中信建投证券股份有限公司 第二届监事会第二十二次会议决议公告

　　证券代码：601066          证券简称：中信建投           公告编号：临2022-013号

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十二次会议于2022年4月14日以书面方式发出会议通知，于2022年4月28日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事5名；实际出席监事5名，其中现场出席的监事3名，以电话方式出席的监事2名（艾波监事和赵丽君监事）。

　　本次会议由公司监事会主席周笑予先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《中信建投证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）关于公司2022年第一季度报告的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会认为，公司2022年第一季度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定；内容和格式符合监管机构和证券交易所的要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司2022年第一季度的经营管理和财务状况等事项；对该报告无异议，且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

　　（二）关于增补公司监事的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。会议同意提请股东大会审议关于选举王晓光先生担任公司监事的议案。王晓光先生简历详见附件。该议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　附件：王晓光先生简历

　　中信建投证券股份有限公司监事会

　　2022年4月28日

　　附件：

　　王晓光先生简历

　　王晓光先生，1977年3月生。王晓光先生自2016年6月至今任职于中国投资有限责任公司，现任中国投资有限责任公司审计部审计三组组长。

　　王晓光先生曾任审计署发展统计审计局处长，中国投资有限责任公司监事会办公室/内审部直管企业审计组组长、审计部直管企业审计组组长。

　　王晓光先生自山西大学获得会计学专业学士学位，具有高级审计师资格。