芯海科技（深圳）股份有限公司 关于以专利质押担保向金融机构申请授信额度并由实际控制人提供担保的公告

　　证券代码：688595         证券简称：芯海科技        公告编号：2022-023

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”或“公司”）于2022年4月26日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于以专利质押担保向金融机构申请授信额度并由实际控制人提供担保的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、交易概述

　　深圳市南山区政府为扶持辖区内企业，推出与深圳担保集团合作的“知识产权证券化”优惠贷款项目。公司为拓宽融资渠道、降低融资成本，拟向深圳市中小担小额贷款有限公司（以下简称“中小担小额贷款公司”）申请额度不超过人民币5,000万元的融资，授信期限1年。同意公司向深圳市深担增信融资担保有限公司申请保证担保，同意公司以名下有权处分的三项知识产权为上述贷款向中小担小额贷款公司提供质押担保，同时，由公司实际控制人卢国建先生为上述贷款提供连带责任保证，具体内容以公司签署的相关协议为准，以上不需要公司提供反担保。授信额度最终以银行、金融机构实际审批的授信额度为准，授信期限内，授信额度可循环使用。

　　同时，授权董事会或其指定的授权代理人全权代表公司签署上述授信额度内的一切授信（包括但不限于授信、借款、抵押、质押、融资、开户、销户等）有关的合同、协议、凭证等各项文件。

　　二、交易对手方基本情况

　　（一）出借方

　　企业名称：深圳市中小担小额贷款有限公司

　　统一社会信用代码：914403006955502003

　　成立日期：2009-12-08

　　注册资本：120000万元人民币

　　法定代表人：李明

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道滨海社区高新南十道87、89、91号软件产业基地2栋C15层1503

　　经营范围：专营小额贷款业务(不得吸收公众存款)。

　　（二）担保方一

　　企业名称：深圳市深担增信融资担保有限公司

　　统一社会信用代码：91440300MA5FX30N6N

　　成立日期：2019-11-05

　　注册资本：600000万元人民币

　　法定代表人：温卫民

　　注册地址： 深圳市龙华区龙华街道富康社区东环二路8号中执时代广场A座21层K室

　　经营范围：一般经营项目是：开展再担保业务；开展诉讼保全担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保，投标担保；与担保业务有关的咨询业务；以自有资金进行投资及其他非融资担保业务。（以上项目法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营），许可经营项目是：借款类担保业务、发行债券担保业务和其他融资担保业务。

　　（三）担保方二

　　姓名：卢国建

　　国籍：中国

　　与公司的关联关系：卢国建先生为公司实际控制人、董事长，为公司关联自然人。

　　三、贷款及质押担保的基本情况

　　出借人：深圳市中小担小额贷款有限公司

　　贷款币种和额度:人民币5000万元

　　贷款期限：1年；

　　贷款年化利率：4.9%

　　担保措施：(1)以公司拥有的三项专利作为质押担保，三项专利分别是基于物联网嵌入式设备的白盒加密方法、秤的重心校正装置及基于该装置的秤校正方法、一种基于IAP在线升级待升级固件传输校验设计方法；(2)由深圳市深担增信融资担保有限公司、公司实际控制人卢国建先生提供连带责任保证。

　　四、对公司的影响及存在的风险

　　本次以专利质押担保向金融机构申请授信额度事项的实施，有利于为公司融资提供保障，该笔贷款有助于满足公司流动资金需求，能够提高公司资金使用效率，符合公司未来发展规划和经营管理的需要，有利于更好的开展公司业务，财务风险处于可有效控制范围内，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　　特此公告。

　　芯海科技（深圳）股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：688595         证券简称：芯海科技        公告编号：2022-025

　　芯海科技（深圳）股份有限公司关于召开2021年度业绩暨现金分红说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2022年05月18日（星期三）上午10:00-11:30

　　● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动

　　● 投资者2022年05月11日(星期三)至05月17日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱info@chipsea.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年4月28日发布公司2021年度报告及2021年度利润分配方案，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年度经营成果、财务状况、利润分配等情况，公司计划于2022年05月18日上午10:00-11:30举行2021年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以视频结合网络互动召开，公司将针对2021年度经营成果、财务状况、利润分配等情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2022年05月18日上午 10:00-11:30

　　（二） 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动

　　三、 参加人员

　　董事长、总经理：卢国建先生

　　董事会秘书：黄昌福先生

　　副总经理：万巍先生

　　财务总监：谭兰兰女士

　　独立董事：丘运良先生

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2022年05月18日(星期三)上午 10:00-11:30，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2022年05月11日(星期三)至05月17日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱info@chipsea.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系方式

　　联系部门：公司董事会办公室

　　联系电话：0755-86168545

　　电子邮箱：info@chipsea.com

　　六、其他事项

　　公司将严格按照疫情防控要求组织召开业绩说明会，实际召开方式有可能会根据疫情防控要求做相应微调，敬请投资者理解。

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　芯海科技（深圳）股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：688595         证券简称：芯海科技        公告编号：2022-020

　　芯海科技（深圳）股份有限公司

　　第三届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）第三届监事会第三次会议于2022年4月26日上午12:00以现场表决的方式召开，本次会议通知于2022年4月16日通过电话和现场通知的方式通知全体监事。本次会议由监事会主席王金锁先生召集并主持，会议应到监事3名，实到监事3名。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、部门规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，作出的决议合法、有效。

　　会议以投票表决方式审议通过了以下议案：

　　1、审议通过《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》

　　公司监事会认为：2021年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查。特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》

　　监事会认为：（1）公司2021年年度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、法规、公司章程及监管机构的规定；（2）公司2021年年度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；公司2021年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（3）未发现参与公司2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本议案所述内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司2021年年度报告》及《芯海科技（深圳）股份有限公司2021年年度报告摘要》。

　　3、审议通过《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

　　同意公司《2021年度财务决算报告》。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、审议通过《关于公司2022年度财务预算报告的议案》

　　同意公司《2022年度财务预算报告》。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　5、审议通过《关于公司2021年度利润分配预案及资本公积转增股本的议案》

　　监事会认为，公司2021年度利润分配预案及资本公积转增股本方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。同意将公司2021年利润分配预案及资本公积转增股本方案提交至公司2021年年度股东大会审议。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本议案所述内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司公司关于公司2021年度利润分配预案及资本公积转增股本的公告》（公告编号：2022-018）。

　　6、审议通过《关于公司2022年度监事薪酬的议案》

　　同意公司关于2022年度监事薪酬的方案。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　7、审议通过《关于聘请公司2022年度财务审计机构及内控审计机构的议案》

　　监事会认为：公司拟聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务审计机构及内控审计机构，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格及为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益；在担任公司2020年度、2021年度财务报告审计期间，工作勤勉尽责，独立、客观、公正，且具有多年担任股份公司审计机构的经验。因此，我们同意继续聘请天健担任公司2022年度财务审计机构和内控审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本议案所述内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于聘请公司2022年度财务审计机构及内控审计机构的公告》（公告编号：2022-016）。

　　8、审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　监事会认为：公司2021年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、公司《募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案无需提交公司股东大会审议。

　　本议案所述内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

　　9、审议通过《关于审议<2021年度内部控制评价报告>的议案》

　　监事会认为：公司在本年度不断健全内部控制体系，内部控制制度完整有效，公司不存在内部控制重大或重要缺陷，内部控制评价报告能够如实反映公司内部控制建立和实施的实际情况。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案无需提交公司股东大会审议。

　　本议案所述内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

　　10、审议通过《关于公司2022年度对外担保预计的议案》

　　监事会认为，公司及子公司2022年度对外担保额度预计是结合公司2022年度发展计划，为满足公司及子公司日常经营和业务发展需要，保证公司业务顺利开展而做出的合理预估，所列额度内的被担保对象为公司全资子公司和控股子公司，公司对被担保公司具有形式上和实质上的控制权，公司正常、持续经营，风险总体可控，不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情形，因此我们同意公司及子公司2022年度对外担保额度预计的事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本议案所述内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于公司2022年度对外担保预计的公告》（公告编号：2022-019）。

　　11、审议通过《关于公司<2022年第一季度报告>的议案》

　　监事会认为：公司《2022年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程的各项规定，2022年第一季度报告的内容和格式符合中《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定的要求，所包含的信息真实地反映了公司2022年第一季度的经营成果和财务状况。公司《2022年第一季度报告》所载的资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，内容真实、准确、完整。

　　同意公司《2022年第一季度报告》。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案无需提交公司股东大会审议。

　　本议案所述内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司2022年第一季度报告》。

　　12、审议通过《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》

　　监事会认为：公司根据相关法律法规及《公司章程》等相关规定修订本制度，符合公司发展需要。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

　　表决结果：同意3票；反对0 票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本议案所述内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司监事会议事规则》。

　　13、审议通过《关于购买董监高责任险的议案》

　　监事会认为：为全体董监高人员购买董监高责任险可以进一步完善公司风险管理体系，有效规避公司董事、监事及高级管理人员的履职责任风险，保障公司董事、监事及高级管理人员的合法权益，切实发挥各治理主体的决策、监督及管理职能。该事项的审议程序符合有关法律法规的规定，不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情况。监事会同意《关于为公司董监高购买责任险的议案》。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

　　表决结果：同意3票；反对0 票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本议案所述内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于购买董监高责任险的公告》（公告编号：2022-022）。

　　14、审议通过《关于以专利质押担保向金融机构申请授信额度并由实际控制人提供担保的议案》

　　监事会认为：公司向深圳市中小担小额贷款有限公司申请额度不超过人民币5,000万元的融资，同时，公司以名下有权处分的三项知识产权为上述贷款向中小担小额贷款公司提供质押担保，向深圳市深担增信融资担保有限公司申请保证担保，并由公司实际控制人卢国建先生为上述贷款提供连带责任保证。本次公司以专利质押担保向金融机构申请授信事宜拓宽融资渠道、降低融资成本，不会影响公司相关专利权的正常使用，符合公司经营发展的实际需求。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

　　表决结果：同意3票；反对0 票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本议案所述内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于公司关于以专利质押担保向金融机构申请授信额度并由实际控制人提供担保的公告》（公告编号：2022-023）。

　　特此公告。

　　芯海科技（深圳）股份有限公司监事会

　　2022年4月28日