广东芳源环保股份有限公司 第二届董事会第三十四次会议决议公告

　　证券代码：688148         证券简称：芳源股份         公告编号：2022-030

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　广东芳源环保股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十四次会议于2022年4月27日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于2022年4月21日以书面或通讯方式发出。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议由公司董事长罗爱平先生召集并主持。本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议经充分审议，形成以下决议：

　　（一）审议通过《关于公司<2022年第一季度报告>的议案》

　　关于本议案，详见《广东芳源环保股份有限公司2022年第一季度报告》。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东芳源环保股份有限公司2022年第一季度报告》。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票，审议通过。

　　（二）审议通过《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》

　　鉴于公司第二届董事会任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，公司董事会同意股东提名罗爱平先生、吴芳女士、谢宋树先生、龙全安先生、袁宇安先生、吴小珍女士为公司第三届董事会非独立董事候选人。

　　出席会议的董事对本议案进行逐项表决，表决结果如下：

　　1、提名罗爱平先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，同意9票，弃权0票，反对0票，审议通过；

　　2、提名吴芳女士为公司第三届董事会非独立董事候选人，同意9票，弃权0票，反对0票，审议通过；

　　3、提名谢宋树先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，同意9票，弃权0票，反对0票，审议通过；

　　4、提名龙全安先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，同意9票，弃权0票，反对0票，审议通过；

　　5、提名袁宇安先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，同意9票，弃权0票，反对0票，审议通过；

　　6、提名吴小珍女士为公司第三届董事会非独立董事候选人，同意9票，弃权0票，反对0票，审议通过。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东芳源环保股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-032）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》

　　鉴于公司第二届董事会任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，公司董事会同意股东提名杨德明先生、邹育兵先生、贺强先生为公司第三届董事会独立董事候选人。

　　出席会议的董事对本议案进行逐项表决，表决结果如下：

　　1、提名杨德明先生为公司第三届董事会独立董事候选人，同意9票，弃权0票，反对0票，审议通过；

　　2、提名邹育兵先生为公司第三届董事会独立董事候选人，同意9票，弃权0票，反对0票，审议通过；

　　3、提名贺强先生为公司第三届董事会独立董事候选人，同意9票，弃权0票，反对0票，审议通过。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东芳源环保股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-032）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于为公司及董监高购买责任险的议案》

　　为保障广大投资者利益，降低公司运营风险，促进公司管理层充分行使权利、履行职责，根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》等有关规定，公司拟为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于为公司及董监高购买责任险的公告》（公告编号：2022-033）。

　　表决结果：同意0票，反对0票，弃权0票，回避9票。

　　因全体董事回避表决，本议案直接提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商备案的议案》

　　根据公司实际治理需要，公司拟将监事会人数从五名监事调整至三名监事，并对《公司章程》中的有关条款进行修订（最终以工商登记机关核准的内容为准）。公司董事会提请股东大会授权董事会全权办理本次修订《公司章程》的工商备案相关事宜。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东芳源环保股份有限公司关于修订<公司章程>并办理工商备案的公告》（公告编号：2022-34）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于提请召开2022年第二次临时股东大会的议案》

　　公司拟定于2022年5月13日召开公司2022年第二次临时股东大会，本次股东大会将采用现场投票及网络投票相结合的表决方式召开。本次股东大会将审议本次董事会审议通过的议案二、议案三、议案四、议案五，以及第二届监事会第十九次会议审议通过的《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》《关于公司监事薪酬方案的议案》。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东芳源环保股份有限公司关于召开2022年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-035）。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票，审议通过。

　　特此公告。

　　广东芳源环保股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：688148         证券简称：芳源股份         公告编号：2022-031

　　广东芳源环保股份有限公司

　　第二届监事会第十九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　广东芳源环保股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十九次会议于2022年4月27日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于2022年4月21日以书面或通讯方式发出。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议由公司监事会主席孔建凯先生召集并主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议经充分审议，形成以下决议：

　　（一）审议通过《关于公司<2022年第一季度报告>的议案》

　　经审核，监事会认为公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》及监管机构的规定；公司2022年第一季度报告所包含的信息能从各个方面真实反映出公司2022年第一季度报告的经营业绩与财务状况等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；在监事会提出本意见前，未发现参与公司2022年第一季度报告的编制与审议人员存在违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东芳源环保股份有限公司2022年第一季度报告》。

　　表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票，审议通过。

　　（二）审议通过《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》

　　鉴于公司第二届监事会任期已届满，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，公司监事会同意股东提名王珏女士、易神杰先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人。上述非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第三届监事会。

　　出席会议的监事对本议案进行逐项表决，表决结果如下：

　　1、提名王珏女士为公司第三届监事会非职工代表监事候选人，同意5票，弃权0票，反对0票，审议通过；

　　2、提名易神杰先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人，同意5票，弃权0票，反对0票，审议通过。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东芳源环保股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-032）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于为公司及董监高购买责任险的议案》

　　监事会认为，公司为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险有利于完善公司风险管理体系，促进相关责任人员充分行使权利、履行职责，保障公司和投资者的权益。本事项的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于为公司及董监高购买责任险的公告》（公告编号：2022-033）。

　　表决结果：同意0票，反对0票，弃权0票，回避5票。

　　因全体监事回避表决，本议案直接提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司监事薪酬方案的议案》

　　根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，参考所处行业和地区的薪酬水平，公司制定了监事薪酬方案。具体情况如下：

　　在公司担任实际工作岗位的监事，根据其在公司担任的实际工作岗位职务，按公司相关薪酬标准与绩效考核领取薪酬，并额外领取监事津贴3.6万元/年；未在公司担任实际工作岗位的监事，采取固定津贴形式在公司领取报酬，津贴标准为3.6万元/年。

　　公司监事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算并予以发放。上述薪酬或津贴均为税前金额，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。如存在兼任职务，按就高不就低原则领取薪酬，不重复计算。监事的薪酬方案经公司股东大会审议通过后至新的薪酬方案审批通过之日有效。

　　表决结果：同意0票，反对0票，弃权0票，回避5票。

　　因全体监事回避表决，本议案直接提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　广东芳源环保股份有限公司监事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：688148         证券简称：芳源股份         公告编号：2022-034

　　广东芳源环保股份有限公司关于修订

　　《公司章程》并办理工商备案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广东芳源环保股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开第二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商备案的议案》，上述议案尚需提交公司股东大会审议。根据公司实际治理需要，公司拟将监事会人数从五名监事调整至三名监事，并对《公司章程》中的有关条款进行修订，修订的主要条款如下：

　　除上述条款外，《公司章程》的其他条款不变。修订后的《公司章程》将于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　公司董事会提请股东大会授权董事会全权办理本次修订《公司章程》的工商备案相关事宜。公司将于股东大会审议通过后及时办理本次工商备案登记手续。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

　　特此公告。

　　广东芳源环保股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：688148                                                 证券简称：芳源股份

　　广东芳源环保股份有限公司

　　2022年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润为-227.08万元，本期较上年同期下降112.55%，主要原因系一方面报告期内增加了2021年度实施的股权激励计划股份支付费用摊销2,041万元，剔除股份支付费用的影响后，本期归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长0.26%；另一方面，相较去年同期，与松下合作方式的改变、硫酸液碱等辅助材料成本同比上涨等综合因素导致毛利率同比有所下降。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　公司于2022年2月9日召开第二届董事会第三十次会议及第二届监事会第十五次会议，于2022年2月28日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》等相关议案。

　　公司于2022年3月18日召开第二届董事会第三十一次会议及第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》。

　　2022年3月25日，公司收到上海证券交易所出具的《关于受理广东芳源环保股份有限公司科创板上市公司发行证券申请的通知》（上证科审（再融资）〔2022〕57号），上海证券交易所依据相关规定对公司报送的科创板上市公司发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。

　　以上内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年3月31日

　　编制单位:广东芳源环保股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：罗爱平     主管会计工作负责人：林洁萍    会计机构负责人：吕海斌

　　合并利润表

　　2022年1—3月

　　编制单位：广东芳源环保股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：罗爱平    主管会计工作负责人：林洁萍   会计机构负责人：吕海斌

　　合并现金流量表

　　2022年1—3月

　　编制单位：广东芳源环保股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：罗爱平 主管会计工作负责人：林洁萍 会计机构负责人：吕海斌

　　2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告

　　广东芳源环保股份有限公司董事会

　　2022年4月27日

　　证券代码：688148         证券简称：芳源股份         公告编号：2022-032

　　广东芳源环保股份有限公司

　　关于董事会、监事会换届选举的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广东芳源环保股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，公司开展了董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

　　一、董事会换届选举情况

　　公司于2022年4月27日召开第二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》，独立董事对上述两项议案发表了同意的独立意见。上述议案尚需提交公司2022年第二次临时股东大会审议。

　　经公司董事会提名委员会对第三届董事会成员的任职资格审查，公司董事会同意股东提名罗爱平先生、吴芳女士、谢宋树先生、龙全安先生、袁宇安先生、吴小珍女士为公司第三届董事会非独立董事候选人；同意股东提名杨德明先生、邹育兵先生、贺强先生为公司第三届董事会独立董事候选人，其中杨德明先生为会计专业人士，杨德明先生、邹育兵先生、贺强先生均已取得独立董事资格证书。上述董事候选人简历详见附件。

　　根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。根据《公司章程》的有关规定，公司第三届董事会董事将自公司2022年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

　　二、监事会换届选举情况

　　公司于2022年4月27日召开第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意股东提名王珏女士、易神杰先生为第三届监事会非职工代表监事候选人，并提交公司2022年第二次临时股东大会审议。上述非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第三届监事会。公司第三届监事会监事将自公司2022年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。上述监事候选人简历详见附件。

　　三、其他情况说明

　　上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施期限未满的情形，未曾受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事规则》《广东芳源环保股份有限公司独立董事工作细则》等有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

　　为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司2022年第二次临时股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第二届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。

　　公司第二届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　广东芳源环保股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　附件：

　　一、非独立董事候选人简历

　　罗爱平，男，1966年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南工业大学（现改名为中南大学，下同），分别于1987年7月、1989年12月、1998年6月取得分析化学专业学士学位、应用化学专业硕士学位、有色冶金专业博士学位。1990年6月至1993年9月在中南工业大学有色冶金系任助教、讲师，1993年10月至1998年9月在中南工业大学有色冶金系任副教授，1998年10月至1999年12月在中南工业大学有色冶金系任教授，1999年12月至2004年6月任五邑大学化学与环境工程系教授，2002年6月至2016年3月，在芳源有限任执行董事（董事长）、总经理，2006年7月至2008年4月，担任邵阳芳鑫金属材料开发有限公司执行董事，2007年5月至2017年3月，担任芳源金属执行董事，2016年3月至今，担任芳源股份董事长兼总经理，2016年7月至2017年3月，担任江门市芳源新能源材料有限公司执行董事、经理，2018年8月至今，担任芳源锂能董事长，2018年8月至2019年12月，担任威立雅新能源科技（江门）有限公司董事，2019年6月至今，担任江门市平方亿利投资咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，2019年9月起至今，担任深圳市普兰德储能技术有限公司董事。

　　吴芳，女，1971年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南工业大学，分别于1992年7月、1995年3月、2001年12月取得冶金物理化学专业学士、冶金物理化学专业硕士学位、材料学专业博士学位。1995年4月至1999年12月，先后任中南工业大学粉末冶金研究所助教、讲师。2001年7月至2004年10月任五邑大学化学与环境工程系讲师、副教授。2004年10月至2006年10月，在清华大学从事博士后研究工作，2006年8月至2016年3月，担任芳源有限总工程师，2016年1月至2019年4月任金明检测执行董事兼经理，2008年4月至今，担任芳源金属监事，2011年3月至2016年3月，担任芳源有限董事，2016年3月至今，担任芳源股份董事、副总经理、研究院院长，2018年8月至今，担任芳源锂能董事。

　　谢宋树，男，1966年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，机械工程师职称。1989年7月至1993年5月就职于韶关发电设备厂，任设备技术员、工程师；1993年5月至2002年3月，就职于江门金霸实业公司，历任车间主任、品质部经理、总经理助理；2002年3月至2003年6月，担任其信（江门）五金有限公司项目工程师；2003年6月至2016年3月，历任芳源有限总经理助理、业务经理；2013年4月至2016年8月，担任邵阳芳鑫金属材料开发有限公司监事；2016年3月至今，担任公司董事、（常务）副总经理；2017年3月至今，历任芳源新能源执行董事兼经理、董事长兼经理；2018年8月至今，担任芳源锂能董事、总经理；2018年8月至今，担任威立雅新能源科技（江门）有限公司监事。

　　袁宇安，男，1963年生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1983年10月至1985年6月就职于新会天禄学校，任教师；1985年7月至1993年2月从事个体经营；1993年3月至1998年6月，就职于江门市新怡东房地产发展有限公司，任总经理；2000年3月至今任江门市群安环保工程设备有限公司董事长兼总经理；2007年5月至2008年4月，在芳源金属任监事；2006年9月至2007年12月，担任芳源有限监事；2007年12月至2011年2月，担任芳源有限执行董事；2012年3月至2019年4月，担任江门市凯茂贸易有限公司执行董事；2012年3月至今，就职于江门市凯信建筑装饰工程有限公司，任监事；2013年4月至2016年8月，就职于邵阳芳鑫金属材料开发有限公司，任执行董事、经理；2014年5月至2019年1月，任新会区大泽镇聚广农庄负责人；2011年1月至今，现任公司董事。

　　龙全安，男，1965年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1988年7月至2002年5月就职于中国有色金属工业总公司广东有色金属工业公司江门稀土公司，历任检测中心主任、生产技术科科长。2002年7月至2011年8月就职于江门市芳源环境科技开发有限公司，历任厂长、总经理助理、副总经理；2011年9月至2014年1月就职于邵阳芳鑫金属材料开发有限公司，任总经理，2014年2月至今就职于本公司，曾任总工程师，现任公司董事、副总经理。

　　吴小珍，女，生于1985年，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于武汉大学化学与分子科学学院，分别于2009年6月、2014年6月获得应用化学专业学士学位、无机化学专业博士学位。2014年7月至今，先后在贝特瑞新材料集团股份有限公司研究院任职正极材料研发工程师、深圳市贝特瑞纳米科技有限公司技术总监，现任贝特瑞（江苏）新材料科技有限公司副总经理兼总工程师。

　　二、独立董事候选人简历

　　杨德明，男，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2007年7月至2010年1月，在华南理工大学担任讲师；2010年1月至2013年1月，在云南财经大学担任副教授；2013年1月至今，在暨南大学担任教授、博士生导师；2014年9月至2019年7月，在广东科茂林产化工股份有限公司任独立董事；2017年4月至今，在润都股份（002923.SZ）任独立董事；2018年10月至今，在广东三和管桩股份有限公司任独立董事；2018年11月至今，在一品红（300723.SZ）任独立董事；2019年5月至今，在广州发展（600098.SH）任独立董事；2019年5月至今，在公司任独立董事。

　　邹育兵，男，1978年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1995年6月至1999年10月，在江西省赣江监狱就职；2002年2月至2008年7月，先后在广东赋诚律师事务所、广东莞信律师事务所、广东卓信（东莞）律师事务所担任律师；2008年8月至2018年5月，在广东沃金律师事务所任负责人；2011年12月至2021年1月，在东莞市汇鼎投资管理有限公司任监事；2018年6月至今，在北京德恒（东莞）律师事务所任管理合伙人；2019年5月至今，在公司任独立董事。

　　贺强，男，1952年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1969年8月至1977年4月任职于黑龙江生产建设兵团；1977年4月至1978年7月任职于武汉工业大学（现为武汉理工大学）电子车间；1978年7月至1982年7月就读于中南财经大学（现为中南财经政法大学）；1982年7月至今担任中央财经大学金融学院教授；1994年4月至今担任中央财经大学证券期货研究所所长；2009年3月至今担任国元期货有限公司独立董事；2013年8月至2020年1月担任深圳市纺织（集团）股份有限公司（000045.SZ）独立董事；2018年6月至今担任中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司（600916.SH）独立董事；2019年6月至今担任深圳市景旺电子股份有限公司（603228.SH）独立董事；2015年2月至今担任天弘基金管理有限公司独立董事；2017年3月至2020年5月担任东北证券股份有限公司（000686.SZ）独立董事；2020年12月至今担任中国民生信托有限公司独立董事；2021年1月至今，担任英大基金管理有限公司独立董事；2021年2月至今，担任中车基金管理（北京）有限公司董事；2020年7月至今，在公司任独立董事。

　　三、非职工代表监事候选人简历

　　王珏，女，生于1988年，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2010年11月至2011年7月在中信证券番禺广华南路证券营业部担任交易经理；2011年8月至今在广东中科科创创业投资管理有限责任公司投管赋能部担任副总经理。

　　易神杰，男，生于1966年，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历。2004年4月至2010年4月在贝特瑞新材料集团股份有限公司担任成本管理职务；2011年5月至2017年1月在鸡西市贝特瑞新能源科技有限公司担任财务经理职务。2017年2月至今在贝特瑞新材料集团股份有限公司担任内控审计部长职务。

　　证券代码：688148         证券简称：芳源股份         公告编号：2022-033

　　广东芳源环保股份有限公司

　　关于为公司及董监高购买责任险的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广东芳源环保股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于为公司及董监高购买责任险的议案》。为保障广大投资者利益，降低公司运营风险，促进公司管理层充分行使权利、履行职责，根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》等有关规定，公司拟为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险（以下简称“董监高责任险”）。董监高责任险的具体方案如下：

　　一、董监高责任险具体方案

　　1、投保人：广东芳源环保股份有限公司

　　2、被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员

　　3、赔偿限额：不超过人民币3,000万元（具体以保险合同为准）

　　4、保费支出：不超过人民币20万元/年（具体以保险合同为准）

　　5、保险期限：12个月（后续每年可续保）

　　为提高决策效率，公司董事会拟提请公司股东大会在上述权限内授权管理层办理公司董监高责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；如市场发生变化，则根据市场情况确定责任限额、保险费总额及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。

　　公司全体董事、监事对上述事项回避表决，上述事项需经公司股东大会审议通过后方可执行。

　　二、监事会意见

　　监事会认为，公司为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险有利于完善公司风险管理体系，促进相关责任人员充分行使权利、履行职责，保障公司和投资者的权益。本事项的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　三、独立董事意见

　　经审核，公司独立董事认为：公司为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险，有利于保障董事、监事及高级管理人员权益，促进相关责任人合规履职，降低董事、监事及高级管理人员履行职责期间可能引致的风险或损失；有助于完善公司风险管理体系，促进公司发展；有助于保障公司和投资者权益，不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情况。我们同意公司为公司及董事、监事及高级管理人员购买责任保险，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　广东芳源环保股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：688148        证券简称：芳源股份        公告编号：2022-035

　　广东芳源环保股份有限公司关于召开

　　2022年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年5月13日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年第二次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年5月13日   14点00分

　　召开地点：广东省江门市新会区古井镇临港工业园A区11号公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年5月13日

　　至2022年5月13日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司于2022年4月27日召开的第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过，具体内容详见公司于2022年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》披露的相关公告。

　　公司将在2022年第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022年第二次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：议案4

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案5

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案5、议案6

　　应回避表决的关联股东名称：罗爱平、吴芳、袁宇安、江门市平方亿利投资咨询合伙企业（有限合伙）、谢宋树、龙全安、刘京星、张斌、林洁萍、陈剑良、林卫仪、朱勤英、陈少安对议案5回避表决；朱勤英、陈少安对议案6回避表决。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记方式

　　1、自然人股东亲自参会的，需持本人身份证和股东账户卡办理；自然人股东委托代理人参会的，代理人需持本人身份证、授权委托书、自然人股东身份证复印件、自然人股东股东账户卡复印件办理。

　　2、法人股东的法定代表人亲自参会的，需持本人身份证、法定代表人身份证明、营业执照复印件、法人股东账户卡复印件办理；法人股东的法定代表人委托其他人参会的，参会人需持法人股东账户卡复印件、营业执照复印件、法定代表人授权委托书、参会人的身份证办理。

　　3、异地股东可以通过信函或传真方式办理（需提供有关证件复印件），信函请注明“股东大会”字样，公司不接受电话登记。

　　4、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　（二）参会登记时间

　　2022年5月9日（上午8:00-11:30，下午13:00-16:30）

　　（三）登记地点

　　广东省江门市新会区古井镇临港工业园A区11号公司董事会秘书办公室

　　六、 其他事项

　　公司地址：广东省江门市新会区古井镇临港工业园A区11号

　　邮政编码：529145

　　联系人：陈剑良

　　联系电话：0750-6290309

　　传真：0750-6290808

　　参会股东交通食宿费用自理。

　　特此公告。

　　广东芳源环保股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　广东芳源环保股份有限公司：

　　兹委托          先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月13日召开的贵公司2022年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年    月    日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。