中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告

　　证券代码：601696            证券简称：中银证券    公告编号：2022-020

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议于2022年4月28日以通讯会议方式召开，会议通知于2022年4月18日以电子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事13名，实际参与表决董事13名。本次董事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司2022年第一季度报告>的议案》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司2022年第一季度报告》。

　　二、审议通过《中银国际证券股份有限公司审计问题整改监督管理办法》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：601696                                                 证券简称：中银证券

　　中银国际证券股份有限公司

　　2022年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 公司基本情况

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　□适用     √不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　（一）对子公司增资

　　公司于2022年3月29日召开的第二届董事会第八次会议审议通过《关于增加中银资本投资控股有限公司注册资本的议案》，同意以现金方式出资3亿元向子公司中银资本投资控股有限公司增资，将其注册资本增至20亿元。详见公司于2022年3月30日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于向全资子公司中银资本投资控股有限公司增资的公告》（公告编号：2022-012）。

　　（二）子公司与关联方共同投资暨关联交易

　　公司于2022年3月29日召开的第二届董事会第八次会议审议通过《关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同投资母基金的议案》。公司全资子公司中银资本投资控股有限公司拟参与投资中国银行股份有限公司实际控制的中银投私募基金管理（北京）有限公司担任普通合伙人（执行事务合伙人）、管理人的科技创新协同发展母基金（暂定名，以市场监督管理部门正式核准的名称为准），本次交易构成“与关联人共同投资”的关联交易。详见公司于2022年3月30日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于与关联方共同投资暨关联交易的公告》（公告编号：2022-013）。

　　（三）董事、监事及高级管理人员变动

　　2022年1月，公司董事张静女士因工作安排原因申请辞去第二届董事会董事、董事会风险控制委员会委员职务。公司监事张丽娜女士因工作安排原因申请辞去第二届监事会监事职务。辞职报告自送达董事会、监事会之日起生效。详见公司于2022年1月22日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事、监事辞职的公告》（公告编号：2022-003）。

　　2022年3月，公司董事会秘书翟增军先生因工作变动原因申请辞去董事会秘书职务。辞职报告自送达董事会之日起生效。在聘任新的董事会秘书前，由公司财务总监刘国强先生代行董事会秘书职责。详见公司于2022年3月16日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于董事会秘书辞职的公告》（公告编号：2022-006）。

　　（四）修订公司章程

　　公司于2022年3月29日召开的第二届董事会第八次会议审议通过《关于修订<中银国际证券股份有限公司章程>的议案》。具体修订内容详见公司于2022年3月30日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：2022-010）。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年3月31日

　　编制单位：中银国际证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：夏广良

　　合并利润表

　　2022年1—3月

　　编制单位：中银国际证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

　　公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：夏广良

　　合并现金流量表

　　2022年1—3月

　　编制单位：中银国际证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：夏广良

　　2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2022年4月28日