西安康拓医疗技术股份有限公司 2022年第一季度报告

　　证券代码：688314                               证券简称：康拓医疗

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1、经营情况

　　年初至报告期末，公司实现主营业务收入5,350.14万元，较上年同期增长30.15%，实现归属于上市公司股东的净利润1,803.19万元，较上年同期增长29.25%。公司PEEK材料产品继续保持较高增速，钛材料神经外科产品增速相对稳定。

　　年初至报告期末，PEEK材修颅骨修补固定产品实现收入3,146.92万元，较上年同期增长30.43%；钛材料颅骨修补固定产品实现收入1,590.45万元，较上年同期增长8.73%；PEEK材料胸骨固定系统实现收入207.37万元，较上年同期增长514.11%。

　　2、重要在研产品进展

　　公司在研项目“3D打印PEEK颅骨系统”于2022年4月获国家药品监督管理局医疗器械技术审评中心同意进入创新医疗器械特别审查程序，该产品将按照创新医疗器械进行注册审评审批，将有助于缩短该产品的注册周期，加快其上市进程。

　　公司在研项目“脊柱产品-PEEK椎间合器”于2022年4月取得第三类《医疗器械注册证》，该产品将进入商业化阶段，进一步丰富公司的产品管线，提高公司在神经外科领域的核心竞争力。

　　3、对外投资进展

　　公司2021年与BRANCHPOINT & AURA DEVELOPMENT LLC（以下简称“BPA”）签署投资协议及独家经销协议，拟通过投资参股方式获得无线颅内压监护仪的产品经销权。截至报告期末，公司已通过全资子公司CFS TIOGA SCIENTIFIC, INC.完成对BPA的投资并持有其16.67%的股权。本次投资的实施将加速公司引进无线颅内压监护仪的进程。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年3月31日

　　编制单位:西安康拓医疗技术股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：胡立人 主管会计工作负责人：吴优 会计机构负责人：沈亮

　　合并利润表

　　2022年1—3月

　　编制单位：西安康拓医疗技术股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：胡立人 主管会计工作负责人：吴优 会计机构负责人：沈亮

　　合并现金流量表

　　2022年1—3月

　　编制单位：西安康拓医疗技术股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：胡立人 主管会计工作负责人：吴优 会计机构负责人：沈亮

　　2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：688314        证券简称：康拓医疗        公告编号：2022-016

　　西安康拓医疗技术股份有限公司

　　第一届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　西安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称“公司”)第一届监事会第八次会议于2022年4月26日在公司会议室以现场及通讯表决的方式召开，会议通知已于2022年4月15日通过邮件的方式送达全体监事。本次会议由监事会主席帖凯先生主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议召开合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议表决，形成会议决议如下:

　　（一）审议通过《关于公司2022年第一季度报告的议案》

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　经审核，监事会认为：公司2022年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年第一季度报告》。

　　（二）审议通过《关于公司募集资金投资项目延期的议案》

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　经审核，监事会认为：公司本次募集资金投资项目延期不属于募投项目的实质性变更以及变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东利益的情形。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》等规定。

　　具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司关于募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2022-017）。

　　（三）审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　经审核，监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常建设和募集资金安全的前提下进行实施，不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益。该事项内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关法律法规的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安康拓医疗技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-018）。

　　特此公告。

　　西安康拓医疗技术股份有限公司监事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：688314              证券简称：康拓医疗          公告编号：2022-017

　　西安康拓医疗技术股份有限公司

　　关于募集资金投资项目延期的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月26日分别召开了公司第一届董事会第二十二次会议及第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设期进行调整。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。该事项无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安康拓医疗技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]959号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,451.00万股。募集资金总额为人民币251,603,400.00元，扣除发行费用人民币43,355,571.58元，募集资金净额为人民币208,247,828.42元。本次募集资金已于2021年5月13日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年5月13日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字[2021] 0800005号）。

　　公司已按照相关规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《西安康拓医疗技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的募投项目及募集资金使用计划，以及公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第四次会议根据实际募集资金净额，对募投项目使用募集资金投资金额进行的调整，调整后的募集资金使用计划如下：

　　三、募集资金使用情况

　　截至2022年3月31日，公司首次公开发行募集资金投资项目的实际投资情况如下：

　　单位：万元

　　四、 本次募集资金投资项目延期的原因及具体情况

　　1、募投项目延期的原因

　　公司募投项目“三类植入医疗器械产品产业与研发基地项目”原计划分两期实施，一期为生产及办公设施建设，二期为中试及研发中心建设，原计划于2022年4月30日前完成建设。

　　由于公司实际募集资金净额低于原募投项目拟投入金额，公司对募投项目拟投入募集资金金额调整后，实际募集资金净额不足部分将由公司通过自筹方式予以解决。公司根据资金现状并结合产能规划，在募投项目建设过程中，为了保证募投项目的顺利实施，同时为满足公司研发及中试的实际需求，在募投项目一期建设的生产车间中配套研发设施及相关中试设备，截至目前，一期建设已完成并投产，研发及中试相关配套建设已投入使用，完全满足公司现阶段的生产、研发、试验需求。

　　综上，公司为提高募集资金使用效率，拟对募投项目建设期进行调整，未来根据业务发展规模、研发能力建设需求及资金储备情况择机启动“三类植入医疗器械产品产业与研发基地项目”二期建设。

　　2、募投项目延期具体情况

　　结合目前公司募投项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司拟将“三类植入医疗器械产品产业与研发基地项目”建设期由原计划的2022年4月30日延长至2024年4月30日。

　　五、对公司经营的影响

　　本次“三类植入医疗器械产品产业与研发基地项目”延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，项目的延期未改变募集资金投资项目的投资总额、实施主体、投资内容和募集资金的投资用途，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次对募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，符合证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司长期发展规划。

　　六、审议程序及合规说明

　　公司于2022年4月26日分别召开了公司第一届董事会第二十二次会议及第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对募投项目建设期进行调整。本次募集资金投资项目延期事宜符合相关法律法规的要求。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　七、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司本次对募投项目延期，符合公司实际经营需要，有利于保证募投项目的顺利实施，提高募集资金使用效率，不属于募投项目的实质性变更以及变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司生产经营造成重大不利影响。审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。

　　综上，公司独立董事一致同意公司本次募投项目延期的事项。

　　（二） 监事会意见

　　公司本次募集资金投资项目延期不属于募投项目的实质性变更以及变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东利益的情形。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》等规定。

　　综上，公司监事会同意公司本次募投项目延期的事项。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为，康拓医疗本次募投项目延期的事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》等规定。本次募投项目延期事项是公司根据项目实际进展情况作出的审慎决定，不涉及项目实施主体、实施方式、主要投资内容的变更，符合公司长远发展的需要，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司正常的生产经营产生重大影响。

　　综上，保荐机构对康拓医疗本次募集资金投资项目延期的事项无异议。

　　八、上网公告文件

　　（一）《华泰联合证券有限责任公司关于西安康拓医疗技术股份有限公司募集资金投资项目延期的核查意见》

　　（二）《西安康拓医疗技术股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》

　　特此公告。

　　西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：688314         证券简称：康拓医疗        公告编号：2022-018

　　西安康拓医疗技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月26日分别召开了公司第一届董事会第二十二次会议及第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000万元（含）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安康拓医疗技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]959号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,451.00万股。募集资金总额为人民币251,603,400.00元，扣除发行费用人民币43,355,571.58元，募集资金净额为人民币208,247,828.42元。本次募集资金已于2021年5月13日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年5月13日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字[2021] 0800005号）。公司已按照相关规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《西安康拓医疗技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）及募集资金使用计划，以及公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第四次会议根据实际募集资金净额，对募投项目使用募集资金投资金额进行的调整，调整后的募集资金使用计划如下：

　　三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设进度、募集资金正常使用及募集资金安全的情况下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，更好地实现公司资金的保值增值，保障股东利益。

　　（二）投资额度和期限

　　本次拟使用不超过人民币10,000万元（含）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

　　（三）投资范围

　　公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好的现金管理产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（四）实施方式

　　董事会授权公司管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。

　　（五）现金管理收益的分配方式

　　公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　（六）信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　四、对公司经营的影响

　　本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在保证不影响募投项目正常实施并保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司资金正常周转和募投项目的正常建设，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司特别是中小股东利益的情形。同时，公司对部分闲置募集资金进行现金管理，有利于盘活银行存款，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　五、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　本次现金管理是用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），该类投资产品受货币政策等宏观经济的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除收益将受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定办理相关现金管理业务，并及时履行信息披露义务。

　　2、公司将严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的安全性高、流动性好、保本型的投资产品。

　　3、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品投向及进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应保全措施，控制风险，保障资金安全。

　　4、公司独立董事、监事会定期对资金使用情况进行监督与检查。

　　六、审议程序及合规说明

　　公司于2022年4月26日分别召开了公司第一届董事会第二十二次会议及第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000万元（含）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事宜符合相关法律法规的要求。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　七、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常建设和募集资金安全的前提下进行实施，不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益。该事项内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关法律法规的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形。我们一致同意公司使用不超过人民币10,000万元（含）的部分闲置募集资金进行现金管理。

　　（二）监事会意见

　　公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常建设和募集资金安全的前提下进行实施，不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益。该事项内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关法律法规的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形。公司监事会同意公司使用不超过人民币10,000万元（含）的部分闲置募集资金进行现金管理。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为，公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的法律程序。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理进行现金管理不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规以及规范性文件的相关规定，有利于提高公司资金使用效率，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常运行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。

　　综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　八、上网公告文件

　　（一）《华泰联合证券有限责任公司关于西安康拓医疗技术股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》

　　（二）《西安康拓医疗技术股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》

　　特此公告。

　　西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

　　2022年4月28日