晋能控股山西电力股份有限公司 关于追认2021年度日常关联交易超额 部分及2022年度日常关联交易预计的公告(下转D479版)

　　证券代码：000767        证券简称：晋控电力     公告编号：2022临─017

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、2021年度日常关联交易实际完成情况

　　公司于2021年4月21日召开第九届董事会第三十次会议，会议审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》，预计2021年关联交易总额为961,300万元。

　　公司与部分关联人发生的关联交易金额超过了2021年初预计的范围，达到深圳证券交易所《股票上市规则》披露要求，具体情况如下：

　　金额单位：万元

　　2021年日常关联交易实际发生867,933.37万元，其中：关联采购592,301.29 万元，关联销售275,632.08万元。

　　实际发生额与预计金额产生的差异：

　　1、晋能控股电力集团有限公司及所属企业：2021年度 实际采购燃料比预计增加74,047.90万元，主要为公司因业务需要，保证稳定的燃料采购渠道，增加燃料供应商。

　　2、晋能控股煤业集团有限公司及所属企业：2021年度 实际采购接受工程劳务、设备材料比预计增加20.42%，主要为公司接受工程劳务较预计增加。

　　3、晋能控股煤业集团有限公司及所属企业：2021年度 实际接受运输服务比预计增加10.20%，主要为公司燃料运输业务较预计增加。

　　4、晋能控股电力集团有限公司及所属企业：为公司较预计增加与晋能控股电力集团有限公司及所属企业燃料运输业务2,621.80万元。

　　5、中铝山西新材料有限公司：2021年销售电力比预计增加49.01%，河津发电分公司应收中铝新材料的代管机组电力收入根据实际发电成本确定，2021年中铝新材料的代管机组燃煤价格较预计升高导致发电成本升高，引起电力销售收入升高。

　　6、晋能控股煤业集团有限公司及所属企业：2021年销售电力比预计增加0.08%，主要为向晋能控股煤业集团有限公司及所属企业销售电量较预计增加。

　　7、晋能控股装备制造集团有限公司及所属企业：为公司较预计增加向晋能控股装备制造集团有限公司及所属企业销售电力40,874.61万元。

　　8、晋能控股电力集团有限公司及所属企业：2021年提供劳务比预计增加5,083.87万元，为工程公司较预计增加向晋能控股电力集团有限公司所属企业提供工程劳务。

　　上述超额日常关联交易金额属于公司正常经营需要，交易价格公平合理，不存在损害上市公司及中小股东利益的情况。公司与上述关联方发生的关联交易遵循客观公平、平等自愿、互惠互利的原则，交易事项的定价原则为可比的独立第三方的市场价格，交易依据市场定价原则，不存在利益输送现象。

　　二、2022年度日常关联交易预计

　　1.交易事项

　　（1）向关联人采购燃料不超过793,300万元；

　　（2）接受关联人工程劳务及设备材料不超过25,000万元；

　　（3）接受关联人提供运输业务不超过90,000万元；

　　（4）接受关联人提供物业服务不超过5,000万元；

　　（5）接受关联人提供金融业务，其中存放资金日存款余额不超过200,000.00万元、贷款余额不超过90,000万元、票据等业务不超过30,000万元、保理业务不超过30,000万元、融资租赁利息支出不超过8,200万元；

　　（6）接受关联人提供技术服务2,500万元；

　　（7）向关联人销售电力不超过420,000万元；

　　（8）向关联人提供劳务不超过28,800.00万元；

　　（9）向关联人销售热力不超过8,000万元。

　　2.关联人名称

　　（1）晋能控股煤业集团有限公司及所属企业

　　（2）晋能控股电力集团有限公司及所属企业

　　（3）晋能控股装备制造集团有限公司及所属企业

　　（4）中铝山西新材料有限公司

　　（5）秦皇岛秦热发电有限责任公司

　　3.预计总金额

　　2022年预计发生1,730,800.00万元，其中：关联采购1,274,000.00万元，关联销售456,800.00万元。

　　本事项已经公司2022年4月27日召开的九届四十次董事会审议通过，表决情况为：除关联董事刘文彦、师李军、史晓文回避表决，剩余表决票数5票同意、0票反对、0票弃权。独立董事胡俞越、吕益民、余春宏事前认可了本次交易，并在董事会上对此项关联交易发表了独立意见。本事项尚需股东大会批准，存在关联关系的股东——晋能控股煤业集团有限公司以及山西省人民政府国有资产监督管理委员会回避表决。

　　4.预计日常关联交易类别和金额

　　金额单位：万元

　　三、关联人介绍和关联关系

　　（一）关联方基本情况

　　1.晋能控股煤业集团有限公司（原大同煤矿集团有限责任公司）

　　业务性质：工业企业

　　主要产品及服务：矿产资源开采、煤炭开采、煤炭加工、机械制造、工程建筑施工等。

　　法定代表人：王存权

　　注册地址：山西省大同市矿区新平旺

　　注册资本：人民币1,703,464.16万元

　　总资产：3,888亿元，净资产889亿元（2020年末数据）。

　　2020年度实现营业收入1,949亿元，利润总额22亿元，净利润42,353万元。

　　与公司的关联关系：股东。

　　2. 晋能控股电力集团有限公司

　　业务性质：工业企业

　　主营范围：煤炭的运输和销售；投资煤炭企业；煤焦科技开发、技术转让；自有房屋租赁；能源领域投资；提供煤炭信息咨询服务；煤层气投资；发电、输变电工程的技术咨询；建筑材料、金属材料（除贵稀金属）、电力设备及相关产品的采购和销售。

　　法定代表人：刘文彦

　　注册地址：山西省太原市

　　注册资本：3,600,000万元

　　总资产：3,235亿元，净资产：988亿元。（2020年末数据）

　　2020年度实现营业收入1,009亿元，净利润15.73亿元。

　　与公司的关联关系：受同一最终控制人控制（晋能控股集团有限公司）

　　3.晋能控股装备制造集团有限公司

　　业务性质：工业企业

　　主营范围：以自有资金对外投资;煤炭批发经营;工程测量:控制测量、地形测量、线路工程测量、桥梁测量、矿山测量、隧道测量、竣工测量;地籍测绘;危险货物运输(1类1

　　项) ,危险货物运输(3类) ;爆破作业等。

　　法定代表人：宣宏斌

　　注册地址：山西省晋城市城区北石店

　　注册资本：390,519.56万元

　　总资产：3,201 亿元，净资产：738亿元。（2020年末数据）

　　2020年度实现营业收入1,731亿元，净利润11.29亿元。

　　与公司的关联关系：受同一最终控制人控制（晋能控股集团有限公司）

　　4.中铝山西新材料有限公司

　　业务性质：工业企业

　　主营范围：铝矿产品、石灰石产品生产及销售、热电联产、碳素产品及其他有色金属产品的生产和销售等。

　　法定代表人：郭威立

　　注册地址：山西省河津市

　　注册资本：427,960.06万元

　　总资产：1,045,654.82 万元，净资产：168,159.18 万元。

　　2021年度实现营业收入1,043,574.34万元，净利润-74,128.43万元。

　　与公司的关联关系：参股公司（公司持股比例14.02%）

　　5.秦皇岛秦热发电有限责任公司

　　业务性质：工业企业

　　主营范围：电力、热力生产和销售；热、灰综合利用等

　　法定代表人：贾云龙

　　注册地址：秦皇岛市海港区秦皇东大街 540 号

　　注册资本：58,000万元

　　总资产：179,459.30万元，净资产52,353.89 万元。

　　2021年度实现营业收入113,739.07万元，净利润-9,578.83 万元。

　　与公司的关联关系：联营公司（公司持股比例40%）

　　（二）履约能力分析

　　以上关联人的资信、财务状况及经营状况良好，从历年来本公司与其业务往来结果看，以上关联方均能够遵守签署的合同、协议的约定，产品质量均能满足公司需求，诚信履约，并及时向上市公司支付当期发生的关联交易款项，形成坏账的可能性较小。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）采购燃料

　　公司所属发电公司组织生产时，向晋能控股煤业集团有限公司、晋能控股电力集团有限公司采购燃料，采购价格参照市场价格双方协议议定。

　　（二）接受工程劳务及设备材料

　　公司接受晋能控股煤业集团有限公司及其子公司提供的检修维护、委托运行、脱硫、除湿、电袋除尘、烟道改造、石灰石等业务，双方严格按照招投标规定，在签订的合同范围内履行各自义务。

　　（三）接受运输业务

　　公司与晋能控股煤业集团有限公司所属山西轩岗六亩地煤炭经销有限公司运输分公司、大同煤矿集团和创慧公企业管理有限责任公司和山西同泽宇物流有限公司等参照市场价格，开展运输业务。

　　公司与晋能控股电力集团有限公司所属晋能快成物流科技有限公司等参照市场价格，开展运输业务。

　　（四）接受物业服务

　　公司与晋能控股煤业集团有限公司旗下中电华益实业集团有限公司及所属公司、大同煤矿集团宏瑞劳务有限责任公司等签订合同，负责公司及所属子公司办公楼、厂区等物业服务。

　　（五）接受金融业务

　　公司接受晋能控股煤业集团有限公司下属公司金融业务包括存贷款、融资租赁、保理业务、票据业务等。

　　公司通过大同煤矿集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）资金平台，办理公司系统的存款、贷款、票据等结算业务和融资业务。公司及子公司将资金存放财务公司利率不低于同期银行存款利率。财务公司为公司及子公司提供贷款的利率不超过同期银行贷款利率。

　　公司接受同煤漳泽（上海）融资租赁有限责任公司提供的融资租赁业务，双方采取售后回租或直租的方式签订融资租赁合同。

　　公司接受晋能控股电力集团子公司晋能（天津）融资租赁有限公司提供的融资租赁业务，双方采取售后回租或直租的方式签订融资租赁合同。

　　其他金融服务遵循公平合理的原则，费率按照市场价格确定。

　　（六）接受技术服务业务

　　公司接受晋能控股煤业集团有限公司的下属企业提供的技术服务, 双方严格按照合同规定，履行合同义务。

　　（七）销售电力及热力

　　本公司与中铝山西新材料有限公司签订《中铝山西新材料有限公司2×300MW 发电机组委托管理合同》（以下简称中铝新材料公司），受托经营中铝新材料公司2台发电机组的生产运行，中铝新材料公司包销2台发电机组的所有电力产品。

　　本公司子公司晋控电力山西国电王坪发电有限公司、晋控电力同达热电山西有限公司、晋控电力塔山发电山西有限公司等向晋能控股煤业集团有限公司下属企业大同煤矿集团电业有限责任公司等销售电力，签订合同，双方严格按照合同规定，履行合同义务。

　　本公司子公司晋控电力山西国电王坪发电有限公司、晋控电力同达热电山西有限公司、晋控电力塔山发电山西有限公司等向晋能控股装备制造集团有限公司及所属企业销售电力，签订合同，双方严格按照合同规定，履行合同义务。

　　本公司子公司晋控电力同达热电山西有限公司、晋控电力塔山发电山西发电有限公司等向晋能控股煤业集团有限公司及下属企业销售热力，价格按照山西省物价局批复价格、合同价格执行。

　　（八）提供劳务

　　本公司与中铝山西新材料有限公司（以下简称“中铝新材料公司”）签订《2×300MW 发电机组委托管理合同》，受托经营中铝新材料公司2台发电机组的生产运行，本公司按照售电量收取托管服务费。

　　本公司向晋能控股煤业集团有限公司及其下属企业提供运行服务、检修维护等劳务，双方按照市场价格签订协议执行。

　　本公司向晋能控股电力集团有限公司及其下属企业提供运行服务、检修维护等劳务，双方按照市场价格签订协议执行。

　　本公司向秦皇岛秦热发电有限责任公司提供工程劳务服务，双方按市场价格签订工程劳务服务合同。

　　四、关联交易协议签署情况

　　公司与关联供应单位均签定合同、协议，并根据市场行情适时签定补充协议。

　　五、关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）在销售电力时发生关联交易，一是是中铝山西新材料有限公司借助公司管理大机组人力、技术和管理优势，委托公司运行自备发电机组的关联交易；二是与晋能控股煤业集团有限公司及其下属企业、晋能控股装备制造集团有限公司及所属企业进行电量双边协商交易，拓宽电力销售渠道，提高公司售电量。

　　（二）在采购燃煤时发生关联交易，主要是利用晋能控股煤业集团有限公司、晋能控股电力集团有限公司充足稳定的煤炭资源及其下属公司的地理位置优势、区域优势及集约规模优势，确保长期稳定的燃料供应，向其采购燃煤的关联交易。

　　（三）在接受工程劳务方面，主要是利用控股股东及关联方的市场及服务设施方面的资源，为公司提供优质服务，达到资源共享、优势互补，有利于降低公司运营成本和提高经济效益。

　　（四）充分利用晋能控股煤业集团有限公司融资平台优势，进一步提高公司资金使用效率、降低融资成本，为公司发展提供畅通的融资渠道。公司根据公司经营情况及发展需要，通过财务公司资金业务平台，办理公司系统的存款、贷款、票据等结算业务和融资业务。通过晋能控股煤业集团有限公司下属企业同煤漳泽（上海）融资租赁有限责任公司等办理融资租赁业务、保理业务。

　　通过晋能控股电力集团有限公司下属晋能（天津）融资租赁有限公司办理融资租赁业务。

　　（五）向关联人提供工程劳务方面，充分利用工程公司专业的电力检修队伍，向关联方发电企业提供电力检修维护服务。

　　综上所述，本公司上述关联交易，是公司日常生产经营所必须和持续发生的，对公司的主营业务发展、未来财务状况和经营成果，具有积极保障作用。上述各项关联交易定价和结算方式，均以市场公允价格为基础，体现协商一致、公平交易、互惠互利的原则，不存在损害公司和股东利益的情况；公司与各关联方严格依照有关法律法规的规定，开展业务往来，不会影响公司的独立性；公司与关联方之间的购销及服务关系，不存在被控制的情况。

　　六、独立董事意见

　　1. 独立董事事前认可情况：

　　公司与关联方发生的关联交易是按照“公平自愿，互惠互利”的原则进行的，关联董事将在审议上述议案时回避表决，决策程序合法有效；交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东的利益的行为，我们同意将该预案提交公司第九届四十次董事会会议审议。

　　2.独立意见：

　　公司日常关联交易事项履行了公司董事会决策程序，关联交易的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，关联交易标的明确，价格合理，充分体现了公开、公平、公正的原则，没有损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益，关联交易的实现有利于经营、发展和稳定工作，有利于降低经营成本，提高公司盈利能力。

　　七、备查文件

　　1.九届四十次董事会会议决议

　　2.九届四十次董事会相关事项的独立董事意见

　　特此公告。

　　晋能控股山西电力股份有限公司董事会

　　二○二二年四月二十七日

　　证券代码：000767           证券简称：晋控电力         公告编号：2022临-019

　　晋能控股山西电力股份有限公司

　　2021年年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司主要营业范围为：电力商品、热力商品生产和销售。燃料、材料、电力高新技术、电力物资的开发销售。

　　1.发电业务是公司的核心业务。在加快大容量、高参数火电发展的基础上，大力发展风电、太阳能发电等可再生能源产业，大力提高可再生能源的发电比重。全年公司完成发电量427.96亿千瓦时，同比增加12.52%。

　　2.热力业务是公司的重要业务。公司售热业务集中于山西地区，主要供热对象为公司所属各电厂所在地区的重点企业及居民。全年公司完成供热量3713.9万吉焦，增幅7.71%。

　　报告期内公司的主营业务未发生重大变化。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　同一控制下企业合并

　　单位：元

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）债券基本信息

　　（2）债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　联合资信评估股份有限公司对公司主体长期信用状况以及公司债券信用状况的综合评估，确定公司主体长期信用等级为AA+，公司债券信用等级为AA+，评级展望为稳定。

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　本公司无需要披露的重要事项。

　　证券代码：000767   证券简称：晋控电力   公告编号：2022临-020

　　晋能控股山西电力股份有限公司

　　2022年第一季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　同一控制下企业合并

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、资产负债表项目

　　（1）货币资金2022年3月31日期末数为9,862,502,750.36元，比年初数增加48.50%，其主要原因是：报告期发行永续债的影响。

　　（2）应收款项融资2022年3月31日期末数为53,762,615.49元，比年初数减少33.67%，其主要原因是：应收票据到期影响。

　　（3）合同负债2022年3月31日期末数为27,088,709.70元，比年初数减少47.06%，其主要原因是：预收热费减少。

　　（4）应付职工薪酬2022年3月31日期末数为49,513,008.24元，比年初数增加39.71%，其主要原因是：应付职工社会保险增加。

　　（5）应交税费2022年3月31日期末数为232,230,776.63元，比年初数减少48.67%，其主要原因是：应交增值税和企业所得税减少。

　　（6）其他权益工具2022年3月31日期末数为3,869,384,150.98 元，比年初数增加160.22%%，其主要原因是：本报告期发行永续债的影响。

　　2、利润表项目

　　（1）营业收入本期发生额为4,590,303,501.12元，比上年数增加42.4%。其主要原因是：本报告期售电量及售电单价同比升高。

　　（2）营业成本本期发生额为4,014,425,011.33元，比上年数增加47.03%。其主要原因是：本报告期燃煤价格同比升高导致发电成本增加。

　　（3）营业外收入本期发生额为753,520.92元，比上年数减少93.37%。其主要原因是：双细则考核收入较上年减少。

　　（4）营业外支出本期发生额为4,329,862.64元，比上年数减少61.05%。其主要原因是：双细则考核支出及滞纳金较上年减少。

　　（5）所得税费用本期发生额为26,807,370.75元，比上年数增加102.88%。其主要原因是：子公司本期盈利较上年同期增加，影响当期所得税费用增加。

　　（6）少数股东损益本期发生额为7,400,886.39 元，比上年数增加2179.27%。其主要原因是：子公司本期盈利较上年同期增加。

　　3、现金流量表项目

　　（1）购买商品、接受劳务支付的现金本期发生额为3,068,548,615.96元，比上年数增加47.14%。其主要原因是：本报告期支付的燃料款等增加。

　　（2）支付的各项税费本期发生额为426,584,611.04元，比上年数增加97.57%。其主要原因是：本报告期支付的增值税、企业所得税等增加。

　　（3）支付其他与经营活动有关的现金为60,587,160.60元，比上年数减少81.52%。其主要原因是：本报告期支付的承兑保证金等减少。

　　（4）取得借款收到的现金为4,317,231,469.49元，比上年数增加44.59%。其主要原因是：本报告期取得银行借款增加。

　　（5）收到其他与筹资活动有关的现金为2,413,011,400.00元，比上年数增加131.8%。其主要原因是：本报告期发行永续债收到的现金增加。

　　（6）支付其他与筹资活动有关的现金本期发生额为1,105,502,707.4元。比上年数减少33.26%，其主要原因是：支付融资租赁款较上年同期减少。

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：晋能控股山西电力股份有限公司

　　2022年03月31日

　　单位：元

　　法定代表人：刘文彦                     主管会计工作负责人：王晓华                     会计机构负责人：卢征

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　法定代表人：刘文彦                     主管会计工作负责人：王晓华                     会计机构负责人：卢征

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　(下转D479版)