山西证券股份有限公司 2021年年度报告摘要

　　证券代码：002500          证券简称：山西证券              公告编号：定2022—2021年报摘要

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当仔细阅读在中国证监会指定媒体上刊登的年度报告全文。

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　本报告经公司第四届董事会第十一次会议审议通过。会议应参加董事11名，实参加董事11名。没有董事、监事及高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

　　公司年度财务报告经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2021年末总股本3,589,771,547股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　（一）公司简介

　　（二）报告期主要业务或产品简介

　　1、报告期内公司所处行业的情况

　　公司所处行业为证券行业。2021年，我国统筹推进新冠肺炎疫情防控和经济社会发展，全年GDP同比增长8.1%，两年平均增长5.1%，国民经济实现平稳增长。立足新发展阶段，践行新发展理念，服务新发展格局，坚持“建制度、不干预、零容忍”工作方针，我国资本市场以全面实施注册制为主线，全面加快系统性改革，步入新的发展期。服务创新型中小企业的北京证券交易所正式成立，相关配套措施持续落地，多层次资本市场体系日趋完备。资本市场法制化建设加速，不断强化债券违约、私募基金等重点领域的监管，中介机构作为资本市场“看门人”的职责进一步夯实。市场投资者结构持续优化，专业机构投资者群体加速壮大。资本市场股债融资规模创历史新高，为实体经济高质量发展提供了重要支撑。

　　报告期内，证券行业整体资产规模和经营业绩保持较好的增长态势。据中国证券业协会数据，截止2021年末，全行业总资产为10.59万亿元，净资产为2.57万亿元，分别较上年末增长19.07%、11.34%。140家证券公司全年实现营业收入5024.10亿元，同比增长12.03%；实现净利润1911.19亿元，同比增长21.32%。实现投资银行业务净收入699.83亿元，同比增长4.12%。以主动管理为代表的集合资管规模达到3.28万亿元，同比增长112.52%；实现净收入317.86亿元，同比增长6.10%。实现经纪业务收入1545.18亿元，同比增长33.08%。

　　公司作为山西省唯一上市证券公司，是全国首批证券公司之一，属国有控股性质。经过三十多年的发展，公司已成为作风稳健、经营稳定、管理规范、牌照齐全、业绩良好的中型证券公司，在特定区域及一些细分业务领域具备了一定的品牌竞争力。

　　2、报告期内公司从事的主要业务

　　公司经营范围基本涵盖了所有的证券领域，分布于财富管理、投资管理、资产管理、投资银行、研究、期货、国际业务等板块，具体包括：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品等。同时，公司具备公开募集证券投资基金管理业务资格，并获批开展债券质押式报价回购交易、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、转融通、上市公司股权激励行权融资、直接投资、柜台市场、场外期权、银行间债券市场尝试做市、债券通做市、非金融企业债务融资工具承销等业务，能够为广大客户提供多元化综合金融服务。

　　（1）财富管理业务

　　财富管理业务主要包括证券经纪、投资顾问、销售本公司及其他金融机构开发的金融产品、融资融券、股权质押、约定式购回，为各类私募产品等提供托管、运营外包等服务。

　　（2）自营业务

　　自营业务是指公司以自有资金通过证券市场买卖证券获取投资收益的业务，投资对象包括权益类、固定收益类、货币与商品类、金融衍生品类等。此外，公司还提供新三板做市服务。

　　（3）资产管理业务

　　公司资产管理业务包括证券资产管理和公募基金两个领域。目前，公司资产管理业务已经涵盖权益及创新、固定收益及固收+、资产证券化（ABS）、REITS等业务。2021年，公司获批设立全资子公司山证（上海）资产管理有限公司，并于2021年11月9日取得工商营业执照，待取得经营证券期货业务许可证后，相关业务将平移至子公司开展。

　　（4）新三板业务

　　公司新三板业务包括新三板推荐挂牌、定向发行、并购重组、持续督导以及其他围绕服务中小企业开展的财务顾问业务。

　　（5）控股子公司板块

　　中德证券为公司控股投资银行子公司，经营范围包括股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐以及并购重组等财务顾问业务。

　　格林大华为公司全资期货子公司，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询以及资产管理业务等。

　　山证国际为公司全资国际子公司，经营范围涵盖香港及海外证券经纪、期货经纪、证券投资咨询、期货投资咨询、资产管理、投资银行、贸易金融、自营投资等。

　　山证投资为公司全资私募投资基金子公司，经营范围为投资与资产管理。

　　山证创新为公司全资另类投资子公司，主要从事投资管理与资产管理。

　　山证科技为公司全资金融科技子公司，主要为本公司提供信息技术服务。经营范围为计算机软件、信息系统软件的开发、销售，信息系统设计、集成、运行维护，信息技术咨询，日常安全管理及数据管理等。

　　（三）主要会计数据和财务指标

　　1、近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　合并

　　母公司

　　公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性

　　□ 是 √ 否

　　扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值

　　□ 是 √ 否

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　2、分季度主要会计数据

　　合并

　　单位：元

　　母公司

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　3、母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　（四）股本及股东情况

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　3、以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　（五）在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　1、公司债券基本信息

　　单位：万元

　　注：2021年5月5日，公司发行的美元债券在香港联合交易所有限公司上市，于场外交易。

　　逾期未偿还债券

　　□ 适用 √ 不适用

　　2、公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　报告期内，中诚信国际信用评级有限责任公司对公司及公司存续期内相关债项进行了跟踪评级。经中诚信国际信用评级委员会审定，维持公司主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定；维持“17 山证 02”、“19 山证 01”和“20 山证 01”的信用等级为 AAA；维持“20 山证 C1”和“21 山证 C1”的信用等级为 AA+。

　　3、截至报告期末公司近两年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　（一）主营业务分业务情况

　　单位：元

　　注：2021年仓单业务销售收入83,328.77 万元，采购成本83,328.49 万元。开展仓单业务的同时，在期货端进行保值，仓单保值产生净收益1,189.74万元。综合计算，仓单业务共实现利润1,190.02万元。大宗商品贸易业务的特点是价格透明、单笔交易量大，交易额与毛利率不成比例变动，同时采用商品贸易模式核算，销售收入和销售成本同步增大。

　　公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

　　□ 适用 √ 不适用

　　1、财富管理业务

　　报告期内，公司财富管理业务坚持以客户为中心，调整优化业务架构，强化团队建设，加大科技赋能，丰富产品和业务，打造特色化、差异化的竞争优势，收入结构进一步优化，客户数量、AUM资产规模、金融产品保有量及代销收入均创历史新高，转型效能初步显现。一是围绕客户分层管理，精细化运营引流渠道，持续提升AUM资产规模，优化收入结构。报告期内，新开客户数量同比增长63%，AUM资产增长30.5%。二是聚焦买方投顾能力建设，继续深化产品体系、服务体系和财富管理专家体系建设，以产品配置为牵引，深度服务存量客户。报告期内，客户金融产品保有量同比增长42.46%，代销金融产品净收入同比增长74.8%，股票加混合公募基金保有规模42亿元，排名证券行业第35名（中国证券投资基金业协会数据）。公募券结业务规模26.71亿元，市场占有率1.43%。获得公募基金投资顾问业务试点资格，推出“小富汇投”基金投顾品牌，以买方视角持续改善客户体验。三是持续优化汇通启富APP、数字化投顾平台和财富管理中台三大平台，线上线下联动，增强内生增长动力，App月活数量提升18%，月活排名上升到行业36名（数据来源：易观千帆）。四是坚持为机构客户提供专业化服务，加大机构经纪业务拓展力度，持续优化完善机构柜台功能，建设量化交易平台、新一代极速柜台、算法交易系统、异构PB系统、新债券交易等平台，有效提升机构经纪客户的服务能力。五是进一步强化投资者教育工作，公司实体投资者教育基地获中国证监会“全国证券期货投资者教育基地”命名，互联网投资者教育基地在山西证监局投教基地评价中连续2年获得“优秀”。

　　2022年，公司财富管理业务将继续聚焦“富裕+”配置型客群，探索高净值客户及“Z世代”子客群，全面推进业务转型。全面梳理岗位职级设置，推进市场化考核激励机制，强化总部对一线团队的业务赋能和转型指导力度。持续优化汇通启富APP、员工数字化投顾平台、财富管理中台三大平台，加快推进数字化转型步伐，构建平台化顾问型的财富管理模式。加强互联网获客能力建设，深度经营私域流量，扩大客户量基础。推进财富资管“一体化”发展，从客需出发打造拳头产品，补全产品货架。构建以客户为中心的投顾服务体系，全面转型买方投顾，面向客户提供分层分级的智慧化投顾服务。优化整合母子公司网点和牌照资源，与山证国际、格林大华协同打造跨市场、跨资产的一站式财富管理业务体系。

　　2、自营业务

　　公司自营业务涵盖FICC、权益类业务、金融衍生品类业务，其中 FICC 类包括固定收益类和商品货币类。

　　报告期内，固定收益类业务持续调整完善业务布局，深耕传统业务，不断提高交易效率、流动性管理能力和定价能力，交易量显著增长。积极开拓新业务，获批非金融企业债务融资工具承销业务资格，持续丰富业务品种。加快推进科金融科技应用，构建FICC行业同业私域流量，多点布局数字化时代的固定收益场景，以科技赋能助推业务生态发展。坚持以客户为中心，借助人工智能，服务长尾客户，有效降低卖方业务展业成本，致力于打造固定收益行业优秀、普惠的卖方服务品牌。公司获得银行间本币市场“市场影响力奖”“市场创新奖”、上海证券交易所“债券优秀交易商”、深圳证券交易所“优秀利率债承销机构”、国家开发银行“金融债银行间市场优秀做市商”、中国进出口银行“境内人民币金融债券承销做市团优秀做市商”、中债登“债券投资交易类自营结算100强”等荣誉。

　　报告期内，公司围绕商品货币市场，持续优化组织架构，构建核心能力。商品衍生品投资交易业务覆盖了能源化工、贵金属、基本金属、主粮作物等主要板块，货币业务基于上海票据交易所开展场内投资交易业务。公司在2021首届中国区彭博量化大赛中荣获特等奖。

　　报告期内，权益类投资业务持续强化风险控制，加强投研和资产配置能力建设，优化考核机制，整体业务运行稳健。在严控二级市场投资风险的前提下，积极推进包括行业比较、定向增发、港股投资等业务的研究与实践，持续夯实业务发展基础。

　　报告期内，金融衍生品投资坚持专业化、市场化的理念，丰富量化投资策略，拓展场外衍生品业务。全面优化交易系统、降低交易成本、提升交易稳定性，适时优化各类策略配置比例，有效控制风险。强化场外衍生品业务的定价、交易、销售、风控、运营等能力建设，不断夯实发展基础。

　　2022年，公司自营业务将继续坚持专业化发展理念，强化系统建设、团队建设，优化资产配置和资金管理，研判市场机遇，防范投资风险，稳健推进业务发展。固定收益、商品投资、权益投资等整体向非方向性投资转型，深化量化分折和多元策略的创新实践，大力发展围绕客户需求的场外衍生业务，带动拓展各类机构业务，提升资本回报水平。

　　3、资产管理业务

　　报告期内，资产管理业务聚焦以固收+及现金理财替代类为主的财富资管和有券商差异化特色的投行资管业务，持续推进投研体系和信息系统建设，专注提升主动管理能力，加快产品创设步伐，开拓产品销售渠道。截至报告期末，存续资产管理产品119只，管理规模395.7亿元，其中私募资管产品108只，规模271.53亿元，公募基金产品11只，存续规模124.17亿元。

　　报告期内，公司抓住财富管理转型机会，打造了多资产、多策略的“固收+”业务体系，并依托服务实体经济布局多市场全链条ABS业务，拓展公募REITS业务。公司持续完善市场营销体系建设，积极拓展互联网销售渠道，推动资产管理品牌建设。

　　报告期内，公司获批设立资产管理子公司。2022年，公司将以资产管理子公司开业展业为契机，以精细化战略实施为抓手，聚焦核心能力建设，实现差异化发展。一是全力发展财富资管，加强固收+多资产配置、多策略管理能力的建设。二是大力推进特色投行资管业务，围绕服务实体经济和省内等优势区域，拓展企业ABS、公募REITS、信贷资产证券化等业务。三是加大IT投入，聚焦科技赋能，提升运营效率，推进智慧投研平台的建设，以数字化转型牵引业务体系的重塑和管理流程的再造。

　　4、企业金融业务

　　报告期内，公司统筹境内外股权融资、债权融资、并购重组、财务顾问、新三板挂牌及做市、四板辅导挂牌等业务，构建跨子公司、跨部门的一体化企业金融服务和管理体系，以投资银行业务为牵引，为企业提供全生命周期一体化综合金融服务，全面提升服务实体经济质效。

　　报告期内，中德证券聚焦重点区域、重点客户，强化业务协同，总体经营保持稳健。中德证券共执行完成2单IPO、9单定向增发、3单可转债、28单债券、19单财务顾问、2单重大资产重组及配套融资项目。据wind数据，中德证券执行的定向增发承销金额市场排名第16名，较2020年上升3名；地方政府债承销金额市场排名第12名；重大资产重组及独立财务顾问业务按交易金额市场排名第7名，较2020年上升3名。股权融资承销金额及公司债、企业债、地方政府债承销总金额均位居山西省内第一位，优势地位进一步巩固。报告期内，中德证券多举措加强内控“三道防线”能力建设，严格关键节点把控，夯实标准化、制度化、流程化、系统化的内控体系，有效提升项目质量控制和风险管理水平。荣获《新财富》《证券时报》“2021最具潜力投行”及“2021中国证券业海外投行君鼎奖”，中德证券投行深圳部及山西业务部分别荣获“IPO融资团队君鼎奖”及“股权再融资团队君鼎奖”，中德证券主导完成的山西路桥、南风化工等标杆项目获评“2021年度山西十大经济新闻”。

　　报告期内，公司中小企业金融业务部聚焦国内重点经济区域及山西省具有核心竞争力和良好商业模式的中小企业，持续提供综合化金融服务。新增新三板挂牌企业3家及1家退市挂牌企业，协助14家新三板挂牌企业实施17次定向增发,合计募集资金3.23亿元。公司勤勉尽责履行新三板挂牌企业持续督导职责，截至报告期末，持续督导企业共计102家，负责督导的挂牌企业未出现重大违法违规事项。报告期内，新三板做市业务持续稳定运行，目前，为8家企业提供做市报价服务。

　　2022年，企业金融业务将全面融入国家战略和区域发展大局，坚持以客户为中心，围绕“行业化、区域化、资本化、一体化”目标要求，强化执业质量、价值发现、估值定价、销售等核心能力建设；积极开拓北交所IPO业务，增加项目储备；加大“投资+投行+投研”联动，提升专业服务能力；拓展企业金融“1+N”服务模式，推动企业综合金融服务；持续发力东部优质区域，积极拓展中西部重点区域，把握山西省“上市企业倍增”“市场主体倍增”的政策机遇，进一步加大对山西国资国企和中小企业的综合服务力度。此外，中德证券将充分利用股东德意志银行的海外融资渠道和客户优势，协助中国企业海外融资和开展GDR、CDR业务。

　　5、期货业务

　　报告期内，格林大华期货主要业务板块稳健发展，降本提质增效取得实效。同时，充分发挥业务资源整合优势，深度开发机构客户和产业客户，客户结构逐步向机构化、专业化转变。特别是响应国家乡村振兴战略，积极推行“企业+合作社+农户”“保险+期货+订单” 业务模式，打造出兴边富民的“新疆阿拉尔模式”，得到新疆自治区政府及新疆生产建设兵团相关部门的高度评价，获得中国期货业协会优秀案例奖、郑州商品交易所优秀案例奖。

　　2022年，格林大华期货将积极把握行业发展机遇，继续深化战略引领，强化规划执行。紧紧围绕服务实体经济，服务乡村振兴。聚焦黑色、农产品、有色等优势品种和长三角、山西、新疆等核心区域，持续做大客户权益规模、夯实期货经纪业务，稳健开展场外衍生品业务，做深做实风险管理业务，提高CTA产品主动管理能力和资产管理业务规模，全面推进母子公司业务深度融合，合规展业，不断提升核心服务能力和盈利能力，增强整体竞争力。

　　6、私募股权投资业务

　　报告期内，公司私募投资基金专业子公司山证投资聚焦长三角、珠三角、京津冀及山西区域，加快推进基金产品募集，提升优质资产抓取能力，积极筹备北交所-专精特新、低碳发展等多支新基金。同时，协同发挥综合金融服务优势，专注服务于新能源、节能环保等山西省重点扶持的新兴产业培育和传统产业升级。全年完成5个项目投资，投资总额1.8亿元。截至报告期末，累计募集设立19支基金，累计实缴规模35亿元，存续13只基金，存续规模14亿元。

　　2022年，山证投资将继续聚焦既定的重点区域和重点行业，扩大基金管理规模，提升项目服务能力，做优资产质量、做大资产规模。扎实服务山西实体经济发展，充分发挥煤成气、中小创投、信创等基金对山西省产业培育的积极作用。优化业务流程和业务标准，构建开放的投资业务生态圈，吸引汇聚内外部优质资源，推动股权投资业务高质量发展。

　　7、另类投资业务

　　报告期内，公司加大另类资产投资力度。山证创新以股权投资为主、其他非标权益投资为辅，深耕长三角、京津冀、大湾区等重点区域和TMT、医药健康、新材料、高端制造等重点产业，加大清洁降碳、科技创新等领域投资力度。紧跟全面推行注册制的政策导向，把握投资机遇，强化内外合作，抢抓优质资产，布局新能源汽车、半导体、疫苗等领域，投资效果逐步显现，整体收益稳步增长。2021年新增投资项目5个，新增投资规模3.27亿元。

　　2022年，山证创新将持续聚焦重点地区、重点行业，提升投研能力，强化投行投资协同，拓展创新业务边界，发挥自有资金投资效能，打造多元化、可持续盈利模式。同时，全面提升内控管理水平，建立完善专业化、市场化运营机制，力争实现投资规模和效益双丰收。

　　8、国际业务

　　报告期内，山证国际致力于成为服务公司国内客户“走出去”和海外资本“引进来” 的海外投融资平台，积极拓展财富管理、资产管理以及投资银行业务等。主导创设的公募基金产品山证国际大商所铁矿石期货指数ETF广受关注，交易量屡破新高。建立健全投行业务承揽承做承销体系，执行了1单美元债、2单IPO承销项目，并积极丰富项目储备，积累了数单股债项目。推进跨境一体化业务协同，债券通、美元债投资和贸易金融等业务都取得一定发展，其中贸易金融业务净收入比上一报告期增长105%。

　　2022年，山证国际将以客户需求为中心，在公司五大业务委员会统筹下，加强跨境资源联动和整合，强化境外团队建设和核心能力提升。加强财富管理、投资银行联动协同，聚焦特定行业和特定区域，完善产品与服务体系，优化客户体验。持续推进债券通、美元债投资和贸易金融业务发展，打造跨市场服务核心竞争力，为客户提供便捷的境内外一体化综合金融服务。

　　9、研究业务

　　报告期内，公司研究团队已覆盖宏观、策略、大金融、新能源等多个领域，并在轻工研究领域获得了较高的市场关注和认可，荣获2021年度choice最佳分析师轻工制造行业第三名。同时，持续跟踪研究山西省内政策、主要产业和公司，推出《山西资本市场白皮书》和《山证看山西》（电子刊），并将研究触角延伸至太原、大同等市县，推出山西药茶、高端装备等产业等系列专题，深耕山西区域经济研究，研究成果获得相关部门和市场的良好评价。

　　2022年，是公司研究业务向“内外兼顾”转型的第一年，将致力于打造全产业链研究产品和机构销售体系，涵盖二级市场行业及产业研究、公司研究、区域经济研究、可行性研究及尽调服务等，继续夯实策略、新股、医药、新能源、农业及食品饮料、大消费、机械军工等领域的差异化研究，强化对外销售交易业务。同时，研究所设立专门的产业研究中心，加强对内服务，提升区域研究水平。公司将打造山证研究品牌，致力于为全市场金融机构提供优质服务。

　　（二）报告期内，公司经营情况无重大变化，未发生对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　（三）公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用 √不适用

　　股票简称：山西证券      股票代码：002500        编号：临2022-009

　　山西证券股份有限公司关于

　　第四届董事会第十一次会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2022年4月16日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董事会第十一次会议的通知及议案等资料。2022年4月26日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心A座27层会议室以现场结合视频、电话会议的形式召开。

　　会议由董事长侯巍先生主持，11名董事全部出席（其中，侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞董事现场出席；周金晓董事、夏贵所董事、李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事视频参会；李小萍董事书面委托王怡里副董事长代为出席并行使表决权）。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。

　　会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　（一）审议通过《公司2021年度工作报告及2022年工作部署》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《公司2021年度董事会工作报告》，并提交公司2021年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2021年度董事会工作报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（三）审议通过《公司独立董事2021年度履职报告》，并提交公司2021年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司独立董事2021年度履职报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（四）审议通过《公司2021年度社会责任报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2021年度社会责任报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（五）审议通过《公司2021年年度报告及其摘要》，并提交公司2021年度股东大会审议。

　　同意公司根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理第四部分：4.1定期报告披露相关事宜》等有关规定以及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》《证券公司年度报告内容与格式准则》的要求所编制的《公司2021年年度报告及其摘要》,并公开披露。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2021年年度报告》、《公司2021年年度报告摘要》与本决议同日公告。

　　（六）审议通过《公司2022年第一季度报告》。

　　同意公司根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，按照《证券投资基金信息披露内容与格式准则第4号——季度报告的内容与格式》的要求所编制的《公司2022年第一季度报告》，并公开披露。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2022年第一季度报告》与本决议同日公告。

　　（七）审议通过《公司2021年度利润分配预案》，并提交公司2021年度股东大会审议。

　　公司2021年度合并报表归属于母公司股东的净利润为803,609,850元，母公司实现净利润为523,749,935元。根据相关规定，提取法定盈余公积金52,374,994元、交易风险准备金52,374,994元、一般风险准备金52,374,994元，母公司本年实现的可供现金分配的利润为363,807,454元，母公司累计可供分配利润为1,749,286,266元。

　　从公司发展和股东利益等因素综合考虑，提议本年度利润分配预案为：以2021年末总股本3,589,771,547股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），共派发现金红利430,772,586元,本次分配后剩余未分配利润1,318,513,680元转入以后年度可供分配利润。

　　如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。

　　《公司2021年度利润分配预案》符合法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，符合公司《股东分红回报规划（2021年-2023年）》，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形。

　　公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（八）逐项审议通过《关于公司2021年度日常关联交易执行情况及预计2022年度日常关联交易的议案》，并提交公司2021年度股东大会进行逐项表决。

　　1、审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法人或其他组织的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、刘鹏飞先生、王怡里先生、李小萍女士、乔俊峰先生回避表决。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、审议公司与公司5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事周金晓先生回避表决。

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、审议公司与公司5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事夏贵所先生回避表决。

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、审议公司与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司的其它关联方的关联交易事项时，全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

　　6、除上述关联交易外，审议公司与过去或未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形之一的法人或自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于2022年日常关联交易预计的公告》与本决议同日公告。

　　（九）审议通过《关于公司2022年度自有资金用于业务投资额度的议案》。

　　同意公司2022年度各业务的投资额度确定如下：

　　1、FICC业务使用自有资金最大规模不超过125亿元。其中，海南自营分公司使用自有资金最大规模不超过100亿元，总规模不超过400亿元；贸易金融业务使用自有资金最大规模不超过25亿元（其中票据业务自有资金投入不超过10亿元，总规模不超过100亿元）。

　　2、权益业务使用自有资金最大规模不超过48亿元。其中，金融衍生品业务使用自有资金最大规模不超过40亿元；自营权益业务使用自有资金最大规模不超过8亿元。

　　3、信用业务使用自有资金最大规模不超过100亿元。其中，融资融券业务最大规模不超过85亿元；股票质押式回购业务最大规模不超过15亿元。

　　4、自有资金投资资管子公司发行的资管产品最大规模不超过8.5亿元（不含货币基金），投资资管子公司发行的货币基金不超过其产品规模的15%。

　　5、投资私募基金业务使用自有资金最大规模不超过5亿元。

　　6、新三板投资业务（含做市业务）最大规模不超过3亿元。

　　7、销售交易部使用自有资金最大规模不超过4亿元。其中，ETF做市及延伸类业务最大规模不超过2亿元；基金专户定增最大规模不超过1亿元；公募基金组合投资及保成立业务最大规模不超过1亿元。

　　上述额度不含公司因承销业务和股票质押违约处置所发生的被动型持仓。在总规模之内，投资额度可由高风险业务向低风险业务转移配置；自有资金用于业务投资的进度由公司资产负债管理委员会和公司执委会根据公司风险控制指标及流动性状况动态调控。

　　上述各项业务投资额度有效时间为本次董事会通过之日至下次董事会作出调整决定前。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十）审议通过《关于变更会计师事务所的议案》，并提交公司2021年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　《关于变更会计师事务所的议案》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（十一）审议通过《公司2021年度风险管理（评估）报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十二）审议通过《公司2021年度风险控制指标情况报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2021年度风险控制指标情况报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（十三）审议通过《公司2022年度风险偏好、风险容忍度和风险限额的方案》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十四）审议通过《公司2021年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2021年度内部控制评价报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（十五）审议通过《公司2021年度募集资金存放和实际使用情况专项报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2021年度募集资金存放和实际使用情况专项报告》与本决议同日公告。

　　（十六）审议通过《公司董事2021年度薪酬执行情况及2022年度薪酬发放方案》，并提交公司2021年度股东大会审议。

　　本议案全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

　　《公司董事、监事2021年度薪酬执行情况及2022年度薪酬发放方案》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（十七）审议通过《公司高级管理人员2021年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》，并提交公司2021年度股东大会审议。

　　本议案关联董事侯巍先生、王怡里先生、乔俊峰先生回避表决。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司高级管理人员2021年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（十八）审议通过《公司合规负责人2021年度考核报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十九）审议通过《公司2021年度薪酬执行情况报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十）审议通过《公司2022年度薪酬设置方案》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十一）审议通过《公司2021年度合规报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十二）审议通过《公司2021年度反洗钱工作报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十三）审议通过《公司2021年度廉洁从业管理情况报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十四）审议通过《公司2021年度信息技术管理专项报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十五）审议通过《关于公司部门设置调整的议案》。

　　同意新设销售交易部，为公司一级部门，旨在打造集研究销售服务和交易功能为一体的业务开发平台。同意授权公司经营管理层具体决定、办理与上述新设事项相关的事务。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十六）审议通过《关于调整子公司山证投资有限责任公司、山证创新投资有限公司注册资本的议案》。

　　同意公司对山证投资有限责任公司减资2亿元人民币，对山证创新投资有限公司增资2亿元人民币，并授权公司经营管理层具体决定和办理与本次增减资相关的事项。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于向全资子公司增资及减资的公告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（二十七）审议通过《关于召开公司2021年度股东大会的议案》.

　　公司2021年度股东大会将以现场表决与网络投票相结合的方式召开，召开时间为2022年5月20日14:30，召开地点为太原市府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于召开公司2021年度股东大会的通知》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本次会议听取了《公司2021年度内部审计工作报告及2022年度内部审计工作计划》《公司2022年第一季度内部审计工作报告》。

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　股票简称：山西证券      股票代码：002500      编号：临2022-015

　　山西证券股份有限公司关于召开公司

　　2021年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议审议通过，决定召集召开2021年度股东大会，现将会议相关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：公司2021年度股东大会

　　（二）股东大会召集人：公司董事会

　　2022年4月26日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于召开公司2021年度股东大会的议案》。

　　（三）会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间

　　1、现场会议召开时间：2022年5月20日（周五）14时30分

　　2、网络投票时间：2022年5月20日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2022年5月20日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2022年5月20日9:15至15:00期间的任意时间。

　　（五）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　（六）股权登记日：2022年5月12日

　　（七）会议出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　截止股权登记日2022年5月12日下午深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员；

　　3、公司聘请的律师；

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议地点：太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室

　　（九）融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

　　涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（十）深股通投资者的投票程序

　　由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。

　　（十一）涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、会议审议事项

　　（一）审议事项

　　本次股东大会提案名称及编码表

　　备注：提案6中含有6个子议案，对6.00进行投票视为对议案6全部子议案进行相同意见的表决。股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。

　　（二）提案具体内容

　　上述提案已经公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第六次会议审议通过，具体内容详见公司同日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）的《山西证券股份有限公司第四届董事会第十一次会议决议公告》《山西证券股份有限公司第四届监事会第六次会议决议公告》及相关专项公告。

　　（三）其他说明

　　1、本次股东大会第6项提案（提案编码为6.00）为逐项表决事项并涉及关联交易，股东大会进行逐项投票表决时，相关关联股东回避表决，也不可以接受其他股东的委托进行投票。

　　2、本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

　　（二）登记时间：2022年5月19日（星期四）9:00至17：00。

　　（三）登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心A座29层山西证券董事会办公室

　　邮政编码：030002

　　传真：0351-8686667

　　（四）登记手续

　　自然人股东应出示本人身份证及复印件、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证及复印件、委托人身份证及复印件、授权委托书（详见附件2）、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续。

　　法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证及复印件、法人股东单位加盖公章的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证及复印件、法人股东单位加盖公章的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的加盖公章的授权委托书和持股凭证。

　　（五）会期预计半天、费用自理。

　　（六）联系人：谭晓文

　　电话：0351-8686647

　　传真：0351-8686667

　　电子邮箱：tanxiaowen@sxzq.com

　　（七）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

　　（八）境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　网络投票期间，如网络投票系统受到突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　五、备查文件

　　（一）公司第四届董事会第十一次会议决议；

　　（二）公司第四届监事会第六次会议决议；

　　（三）深交所要求的其他文件。

　　附件：

　　1.山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程

　　2.山西证券股份有限公司2021年度股东大会授权委托书

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　附件1：

　　山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362500”，投票简称为“山证投票”。

　　（二）填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间：2022年5月20日的交易时间，即9:15-9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　（一）互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月20日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2022年5月20日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　　（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　山西证券股份有限公司二二一年度股东大会

　　授权委托书

　　委托人/股东单位：

　　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　代理人姓名：

　　代理人身份证号：

　　兹委托上述代理人代为出席于2022年5月20日召开的山西证券股份有限公司2021年度股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有限公司2021年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与山西证券股份有限公司2021年度股东大会有关的所有法律文件。

　　此授权委托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司2021年度股东大会结束时止。

　　附注：

　　1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

　　2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。

　　3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

　　本公司/本人确认，符合《证券公司股权管理规定》《山西证券股份有限公司章程》中关于行使表决权等权利的相关规定。

　　委托人签名/委托单位盖章：

　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　　年    月    日

　　股票简称：山西证券      股票代码：002500   编号：临2022-010

　　山西证券股份有限公司

　　关于第四届监事会第六次会议决议的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月16日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届监事会第六次会议的通知及议案等资料。2022年4月26日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心A座27层会议室以现场结合视频、电话会议的形式召开。

　　会议由监事会主席焦杨先生主持，12名监事全部出席（其中焦杨监事会主席、刘文康职工监事、司海红职工监事现场出席；武爱东监事、白景波监事、刘奇旺监事、王玉岗监事、崔秋生监事、胡朝晖职工监事、张红兵职工监事视频参会；郭志宏监事、李国林监事电话参会），公司高级管理人员列席本次会议。

　　会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　（一）审议通过《公司2021年度监事会工作报告》，并提交公司2021年度股东大会审议。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2021年度监事会工作报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（二）审议通过《公司2021年度社会责任报告》。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2021年度社会责任报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（三）审议通过《公司2021年年度报告及其摘要》，并提交公司2021年度股东大会审议。

　　监事会认为：（1）公司2021年年度报告及其摘要编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司2021年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司当年度的经营管理和财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2021年年度报告》、《公司2021年年度报告摘要》与本决议同日公告。

　　（四）审议通过《公司2022年第一季度报告》。

　　监事会认为：（1）公司2022年第一季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司2022年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司当年度的经营管理和财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2022年第一季度报告》与本决议同日公告。

　　（五）审议通过《公司2021年度利润分配预案》，并提交公司2021年度股东大会审议。

　　监事会认为：《公司2021年度利润分配预案》符合法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，符合公司《股东分红回报规划（2021年-2023年）》，不存在损害股东特别是中小股东权益的情形。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　（六）审议通过《公司监事2021年度薪酬执行情况及2022年度薪酬发放方案》，并提交公司2021年度股东大会审议。

　　本议案全体监事回避表决，直接提交股东大会审议。

　　《公司董事、监事2021年度薪酬执行情况及2022年度薪酬发放方案》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（七）审议通过《公司2021年度风险管理（评估）报告》。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　（八）审议通过《公司2021年度风险控制指标情况报告》。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2021年度风险控制指标情况报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（九）审议通过《公司2021年度内部控制评价报告》。

　　监事会认为：（1）公司根据监管政策规定、结合自身经营需求，建立、健全并有效实施了内部控制，公司法人治理结构完善有效，内部控制组织机构设置合理，对内部控制存在的问题制定了有效的整改措施，保障了公司内部控制制度的贯彻执行，公司内部控制总体上是有效的。（2）《公司2021年度内部控制评价报告》的评价形式及内容符合有关法律、法规、规范性文件的要求，对公司内部控制的整体评价是全面、客观和真实的。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2021年度内部控制评价报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（十）审议通过《公司2021年度合规报告》。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十一）审议通过《公司2021年度反洗钱工作报告》。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十二）审议通过《公司2021年度廉洁从业管理情况报告》。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十三） 审议通过《关于提名公司第四届监事会监事的议案》，并提交公司2021年度股东大会审议。

　　同意提名王国峰先生为公司第四届监事会监事候选人（简历见附件），并同意将该议案提交公司 2021 年度股东大会审议，任期自股东大会审议通过之日起至第四届监事会任期届满时止。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告

　　附件：王国峰先生简历

　　山西证券股份有限公司监事会

　　2022年4月28日

　　附件：

　　王国峰先生简历

　　王国峰先生，1964年8月出生，中共党员，大学学历。1990年2月进入长治市行政事业单位国有资产管理中心从事经济类工作；2005年3月至2015年3月，任长治市行政事业单位国有资产管理中心副主任；2015年4月3日至2015年9月，主持长治市行政事业单位国有资产管理中心的全面工作；2015年9月至2019年5月，任长治市行政事业单位国有资产管理中心主任；2015年5月至2020年12月任山西证券股份有限公司监事；2017年10月至今任长治市投资建设开发有限公司执行董事兼总经理；2019年6月至2020年12月任长治市经济建设投资服务中心主任；2020年12月至今，任长治市财政保障中心主任。

　　截至本公告日，王国峰先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。王国峰先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。