澜起科技股份有限公司 2022年第一季度报告

　　证券代码：688008               证券简称：澜起科技

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人杨崇和、主管会计工作负责人苏琳及会计机构负责人（会计主管人员）苏琳保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　1、2022年第一季度，公司股份支付费用为0.30亿元，在考虑相关所得税费用影响的基础上，该费用对归属于上市公司股东的净利润的影响为0.25亿元。因此，2022年第一季度，剔除股份支付费用影响后的归属于上市公司股东的净利润为3.31亿元，较上年同期增加84.86%；剔除股份支付费用影响后的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.56亿元，较上年同期增加114.52%。

　　服务器平台产品线营业收入为3.25亿元，较上年同期增长99倍，毛利率为12.44%。

　　注：DDR5内存模组配套芯片不仅应用于服务器的RDIMM和LRDIMM，还应用于台式机和笔记本电脑的UDIMM和SODIMM。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年3月31日

　　编制单位:澜起科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：杨崇和         主管会计工作负责人：苏琳            会计机构负责人：苏琳

　　合并利润表

　　2022年1—3月

　　编制单位：澜起科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：杨崇和          主管会计工作负责人：苏琳           会计机构负责人：苏琳

　　合并现金流量表

　　2022年1—3月

　　编制单位：澜起科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：杨崇和           主管会计工作负责人：苏琳          会计机构负责人：苏琳

　　2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告

　　澜起科技股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：688008          证券简称：澜起科技        公告编号：2022-019

　　澜起科技股份有限公司

　　第二届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第六次会议于2022年4月28日以通讯方式召开，公司于2021年4月18日以邮件方式向全体监事发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉所议事项相关的必要信息。会议应出席监事3人，实际出席监事3人，本次会议由监事会主席夏晓燕召集和主持，会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一） 审议通过《公司2021年度财务决算报告》

　　监事会认为：《公司2021年度财务决算报告》客观、真实、准确地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二） 审议通过《公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　监事会认为：公司2021年度募集资金的存放和使用符合相关法律法规和文件的规定，公司对募集资金进行了专户存放和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-014）。

　　（三） 审议通过《公司2021年度内部控制评价报告》

　　监事会认为：公司于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，同时未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

　　（四） 审议通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

　　监事会认为：《公司2021年度利润分配预案》充分考虑了公司盈利情况、未来的资金需求等因素，不存在损害中小股东利益的情形，有利于公司的持续、稳定、健康发展。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司2021年度利润分配预案公告》（公告编号：2022-013）。

　　（五） 审议通过《关于公司<2021年年度报告>及其摘要的议案》

　　监事会认为：《公司2021年年度报告》及其摘要的编制和审核程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会及全体监事保证《公司2021年年度报告》及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司2021年年度报告》及《澜起科技股份有限公司2021年年度报告摘要》。

　　（六） 审议通过《公司2021年度监事会工作报告》

　　报告期内，公司监事会本着维护公司以及股东利益的精神，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》的规定，认真履行监督职责，较好地保障了公司和股东权益，促进了公司的规范化运作。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（七） 审议通过《关于公司会计政策变更的议案》

　　监事会认为：本次会计政策的变更是公司根据财政部会计司实施问答相关规定要求而作出的相应调整，对公司的财务状况和经营成果等均不产生重大影响，本次变更的审批程序符合有关法律法规的规定，不会损害公司及中小股东的权益。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2022-015）。

　　（八） 审议通过《关于公司<2022年第一季度报告>的议案》

　　监事会认为：《公司2022年第一季度报告》的编制和审核程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会及全体监事保证《公司2022年第一季度报告》所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司2022年第一季度报告》。

　　（九） 审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

　　公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意实施2022年限制性股票激励计划。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议.

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年限制性股票激励计划（草案）》以及《2022年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2022-017）。

　　（十）审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

　　公司《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司2022年限制性股票激励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。因此，同意本议案。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　（十一）审议通过《关于核实<公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》

　　对公司2022年限制性股票激励计划的激励对象名单进行初步核查后，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及公司章程规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》、《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单》。

　　特此公告。

　　澜起科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：688008          证券简称：澜起科技        公告编号：2022-020

　　澜起科技股份有限公司

　　关于股份回购实施结果的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、回购审批情况和回购方案内容

　　澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于2021年10月28日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。具体内容详见公司于2021年10月29日、2021年11月5日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-043）、《澜起科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2021-046）。

　　本次回购股份方案主要内容如下：公司拟使用自有资金通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司股份。回购股份将全部用于员工持股计划及/或股权激励，回购价格不超过86元/股（含），回购资金总额不低于人民币3亿元（含），不超过人民币6亿元（含），回购期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起6个月内。

　　二、回购实施情况

　　（一）2021年11月17日，公司首次实施回购股份，并与2021年11月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《澜起科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告》（公告编号：2021-047）。

　　（二）2022年4月28日，公司回购期限届满，已实际回购公司股份3,873,000股，占公司总股本1,132,824,111股的比例为0.34%，回购成交的最高价为84.99元/股，最低价为72.56元/股，回购均价为77.46元/股，支付的资金总额为人民币300,020,229.56元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

　　（三）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会审议通过的回购方案。回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的方案完成回购。

　　（四）本次回购股份使用的资金均为公司自有资金，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。本次回购不会导致公司控制权发生变化，回购后公司股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。

　　三、回购期间相关主体买卖股票情况

　　2021年10月29日，公司首次披露了回购股份事项，详见《澜起科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-043）。截至本公告披露前，公司董事、监事、高级管理人员、回购股份提议人在回购期间均不存在买卖公司股份的情况。公司的股权架构较为分散，不存在控股股东和实际控制人。

　　四、已回购股份的处理安排

　　本次回购股份方案实施后，由于公司实施2019年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期及首次授予部分第二个归属期的归属工作，公司股本总数由1,131,030,341股增加至1,132,824,111股。本次回购方案实施后，公司无限售条件股份中包含回购专用证券账户3,873,000股。

　　公司本次累计回购股份3,873,000股，将在未来适宜时机全部用于员工持股计划及/或股权激励。上述回购股份存放于公司股份回购专用证券账户期间，不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和配股、质押等权利。公司如未能发布本公告后三年内实施前述用途并转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。

　　后续，公司将按照披露的用途使用已回购的股份，并按规定履行决策程序和信息披露义务。

　　特此公告。

　　澜起科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：688008          证券简称：澜起科技        公告编号：2022-016

　　澜起科技股份有限公司关于

　　变更注册资本及修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　澜起科技股份有限公司（以下简称“澜起科技”或“公司”）于2022年4月28日召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，具体情况如下：

　　因公司完成2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二次归属以及预留授予部分第一个归属期的归属，公司新增股份数量为276,430股，已于2021年12月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记；因公司完成2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第一次归属，公司新增股份数量为1,517,340股，已于2022年1月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

　　上述两次新增股份数量合计为1,793,770股，本次新增股份数量后，公司的股份数量变更为113,282.4111万股，公司的注册资本变更为人民币113,282.4111万元。

　　公司结合两次限制性股票归属登记情况，对《澜起科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中的相关条款修改如下：

　　除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。

　　董事会负责办理后续变更登记、章程备案等相关事宜。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准，修订后的《公司章程》于2022年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　特此公告。

　　澜起科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月29日