及全资子公司，公司对其经营状况、资信及偿债能力有充分了解和控制，风险可控。本次拟担保事项的审议决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，同意2022年度公司及子公司担保事项。

　　具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》的《公司及子公司担保事项的公告》。

　　议案表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　三、备查文件

　　公司第三届监事会第九次会议决议。

　　特此公告。

　　山东中农联合生物科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：003042          证券简称：中农联合        公告编号：2022-016

　　山东中农联合生物科技股份有限公司

　　2021年度募集资金存放与使用情况的

　　专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2022】15号）和深圳证券交易所发布的《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等有关规定，山东中农联合生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至2021年12月31日止的《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（若出现合计数字与各明细数字直接相加之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因所致）。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准山东中农联合生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]789号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2,740万股，发行价格为21.56元/股，本次发行募集资金总额人民币590,744,000.00元，扣除发行费用55,406,745.52元，募集资金净额为535,337,254.48元。上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）进行验证，并于2021年3月31日出具了致同验字（2021）第371C000139号《验资报告》。

　　（二）2021年度募集资金使用及结余情况

　　截至2021年12月31日止，公司累计投入募集资金305,715,222.86元，使用闲置募集资金用于暂时补充流动资金余额80,000,000.00元，使用闲置募集资金进行现金管理余额145,000,000.00元，期末存放于募集资金专户的余额为6,939,815.70元。

　　报告期内，募集资金使用及结余情况如下：

　　单位：元

　　二、募集资金管理和存放情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效益，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，该制度经公司第三届董事会第四次会议及2019年年度股东大会审议通过。公司严格按照制度要求对募集资金实施管理，保证专款专用。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　2021年3月22日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于开立募集资金专户并授权签订募集资金专户监管协议的议案》。2021年4月28日，公司及全资子公司山东省联合农药工业有限公司分别与中信银行股份有限公司济南分行、齐鲁银行股份有限公司济南燕山支行、招商银行股份有限公司济南分行及保荐机构光大证券股份有限公司签署了募集资金三方监管协议。

　　上述监管协议与监管协议范本不存在重大差异，截至2021年12月31日止，监管协议均得到了切实有效的履行。

　　截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

　　单位：元

　　注：公司在中信银行股份有限公司济南历下支行开立的募集资金账户中募集资金已按照募集资金用途用于补充与主营业务有关的流动资金，该募投项目已实施完毕，对应募集资金专户已于2021年12月16日完成销户。

　　三、募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2021年12月31日，公司募集资金实际使用情况见报告附表《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　公司于2021年4月27日召开了第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至2021年4月19日预先投入募投项目自筹资金194,070,181.37元及已支付发行费用自有资金3,111,226.38元。详见公司于2021年4月29日在指定信息披露媒体披露的《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金公告》（公告编号2021-010）。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司于2021年4月27日召开了第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金8,000万元暂时补充公司流动资金，单次使用期限为自董事会审议通过之日起不超12个月，到期归还到募集资金专用账户。详见公司于2021年4月29日在指定信息披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-013）。截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为8,000万元。

　　（五）节余募集资金使用情况

　　公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（六）超募资金使用情况

　　公司不存在超募资金使用的情况。

　　（七）尚未使用的募集资金用途及去向

　　除用于现金管理和暂时补充流动资金的募集资金外，公司未使用的募集资金全部存放于公司募集资金监管银行募集资金专户中，公司于2021年4月27日召开了第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币25,000万元闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。详见公司于2021年4月29日在指定信息披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-011）。

　　截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为14,500万元，具体情况如下：

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2021年度募集资金的存放与使用情况。公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　山东中农联合生物科技股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　附表：                                          募集资金使用情况对照表

　　单位：元

　　证券代码：003042          证券简称：中农联合          公告编号：2022-023

　　山东中农联合生物科技股份有限公司关于公司及子公司开展远期结售汇业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山东中农联合生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月26日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于2022年度公司及子公司开展远期结售汇业务的议案》，同意公司及子公司自公司董事会审议通过之日起12个月内任一时点开展的外汇远期结售汇业务交易金额不超过等值5,000.00万美元，交易金额在上述额度范围及期限内可循环滚动使用，如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。具体情况公告如下：

　　一、开展远期结售汇业务的目的

　　公司及子公司日常经营过程中涉及大量外币业务并持有一定数量的外汇资产，当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成一定影响。为规避和防范汇率波动风险，提高公司财务稳健性，公司及下属子公司计划与银行等金融机构开展远期结售汇业务。

　　二、远期结售汇业务的规模及期限

　　根据公司业务规模，预计公司及子公司自本计划审批通过之日起12个月内任一时点开展的外汇远期结售汇业务交易金额不超过等值5,000.00万美元，交易金额在上述额度范围及期限内可循环滚动使用，如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。公司及下属子公司开展远期结售汇业务只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，主要外币币种有美元等。

　　授权公司经营管理层根据实际情况在批准的额度范围内开展远期结售汇业务和签署相关交易协议，授权期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　三、开展远期结售汇业务存在的风险

　　（一）汇率波动风险

　　可能产生因市场价格波动而造成外汇远期结售汇价格变动导致亏损的市场风险。

　　（二）客户违约风险

　　客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，会造成无法按期交割导致公司损失。

　　（三）内部控制风险

　　外汇远期结售汇交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险。

　　四、开展远期结售汇业务的风险应对措施

　　（一）公司外汇远期结售汇交易原则是以规避和防范汇率波动风险为目的，制定了《公司远期结售汇管理办法》，对远期结售汇业务的操作原则、审批权限及操作流程、信息保密措施、风险报告制度及风险处理程序等作了明确规定。

　　（二）公司在签订远期结售汇业务合同时，将严格按照预测的收汇、付汇期与金额进行交易，并加强应收账款管理，避免出现应收账款逾期现象，同时公司为出口货款购买信用保险，从而降低客户拖欠、违约风险。如果客户确实无法按期付款，公司将协调其他客户回款妥善安排交割资金或者向银行申请延期交割。

　　（三）公司通过银行专业机构掌握市场波动原因并研判未来走势，加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化，适时调整策略，最大限度的避免汇兑损失。

　　五、开展远期结售汇业务的会计核算原则

　　公司开展远期结售汇业务的相关会计政策及核算原则将严格按照中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则》等相关规定及其指南执行，对拟开展的远期结售汇业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

　　六、独立董事意见

　　经核查，独立董事认为：公司及子公司开展远期结售汇业务是以降低汇率波动对公司经营利润的影响为目的，不以投机、盈利为目的的远期外汇交易。本事项符合相关法律法规、规范性文件及公司章程、有关制度的要求，审议程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。因此，同意公司开展远期结售汇业务。

　　七、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司开展远期结售汇业务事项已经公司第三届董事会第十三次会议审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，公司履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定。公司开展远期结售汇业务符合公司实际经营的需要，是以降低汇率波动对公司经营利润的影响为目的，不以投机、盈利为目的。公司制定了《公司远期结售汇管理办法》，针对远期结售汇业务形成了较为完善的内控制度，并制定了切实可行的风险应对措施，相关风险能够有效控制。保荐机构对公司开展远期结售汇业务的事项无异议。

　　八、备查文件

　　1、公司第三届董事会第十三次会议决议；

　　2、独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；

　　3、光大证券股份有限公司关于山东中农联合生物科技股份有限公司开展外汇远期结售汇业务的核查意见。

　　特此公告。

　　山东中农联合生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：003042                   证券简称：中农联合               公告编号：2022-014

　　山东中农联合生物科技股份有限公司

　　2022年第一季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：山东中农联合生物科技股份有限公司

　　2022年03月31日

　　单位：元

　　法定代表人：王春林         主管会计工作负责人：李强           会计机构负责人：陈业丽

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：王春林          主管会计工作负责人：李强          会计机构负责人：陈业丽

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　(二)审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　山东中农联合生物科技股份有限公司董事会

　　2022年04月28日