东北证券股份有限公司 2022年第一季度报告

　　股票代码：000686              股票简称：东北证券            公告编号：2022-029

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.本报告经公司第十届董事会2022年第六次临时会议审议通过，公司全体13名董事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。

　　3.董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　4.公司2022年第一季度报告未经会计师事务所审计。

　　一、 主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　单位：（人民币）元

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　单位：（人民币）元

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：①人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。

　　②香港中央结算有限公司是深股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　③因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

　　④公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况

　　不适用。

　　三、其他重要事项

　　（一）公司监事和高级管理人员变动情况

　　2022年1月21日，田奎武先生因工作变动原因，向公司监事会递交辞职报告，申请辞去公司第十届监事会监事职务。

　　2022年2月21日，薛金艳女士因工作变动原因，向公司监事会递交辞职报告，申请辞去公司第十届监事会职工监事职务。由于薛金艳女士的辞职将导致公司职工监事人数少于监事会成员的三分之一，其辞职申请自公司员工代表大会选举产生新任职工监事后生效。公司第二届员工代表大会2022年第1次会议选举陶丽女士为公司第十届监事会职工监事，任期自2022年2月23日起至第十届监事会届满之日止；薛金艳女士辞职申请同日正式生效。

　　2022年2月23日，王安民先生因工作变动原因，辞去公司首席风险官职务。2022年2月28日，公司召开第十届董事会2022年第二次临时会议，同意聘任王晓丹先生为公司副总裁、聘任薛金艳女士为公司首席风险官，任期自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。

　　2022年3月31日，王安民先生因达到法定退休年龄，辞去公司副总裁、首席信息官职务。2022年4月1日，公司召开第十届董事会2022年第五次临时会议，同意聘任孔亚洲先生为公司首席信息官，任期自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。

　　（二）公司营业网点变动情况

　　1.营业网点设立情况

　　报告期内，公司完成1家营业网点新设工作，具体如下：

　　2.营业网点迁址情况

　　报告期内，公司完成2家营业网点迁址工作，具体如下：

　　3.营业网点升级情况

　　报告期内，公司完成2家营业网点升级工作，具体如下：

　　（三）债务融资情况

　　1.证券公司短期融资券发行情况

　　报告期内，根据《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发[2017]231号），经公司2020年12月29日召开的2020年第二次临时股东大会授权，公司完成三期短期融资券发行工作，具体情况如下：

　　注：上述短期融资券发行具体情况详见公司在巨潮资讯网、中国债券信息网、中国货币网、上海清算所披露的相关公告。

　　2.公司向专业投资者公开发行公司债券发行情况

　　根据公司2017年第二次临时股东大会、2020年第二次临时股东大会授权，以及中国证监会《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2021]150号），2022年1月17日，公司完成2022年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）发行工作，发行规模9亿元，期限361天，发行利率2.75%；2022年3月25日，公司完成2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行工作，发行规模18.4亿元，期限3年，发行利率3.48%。

　　（四）期后事项

　　根据《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发[2017]231号），经公司2020年12月29日召开的2020年第二次临时股东大会授权，公司完成2022年度第四期短期融资券发行工作，具体情况如下：

　　注：上述短期融资券发行具体情况详见公司在巨潮资讯网、中国债券信息网、中国货币网、上海清算所披露的相关公告。

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年3月31日

　　编制单位：东北证券股份有限公司                                           

　　单位：（人民币）元

　　法定代表人：李福春             主管会计工作负责人：王天文           会计机构负责人：刘雪山

　　合并资产负债表（续）

　　2022年3月31日

　　编制单位：东北证券股份有限公司                                           

　　单位：（人民币）元

　　法定代表人：李福春            主管会计工作负责人：王天文            会计机构负责人：刘雪山

　　合并利润表

　　2022年1-3月

　　编制单位：东北证券股份有限公司                                           

　　单位：（人民币）元

　　法定代表人：李福春            主管会计工作负责人：王天文            会计机构负责人：刘雪山

　　合并现金流量表

　　2022年1-3月

　　编制单位：东北证券股份有限公司                                           

　　单位：（人民币）元

　　法定代表人：李福春             主管会计工作负责人：王天文           会计机构负责人：刘雪山

　　（二）审计报告

　　公司2022年第一季度报告未经审计。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二二二年四月二十八日

　　股票代码：000686         股票简称：东北证券        公告编号：2022-027

　　东北证券股份有限公司

　　第十届董事会2022年第六次临时会议

　　决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司于2022年4月23日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第六次临时会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第六次临时会议于2022年4月27日以通讯表决的方式召开。

　　3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。

　　4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：

　　（一） 审议通过了《公司2022年第一季度报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　《公司2022年第一季度报告》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　（二）审议通过了《公司2021年度投资者权益保护工作报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（三）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司稽核审计制度>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二二二年四月二十八日

　　股票代码：000686         股票简称：东北证券        公告编号：2022-028

　　东北证券股份有限公司

　　第十届监事会2022年第二次临时会议

　　决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.公司于2022年4月23日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届监事会2022年第二次临时会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第十届监事会2022年第二次临时会议于2022年4月27日以通讯表决的方式召开。

　　3.会议应出席监事8名，实际出席并参加表决的监事8名。

　　4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议通过了《公司2022年第一季度报告》

　　经审核，公司监事会认为董事会编制和审议《东北证券股份有限公司2022年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　同时，公司监事会审阅了《公司2021年度投资者权益保护工作报告》，对报告表述内容无异议。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司

　　监事会

　　二二二年四月二十八日