杭州奥泰生物技术股份有限公司
2021年年度报告摘要

　　公司代码：688606                                                  公司简称：奥泰生物

　　杭州奥泰生物技术股份有限公司

　　2021年年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告第三节“管理层讨论与分析”的第四部分“风险因素”中说明了可能对公司产生不利影响的风险因素，敬请投资者注意投资风险。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 致同会计师事务所 （特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是     √否

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司第二届董事会第十三次会议审议通过了公司 2021 年度利润分配方案如下：公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 40元（含税）。截至 2022年3 月31 日，公司总股本 5390.4145万股，以此计算合计拟派发现金红利 215,616,580.00元（含税）。本年度公司现金分红金额占合并报表中归属于上市公司股东净利润的比例为28.16%。2021 年度公司不送红股，不进行资本公积转增股本。

　　在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分红比例。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　1、主要业务

　　公司专注于体外诊断行业中的POCT细分领域，主营业务为体外诊断试剂的研发、生产和销售，主要产品为快速诊断试剂，包括毒品及药物滥用检测、传染病检测、妇女健康检测、肿瘤标志物检测以及心脏标志物检测等五大系列，产品种类、形态多样，覆盖面广，目前已上市产品多达800余种。同时生化检测产品系列和时间分辨免疫荧光产品系列也逐渐成为公司业务的一部分。以上产品广泛应用于临床检测、现场检测及个人健康管理等领域，能满足客户的多元化需求。

　　2、主要产品

　　公司产品分为毒品及药物滥用检测、传染病检测、妇女健康检测、肿瘤标志物检测、心脏标志物检测、生化检测、时间分辨免疫荧光等几大系列产品。各系列的主要产品介绍如下：

　　■

　　(二) 主要经营模式

　　1、盈利模式

　　公司主要从事体外诊断试剂的研发、生产和销售，已建立独立、完整的研发、销售、采购、生产及质量等一整套流程体系，形成了稳定的盈利模式。报告期内，公司营业收入和利润主要来源于体外诊断产品的销售。

　　2、采购模式

　　公司主要采取“以产定采”的采购模式。公司制定了《采购控制程序》《供应商评价选择程序》等管理办法，以控制进入生产过程的物料合格，从源头保证产品质量的稳定。

　　3、生产模式

　　公司主要采用“以销定产”的生产模式。生产部门根据生产计划排程进行生产安排，确保准时发货以满足客户需求。在生产过程中，公司严格按照医疗器械及体外诊断试剂生产相关标准进行管理，质量检验贯穿于生产全过程，由质量保障部门进行全程把控，以保证产品质量的稳定性。

　　4、营销模式

　　公司的销售分为国外销售和国内销售。报告期内，公司仍以国外销售为主。国外销售主要是 ODM 的销售模式，辅以自有品牌Alltest,Citest 等的销售。国内销售主要具有国内注册证书产品的自有品牌销售模式以及部分ODM的销售模式。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　（1）行业发展阶段

　　公司主要从事体外诊断试剂的研发、生产和销售，主要产品为POCT快速诊断试剂，公司所属细分领域为体外诊断行业。根据中国证监会《上市公司行业分类指引》的规定，公司所处的体外诊断行业属于制造业（C）中的医药制造业（分类代码：C27）；按照《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所处行业为医药制造业中的生物药品制品制造（分类代码C276）。

　　根据Rncos研究数据显示，2016年全球POCT的市场规模为202亿美元，预计2022年市场规模将达到391亿美元，POCT的全球市场规模在2016-2021年间将保持12%的年复合增长率，增速远超全球体外诊断行业市场规模的增速。POCT已经成为未来体外诊断行业的重要发展方向和趋势，具有广阔的市场增长空间。

　　根据弗洛斯特沙利文数据，2020年的新冠疫情爆发以来，POCT进一步展现了其优势所在，在出入境、机场、火车站、基层医疗单位等场景得以广泛应用，操作的简易性节约了医疗资源、提高了检测效率，在疫情防控方面发挥了重要作用。同时，新冠检测的需求亦推动了POCT市场规模的快速增长。2016-2019年，我国POCT市场规模从53亿元增长至112亿元，年均复合增长率为28.3%；预计2022年市场规模将达到207亿元，2019-2024年的年均复合增长率将达到20.9%，年均复合增长率均高于我国体外诊断行业整体年均复合增长率，属于体外诊断领域中发展较快的细分领域。

　　（2）行业基本特点

　　POCT产品具有以下三个方面的突出特征：①检测时间短：POCT产品大大缩短了从样本采集、检测到结果报告的检测周期，检测速度远快于检验科设备；②检测空间小：POCT产品属于在被检测对象身边的检测，可实现现场检测；③检测操作者要求低：POCT操作者可以是非专业检验师，包括被检测对象本人，操作简单，自动化程度高。

　　POCT行业作为与人类健康密切相关的技术密集型产业，具有行业规模大、进入壁垒高、市场需求稳健、行业技术更新及产品迭代的速度快等特点。同时POCT产品供给小批量、多品种，以满足不同等级医疗机构、不同类型医疗场景的多样化需求。

　　（3）主要技术门槛

　　POCT行业具有多学科交叉综合、技术水平高的特点，涉及临床检验学、生物化学、免疫学、分子生物学、分析化学、应用化学、有机化学、生物医学工程、基因工程、机电一体化等众多学科领域。随着科学技术的进步，新的技术和方法被不断地引入到 POCT 领域，特别是化学、免疫层析、免疫标记、电极、色谱、光谱、生物传感器及光电分析等技术的发展，使POCT 产品的稳定性、可靠性和准确性得到进一步提高，应用领域也进一步扩展。

　　综上，POCT行业对技术升级和新技术应用的要求较高，技术水平的高低直接关系到产品研发的效率。同时企业只有通过长期持续的人才激励以及技术累积，才能形成高水平的研发队伍以应对激烈的市场竞争。除此之外，技术门槛还包括产品专利、产品注册/备案等资质门槛。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　公司始终专注于POCT快速诊断试剂产品的研发、生产和销售。经过近几年的快速发展，公司在快速诊断试剂领域已具备较强的竞争力，是该领域重要的体外诊断试剂产品供应商之一。

　　公司研发新产品具有速度快、成本低、精度高等特点,公司销售的快速诊断试剂产品被应用广泛。针对全球爆发的新冠疫情，公司先后研制开发出新冠检测产品包括新冠IgG/IgM抗体快速检测、新冠抗原（鼻拭子）快速检测、新冠抗原（唾液）快速检测等，其中公司为世界首家取得的COVID-19 Antigen Rapid Test (Oral Fluid) 新型冠状病毒COVID-19抗原检测试剂(唾液)的CE自测证书。

　　另外公司开发的新型毒品（利培酮、奥氮平、西酞普兰等）检测试剂、肿瘤标记物（CA153，CA199）检测试剂、螨虫IgE检测试剂等已经形成产业化生产，具有较强的市场竞争力。公司的多项联检毒品检测试剂被用于俄罗斯各大国家实验室；传染病检测试剂被用于东南亚等地区的大型政府、海军医院；心肌肌钙蛋白I、A族链球菌等检测试剂销往世界500强企业雅培旗下公司。公司的主导产品毒品及药物滥用检测试剂、传染病检测试剂在欧洲、东南亚等国家和地区具有一定的市场地位。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　公司以核心优势产品为基础，依托现有的技术平台，拓展现有技术平台的产品类型的同时，加快POCT化学发光技术平台、POCT分子诊断技术平台、电子仪器技术平台等新平台的研发进程，不断开发延伸 POCT 产品线。

　　（1） POCT化学发光技术平台

　　化学发光技术是近年来IVD诊断行业快速发展的技术，化学发光免疫分析是将具有高灵敏度的化学发光测定技术与高特异性的免疫反应相结合，用于各种抗原、半抗原、抗体、激素、酶、脂肪酸、维生素和药物等的检测分析技术。是继放免分析、酶免分析、荧光免疫分析和时间分辨荧光免疫分析之后发展起来的一项最新免疫测定技术，是免疫分析发展的一个新阶段，该项技术具有环保、快速、准确的特点。

　　公司具备化学发光POCT技术平台的研发能力，该技术平台涵盖超敏快速酶促免疫发光技术、机械、电子、计算机等多个领域，公司采用酶促发光系统，利用试剂抗原—抗体反应的原理进行激发发光，经光电倍增管测量后把测样本的每秒钟发光计数根据内置的标准曲线进行样本的浓度转换，其标记效率达95%以上，大幅提高产品的检测灵敏度。公司已逐步掌握POCT化学发光检测技术，并基于该技术平台不断开发研制新产品，主要包括炎症标志物（如PCT），心脏标志物（如hs-CTnI、Myo、CK-MB、D-二聚体、NT-proBNP，H-FABP）等系列精确定量产品。

　　（2）POCT分子诊断技术平台

　　公司积极搭建POCT分子诊断技术平台，将其作为公司重要的技术储备平台。该技术平台以微流控技术为基础，结合恒温扩增技术、实时定量PCR技术和数字PCR技术等多项POCT分子诊断技术，整合了核酸提取、扩增及检测过程，反应过程处于封闭的环境中，减少了操作人员的负担及污染的可能性，能满足随时随地快速检测的需求，对医疗检验和疾病防控具有重大作用。

　　公司掌握特有的微流控芯片设计和材料选择，将微流控技术应用于核酸诊断过程中，将核酸提取、扩增及检测过程等基本操作单元集成到一块几平方厘米大小的芯片上，并以微通道网络贯穿各个实验环节，从而实现对整个实验系统的灵活操控，承载核酸诊断的各项功能。公司研制开发的环介导等温扩增 (LAMP) 技术性能稳定，并已经掌握全新的数字核酸PCR检测技术。

　　（3）电子仪器技术平台

　　公司的体外诊断仪器主要依托自主研发的LP微型光学检测技术和计算机视觉技术。微型光学检测技术主要应用于小型电子检测设备，公司自主研发的血红蛋白分析仪、尿液分析仪，可以将试剂条的生物信号转变成反射光信号的变化，最终由光电传感器将光信号转换成物理电信号进行定性或定量分析。计算机视觉技术是计算机模拟人类的视觉过程，具有感受环境的能力和人类视觉功能，集图像处理、人工智能和模式识别等技术为一体，将试剂条的生物信号转换成图像，并通过处理图像中的有效数据进行检测分析。公司应用去噪算法、多点曲线拟合算法及位置自动判断系统等技术，研制开发出超敏多通道毒品检测仪等新产品，提高检测的准确性和覆盖率。公司在体外诊断仪器开发上，自主开发相关软件技术，并取得“奥泰台式金标读数仪软件”的软件著作权。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用    √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　√适用    □不适用

　　单位:股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对

　　公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2021年度，公司实现营业收入187,342.77万元，比上年度增长64.98 %。归属于母公司股东的净利润为 76,568.89万元，比上年度增长12.73 %； 实现基本每股收益 15.15 元；截至2021年末，公司总资产400,834.44万元，比年初增长 248.22 %，净资产 327,363.71万元，比年初增长236.56%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：688606         证券简称：奥泰生物        公告编号：2022-020

　　杭州奥泰生物技术股份有限公司

　　关于全资子公司拟签订项目投资协议书的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）下属子公司凡天

　　生物科技有限公司（以下简称“凡天生物”）拟与浙江省海宁经济开发区管理委员会签订投资协议书，通过凡天生物全资子公司浙江赢海生物技术有限公司（以下简称“项目公司”、“赢海生物”）负责土地招拍挂及厂房建设，投资建设新诊断试剂研发及生产项目（以下简称“本项目”），本项目总投资不少于4亿元人民币。该事项不属于关联交易，不构成重大资产重组。

　　● 根据《上海证券交易所科创板上市规则》、《公司章程》等规定，该事

　　项已经公司董事会审议通过，无需提交股东大会审议批准。

　　● 相关风险提示：

　　1、项目投资与实施以取得项目用地为前提，该事项具有不确定性。上述投

　　资协议书为框架性协议，履行过程中存在因政府政策变化而导致协议变更、取消的风险。

　　2、项目投资与实施尚需有关主管部门审批，具体投资金额、建设周期和实施进度存在不确定性。项目实施完成后可能面临市场、技术等层面的风险，相关项目经营业绩、投资回报存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、协议签订基本情况

　　（一）项目实施主体

　　本项目的投资实施主体为凡天生物科技有限公司及其全资子公司浙江赢海生物技术有限公司。

　　（二）协议对方基本情况

　　名称：浙江省海宁经济开发区管理委员会

　　海宁经济开发区成立于1992年，1997年被批准为省级开发区，2006年3月经国家发改委认定为国家级转型升级示范开发区，负责对开发区“统一领导、统一规划和统一管理”。

　　（三）投资项目基本情况

　　本项目总投资不少于4亿元人民币，其中固定资产投资不少于3亿元人民币。乙方项目公司选址位于海宁经济开发区双联路西侧、洛隆路北侧，项目用地面积约56.1亩(具体以实际出让面积为准)。

　　（四）需要履行的审批手续

　　凡天生物与浙江省海宁经济开发区管理委员会签署《投资协议书》，主要约定项目相关投资建设及土地规划等事项。投资协议书的签订须经公司董事会审议通过，无需提交公司股东大会审议。

　　赢海生物需通过“招拍挂”方式取得项目土地，按照有关规定办理不动产权证及相关用地建设手续，及时完成项目备案、安全、环保等必要审批手续。

　　二、投资协议书主要内容

　　（一）协议主体

　　甲方：浙江省海宁经济开发区管理委员会

　　乙方：凡天生物科技有限公司

　　（二）投资金额

　　本项目总投资不少于4亿元人民币，其中固定资产投资不少于3亿元人民币。项目公司注册资本金不低于1.9亿元人民币（折合3000万美元），注册资本金以境外人民币或可自由兑换货币出资，在项目公司设立之日起两年内缴清。

　　（三）项目用地及出让

　　1、乙方项目公司选址位于海宁经济开发区双联路西侧、洛隆路北侧，项目用地面积约56.1亩(具体以实际出让面积为准)，土地使用年限为50年,容积率不小于2.0，绿地率不小于12%，建筑密度不大于50%，地块周边关系及标识以《国有建设用地使用权出让合同》为准。停车泊位须相对集中设置，其中设置于地下的泊位数应不少于机动车总泊位数的50%。

　　2、甲方同意该宗土地以市工业准入小组确认的地价挂牌，乙方以“招拍挂”的方式受让本项目用地，土地使用期限以国有建设用地使用权出让合同为准。

　　3、项目开竣工时间、投资强度、税收等按《国有建设用地使用权出让合同》及《工业项目“标准地”使用协议》执行。

　　4、项目实施工程中有必须清除的项目用地上原有的桩基数量的工程费用需经甲、乙双方共同确认后相关费用由甲方承担。

　　（四）相关优惠政策

　　甲方同意在乙方符合相关政策条件和要求时，给予本项目优惠政策。

　　（五）甲方的权利及义务

　　1、甲方负责协助乙方申请办理本项目的批准文件和其他相关证照等手续，相关费用由乙方承担。

　　2、甲方协助国土部门完成该宗土地的挂牌出让程序，宗地处理达到国土部门对土地挂牌出让的要求。

　　3、在签约后6个月内，甲方负责做好项目地块的平整，确保道路、供水、供电、排水、天然气、通信、排污等基础设施连接到乙方项目公司用地红线，达到项目开工建设条件。如因甲方原因导致地块未达到乙方项目公司开工建设条件的，乙方项目公司可不承担延误开工建设的责任。

　　4、甲方应协调处理好本项目建设过程中及企业生产期间所涉纠纷及其它相关问题。

　　5、甲方应协调落实好国家、省、地（市）以及海宁市对企业的扶持政策（政策有变化的，以各级政府制定并对外公布的相关文件为准）。

　　6、如乙方、乙方关联企业或培育企业后续需要融资或引进战略投资者的，经双方协商甲方产业基金或国资公司可在同等条件下有优先认购的权利。

　　（六）乙方的权利和义务

　　1、乙方须以外资项目公司摘地并用于运营，甲方应协助乙方办理项目公司设立所涉及的发改委、商委、外汇、工商等相关手续。

　　2、乙方须在施工前提供项目设计方案及施工方案，项目设计方案应符合该地块规划设计条件书中的各项指标。乙方应严格按国土、规划等部门要求建设厂房及配套设施。

　　3、乙方须在国土部门正式交地后立即开工建设，开工后18个月内竣工（如交地后6个月一方尚未完成前期工作或者其他原因导致现场不具备开工条件的，开工时间顺延）。

　　4、乙方须保证2029年后产值及税收不低于海宁市工业投资项目“标准地”准入标准中关于本项目所属行业的相关标准，若乙方项目公司连续两年未达到准入指标的80%，经双方协商后甲方可按照土地实际出让价收回乙方项目用地的权利，地上建筑按照市场评估收购。

　　5、乙方须依法建设、依法经营，企业建设和生产须符合国家产业政策等有关规定，并服从甲方相关部门的管理。

　　6、乙方须按宗地规划条件要求进行厂房等设计，同时要符合甲方的总体规划，并报海宁市相关部门审核备案。

　　7、乙方须办理好环评手续，搞好企业排污处理设施，确保企业“三废”排放达到开发区标准。

　　8、作为对实施本项目的承诺，乙方需在签订本协议后5日内，向甲方交付项目保证金50万元，甲方在乙方项目公司签订土地出让合同后10天内返还该保证金。该宗土地挂牌后，如乙方项目公司不报名摘牌的，甲方有权没收该保证金。若乙方项目公司报名后没有成功摘得土地，本协议自动作废，保证金予以退还。

　　（七）其他

　　1、本协议书经甲乙双方签字、盖章，并经海宁市工业投资项目准入管理领导小组审核通过后生效。

　　2、任何一方违反本协议约定，该违约方应纠正违约行为，并应向对方承担相应的违约责任，赔偿对方因此而产生的全部损失。

　　3、双方确认，本协议构成双方就本次投资达成的完整协议，并取代双方或双方代表此前关于本次投资所达成的任何合同、协议、意向书、陈述或其他义务(无论以书面或口头形式，包括各类沟通形式)。

　　4、本协议书未尽事宜，可由双方另行协商签订补充协议书，补充协议书与本协议书具有同等法律效力。因本协议履行产生的纠纷，双方应该友好协商处理，协商不成的双方均可向上海国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁。

　　5、本协议书一式两份，双方各执壹份。

　　三、本次投资对公司的影响

　　本次投资符合公司战略发展规划与实际经营发展需要，不影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。项目建成达产后，有助于提升公司未来整体生产经营能力、盈利能力和抗周期性波动风险能力，促进公司长期可持续发展。公司将根据财务资金情况合理安排项目资金规划，如有需要将根据相关法律法规要求，履行必要的审议程序。

　　由于项目建设与达产需一定时间周期，本次投资的实施不会对公司现阶段生产经营与业绩成果构成重大影响。

　　四、对外投资的风险分析

　　1、投资协议书涉及的项目实施需完成法定建设用地“招拍挂”、取得有关主管部门项目备案、环评审批、建设规划许可、施工许可等前置审批手续，能否取得规划用地并完成相关审批手续存在不确定性，项目实施存在变更、延期、中止等风险，但不会对公司目前生产经营产生重大影响。

　　2、投资协议书的执行，存在因政府政策变化而导致需修改或取消协议的风险。项目实施可能因出现国家或地区产业政策或安全环保监管要求变化、市场风险、技术风险等不可抗力因素带来的重大不利影响。

　　公司将密切关注本次项目的后续进展情况，及时控制风险，保障公司本次投资的安全和收益，并按照有关法律法规的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　杭州奥泰生物技术股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：688606        证券简称：奥泰生物        公告编号：2022-018

　　杭州奥泰生物技术股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年5月19日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年5月19日   14点00 分

　　召开地点：浙江省杭州市钱塘区白杨街道银海街550号公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年5月19日

　　至2022年5月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　注：听取《2021年度独立董事述职报告》

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案经公司第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第八次会议审议通过。详见2022年4月28日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告。

　　2、 特别决议议案：11

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：6、7、8、10

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：7

　　应回避表决的关联股东名称：高飞、陆维克、傅燕萍、杭州竞冠投资管理有限公司、杭州群泽投资管理有限公司、杭州赛达投资合伙企业、徐建明

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间

　　2022年5月17日上午09：00-11：30、下午13：30-17：00

　　（二）登记地点

　　浙江省杭州市钱塘区白杨街道银海街550号公司会议室

　　（三）登记方式

　　股东可以亲自出席股东大会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东；授权委托书参见附件1。

　　拟出席本次会议的股东或股东代理人应通过现场办理登记或通过信函、传真、邮件方式办理登记，非现场登记的，参会手续文件须在2022年5月17日下午17：00点前送达，以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。

　　参会手续文件要求如下：

　　1.自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、股票账户卡原件(如有)等持股证明；

　　2.自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件(如有)等持股证明；

　　3.法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照(复印件并加盖公章)、股票账户卡原件(如有)等持股证明；

　　4.法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照(复印件并加盖公章)、授权委托书(法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章)、股票账户卡原件(如有)等持股证明；

　　5.融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照(复印件并加盖公章)、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　注：所有原件均需一份复印件，如通过传真方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。

　　六、 其他事项

　　（一）本次现场会议出席者食宿及交通费自理。

　　（二）为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。

　　需参加现场会议的股东及股东代表，除携带相关证件外，应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测、出示健康码、提供近期行程记录及24小时内的核酸检测报告等相关防疫工作。

　　参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续，建议参会人员至少提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会务联系办法：

　　联系人：潘海洁

　　联系电话：0571-56207860

　　联系地址：浙江省杭州市钱塘区白杨街道银海街550号

　　传真：0571-56267856

　　特此公告。

　　杭州奥泰生物技术股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　杭州奥泰生物技术股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月19日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　   受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　   受托人身份证号：

　　委托日期：　　 年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688606           证券简称：奥泰生物        公告编号：2022-019

　　杭州奥泰生物技术股份有限公司

　　关于召开2021年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：??会议召开时间：2022年05月13日(星期五)下午 13:00-14:00? 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）?  会议召开方式：上证路演中心网络互动??投资者可于2022年05月06日(星期五)至05月12日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱yanping.fu@alltests.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年4月28日发布公司2021年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年度经营成果、财务状况，公司计划于2022年05月13日下午 13:00-14:00举行2021年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2021年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2022年05月13日下午 13:00-14:00

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　董事长、总经理：高飞

　　董事会秘书、财务负责人：傅燕萍

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2022年05月13日(星期五)下午13:00-14:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2022年05月06日(星期五)至05月12日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱yanping.fu@alltests.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：董事会办公室

　　电话：0571-56207860

　　邮箱：yanping.fu@alltests.com.cn

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　杭州奥泰生物技术股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：688606        证券简称：奥泰生物     公告编号：2022-010

　　杭州奥泰生物技术股份有限公司

　　第二届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 

　　一、监事会会议召开情况：

　　杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议于2022年4月15日以电子邮件的形式发出会议通知，于2022年4月27日下午 14：00在公司会议室以现场会议的方式召开。会议应出席监事3名，实到出席监事3名。会议召开符合法律法规、《公司法》及《公司章程》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况：

　　会议由监事会主席陈小英女士主持召开，全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议：

　　1、审议通过《关于＜2021年度监事会工作报告＞的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0 票。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　2、审议通过《关于＜公司2021年年度报告及其摘要＞的议案》

　　根据《证券法》、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定,我们监事会全体成员在全面了解和审核公司《2021年年度报告》后认为：

　　董事会编制和审议公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票、反对0票、弃权 0票。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的相关公告。

　　3、审议通过《关于＜2021年度财务决算报告＞的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　4、审议通过《关于＜2022年度财务预算报告＞的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　5、审议通过《关于＜2021年度利润分配方案＞的议案》

　　公司监事会认为：公司 2021年年度利润分配方案，充分考虑了公司盈利情况、现金流量状况和资金需求计划，结合当前发展阶段、长远发展规划及股东合理回报规划，不存在损害股东利益的情形，有利于公司持续稳定发展，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司监事会同意将本议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的相关公告。

　　6、审议通过《关于＜公司2022年第一季度报告＞的议案》

　　根据《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定,我们监事会全体成员在全面了解和审核公司《2022年第一季度报告》后认为：

　　董事会编制和审议公司2022年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的相关公告。

　　7、审议通过《关于＜2022年度预计日常关联交易情况＞的议案》

　　经审议，监事会认为：公司预计的2022年度日常关联交易是在充分考虑公司正常生产经营需要所做出的合理预计，预计发生的日常关联交易系基于公平、自愿的原则进行，关联交易定价合理、公允，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为；该等关联交易有利于公司经营业务发展，公司的主要业务不会因此类交易对关联方形成依赖。

　　a.与杭州宏泰生物技术有限公司之间的关联交易

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票。

　　b.与杭州逸乐生物技术有限公司及杭州瑞测生物技术有限公司之间的关联交易

　　议案表决情况：除陈小英回避表决外，本议案有效表决票2票，同意2票、反对0票、弃权0票。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的相关公告。

　　8、审议通过《2022年度监事薪酬与考核方案的议案》

　　公司监事薪酬根据其在公司担任的具体管理职务，按公司与其所建立的聘任合同或劳动合同的规定为基础，按照公司相关薪酬管理制度确定报酬，不再另行领取监事薪酬。

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　9、审议通过《关于＜公司续聘2022年度审计机构＞的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的相关公告。

　　10、审议通过《关于＜2021年度内部控制评价报告＞的议案》

　　经审议，监事会同意公司于内部控制评价报告基准日出具的《2021年度内部控制评价报告》。监事会认为：公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的相关公告。

　　11、审议通过《关于＜2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告＞的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的相关公告。

　　12、审议通过《关于修订＜监事会议事规则＞的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的相关公告。

　　13、审议通过《关于＜全资子公司与浙江省海宁经济开发区管理委员会拟签订项目投资协议书＞的议案》

　　经审议，监事会认为：公司全资子公司拟对外签订项目投资协议书事项符合公司长期发展战略，审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。公司监事会一致同意公司全资子公司拟对外签订项目投资协议书事项。

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的相关公告。

　　特此公告。

　　杭州奥泰生物技术股份有限公司监事会

　　2022年4月28日