神州高铁技术股份有限公司 2021年年度报告摘要

　　证券代码：000008              证券简称：神州高铁               公告编号：2022024

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　神州高铁是国投集团控股子公司国投高新控股的上市公司，二十五年来，坚持科技创新驱动产业发展，围绕轨道交通运营检修装备与数据、地铁和货运专用铁路运营、工业智能物流装备三大板块形成了一系列高科技产业集群。

　　（一）轨道交通运营检修装备与数据

　　轨道交通运营检修装备与数据是神州高铁在轨道交通领域的主要业务板块，公司为中国全部85个高铁动车检修基地和段所、60余个机车和车辆检修基地和段所、15个高铁焊轨基地、40余条城市轨道交通线路、330余个货站、500余条货运专用铁路等提供了核心检修装备，为2,600余个高铁和地铁车站、60余个货运专用铁路车站提供了信号控制系统，为包括复兴号在内的近20,000辆高铁、地铁车辆提供了各类车载核心装备。

　　经过二十五年发展，公司具备完善的轨道交通运营检修装备产业链基础，旗下多家子公司处于细分行业龙头地位，在车辆检修、信号系统、线路维护、供电监测、货站检测、车载电子、轨边检测、图像识别、数据服务等细分领域拥有领先的技术实力，具备市场竞争优势地位。

　　未来，神州高铁将继续坚持以客户需求为导向，持续推动技术研发创新。对于新建市场，提供新增线路所需的运营检修装备、数据系统和维保服务；对于存量市场，提供基于装备的满足客户终极需求的整体解决方案；针对客户的智能化需求，提供数据化产品服务；针对客户的经济性需求，提供低成本、高性价比的产品服务。

　　（二）地铁和货运专用铁路运营

　　1、地铁运营

　　2018年以来，神州高铁依托全专业运营检修装备体系优势，布局城市轨道交通后市场运营维保业务，持续向地铁运营管理和维保服务领域拓展。经过近三年发展，2021年1月开始主导天津地铁2号线运营，同时参股天津地铁3号线，参与投资的天津地铁7号线也将于2024年投入运营。公司初步完成了地铁运营业务的战略布局。

　　公司将以运营的地铁线路为基础，为智能化运营检修装备与数据系统提供应用场所和孵化基地，不断升级迭代，创新发展；公司将以运营的地铁线路为依托，构建地铁智慧运营体系，打造神州高铁地铁运营能力和运营品牌，形成示范效应。

　　2、货运专用铁路运营

　　货运专用铁路是神州高铁服务多年的老客户，二十多年来为500余条货运专用铁路提供了轨道衡、信号控制系统等各类装备及维保服务。依托多年积累的客户资源和品牌影响力，神州高铁从2018年开始，向货运专用铁路整线运营维保领域拓展，先后布局三洋铁路、唐港货运铁路，并加强大中型工业企业货运专用铁路业务开拓力度。

　　目前全国8,000余条货运专用铁路主要采用自主运营或委托运营的模式，多年来受限于业主方和原委托方的专业能力和资源投入，普遍存在硬件设施简陋、机车车辆老旧、人员素质不高、管理体系较差的问题。随着国家对货运铁路安全和环保要求不断提高，业主方逐渐认识到货运专用铁路专业运营能力和安全保障能力的重要性，从安全、规范、环保、效率、成本等角度出发，业主方积极寻找具有轨道交通系统性能力和安全管理能力，具备专业资质和良好品牌公信力的第三方专业运营管理机构。

　　针对货运专用铁路客户新的需求，2019年开始，神州高铁以机车维修、线路保养、信号调度、司机培训等产业基础和综合服务能力为支撑，以央企背景的良好信用为背书，迅速挺进货运专用铁路运营维保市场。以神州高铁轨道运维技术（北京）有限公司为主体，搭建货运专用铁路全方位资源平台，为客户提供包括运营管理、机车维修、机车租赁、司乘培训等在内的各类服务。2021年获取多条货运专用铁路运营维保业务订单，以安全、绿色、高效、智能的整体解决方案，推动货运专用铁路运营的智能化和无人化升级。

　　从2018年战略布局，到2021年形成地铁和货运专用铁路运营独立业务板块，公司经过近四年的不懈奋斗，开启神州高铁第二增长曲线。

　　（三）工业智能物流装备

　　钢轨吊装自动定位控制系统是神州高铁具有核心竞争力的产品，凭借该技术良好的延展性，公司将其应用范围拓展至轨道交通行业之外，2007年至今，为上百家钢厂、火电厂、水泥厂、港口、矿山等企业，提供了一系列物流定位控制产品。

　　上述工业企业规模超过5,000家，形成了丰富的客户资源。随着人工成本持续上升，物流管理要求不断提高，智能物流系统替代人工物流输送的需求日益凸显。基于对客户需求的准确理解，神州高铁自2020年开始重点推进无人天车、无人电机车等智能物流装备研发应用，2021年相关产品在国内龙头型水泥厂、钢厂、港口等企业落地应用，树立了行业标杆，形成了独立的业务板块。

　　公司以神州高铁智能工业控制系统（武汉）有限公司为平台，加速工业智能物流装备向蓝海市场拓展，与地铁和货运专用铁路运营共同组成神州高铁新兴产业板块，牵引第二增长曲线。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：上述排名未包含公司回购专用证券账户中的 64,417,663 股股份。

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）债券基本信息

　　（2）债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　1、计提减值控制风险

　　2021年，公司投资的禹亳公司受疫情、资金等各方面因素影响，项目建设停工，经营状况不佳，特别是四季度开始大量金融机构债务到期无法偿还，情况加速恶化。根据评估机构长投减值测试结果，2021年度公司对禹亳公司股权投资计提减值准备12亿元。

　　此外，公司聘请中介机构对与商誉相关的各资产组进行了减值测试，根据测试结果，公司对2家子公司合计计提商誉减值准备0.85亿元。

　　上述资产减值是根据会计准则和法规要求，依据资产客观情况作出的判断，虽然对公司2021年利润产生影响，但有利于公司压实资产质量，防范经营风险。

　　2、管理体系建设提升

　　2021年，公司推动管理体系变革，聚焦现金净流入、毛利率、周转率、资产收益率四项核心指标，围绕持续良性增长和客户满意度两项主要工作，落实运营沟通、核心价值观和社会合作三项机制，建立“4+2+1”运营管理体系。

　　落实公司及子公司月度经营会制度，加强经营指标分析，以问题为导向，找方法、定措施、强跟踪，全面提升经营管理执行力。

　　推行前端营销体系，识别客户痛点，挖掘新增需求，强化竞争对手分析，明确策略，匹配资源，提供定制化解决方案，持续满足客户需求。2021年，识别智能工控、智慧运维等数十亿新的市场空间。

　　推行LTC销售与服务管理体系，完成核心制度及主要流程编制，进行全员培训，信息化系统上线试运行。

　　贯彻“研发就是投资”的理念，推行IPD研发管理体系，通过设置6个技术评审点和4个决策评审点进行技术和投资决策决策，确保公司研发出赚钱的产品。2021年，动车组车轮超声检测机器人（SU-3）、铁路货场装卸机器人等研发项目进行IPD试点。

　　启动财经管理体系建设，让财务经营深入到每个业务单元，将财经管理贯穿公司运营管理全流程。

　　加强人才梯队和领导力建设，提出工作理念、领导技能、时间管理、社会属性四个维度的要求，推动组织能力提升。

　　神州高铁技术股份有限公司

　　2022年4月28日

　　证券代码：000008            股票简称：神州高铁        公告编号：2022022

　　神州高铁技术股份有限公司

　　第十四届董事会第九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）第十四届董事会第九次会议于2022年4月28日以通讯方式召开。会议通知于2022年4月15日以电子邮件形式送达。会议由公司董事长主持，应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名。本次会议召集、召开的程序、方式符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《2021年度董事会工作报告》。

　　公司独立董事周晓勤、李红薇、郜永军已向公司董事会递交了《2021年度独立董事述职报告》，并将在2021年度股东大会上述职。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《2021年度董事会工作报告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过《2021年度总经理工作报告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　3、审议通过《2021年年度报告及摘要》。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《2021年年度报告摘要》（公告编号：2022024）、《2021年年度报告》（公告编号：2022025）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、审议通过《2021年度财务决算报告》。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《神州高铁技术股份有限公司审计报告》（XYZH/2022BJAA40181）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　5、审议通过《2021年度内部控制评价报告》。

　　公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《2021年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　6、审议通过《2021年度利润分配预案》。

　　经信永中和审计，公司2021年净利润为-137,878.48万元，未分配利润为-18,813.59万元。根据相关规定，综合考虑公司经营情况和资金安排,公司2020年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。本次利润分配预案符合相关法规规则以及《公司章程》的相关规定，符合公司确定的利润分配政策及股东回报规划。

　　公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　7、审议通过《关于2022年度申请银行授信额度的议案》。

　　根据公司业务发展需要，拟向交通银行、农业银行等7家银行申请共计不超过29亿元的综合授信额度，具体信息如下：

　　单位：亿元

　　以上授信额度不等于公司的融资金额，实际融资金额以在授信额度内银行与公司实际发生的融资金额为准。

　　授信额度及业务品种最终以银行实际审批为准，公司董事会在上述审批的授权范围内授权公司法定代表人签署相关授信协议，公司相关业务部门将根据经营情况及资金需求使用上述授信额度。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　8、审议通过《关于公司2022年度理财管理计划的议案》。

　　鉴于公司2021年度理财管理计划的实施期限于2021年4月18日期满，为提高资金使用效率，实行有效的现金流管理，公司及下属子公司在保证正常经营活动及资金安全的前提下，使用暂时闲置的自有资金（使用额度不超过10亿元人民币）进行风险较低的短期理财管理。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《关于公司2022年度理财管理计划的公告》（公告编号：2022026）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　9、审议通过《关于2021年度与国投财务有限公司存贷款风险评估报告》。

　　根据公司对风险管理的了解和评价，未发现财务公司的风险管理存在重大缺陷，公司与财务公司之间开展存款金融服务业务的风险可控。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见，并发表了同意的独立意见。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《关于2021年度与国投财务有限公司存贷款风险评估报告》

　　关联董事娄丝露女士、朱秉青先生、孔令胜先生、洪铭君先生回避表决。

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

　　10、审议通过《关于公司股票期权激励计划部分原激励对象离职暨注销部分股票期权的议案》。

　　根据《神州高铁技术股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司44名原激励对象因与公司解除劳动关系，不再符合公司2019年股票期权激励计划的行权条件，经公司董事会薪酬与考核委员会提议，公司决定注销上述人员已获授但尚未行权的股票期权1,098.8683万份。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司监事会对该事项发表了同意意见。

　　根据公司2019年第四次临时股东大会的授权，本次注销事项经公司董事会审议通过后，无需提交公司股东大会审议。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《关于注销股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022027）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　11、审议通过《关于公司股票期权激励计划第二个行权期未达行权条件暨注销部分股票期权的议案》。

　　由于公司未能完全满足股票期权第二个行权期的业绩考核目标，未达成行权条件，期权激励计划所有激励对象当期均不得行权，公司决定注销164名激励对象持有的第二个行权期对应的已获授但尚未行权的股票期权1,407.9279万份。

　　根据公司2019年第四次临时股东大会的授权，本次注销事项经公司董事会审议通过后，不需要提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司监事会对该事项发表了同意意见。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《关于注销股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022027）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　12、审议通过《关于公司计提资产减值准备的议案》

　　依据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市规则》及公司会计政策的相关规定，公司对2021年度末存在可能发生减值迹象的资产进行全面清查和资产减值测试后，计提2021年度各项资产减值准备共计 =SUM(ABOVE) 1,229,850,902.83元。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《关于公司计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022028）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　13、审议通过《关于会计估计变更的议案》

　　公司遵从《企业会计准则第4号——固定资产》及相关准则规定，根据中国国投高新产业投资有限公司于2022年1月起实施的《中国国投高新产业投资有限公司会计核算操作手册》要求，拟将固定资产划分为生产用及非生产用。其中非生产用固定资产承接国投集团的固定资产折旧政策，采用未来适用法，对于2022年1月1日后购置的非生产用固定资产适用国投集团的折旧政策。

　　公司本次会计估计变更是根据控股股东施行的核算手册，结合公司实际情况进行的变更，符合财政部《企业会计准则》相关规定，符合证监会和深圳证券交易所关于会计估计变更的有关规定，本次会计估计变更能够更真实、公允的反映公司的财务状况和经营成果，提供更客观、准确的会计信息，符合公司实际情况，不存在损害本公司及全体股东利益的情形。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2022029）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　14、审议通过《关于修订<神州高铁技术股份有限公司股东大会议事规则>的议案》。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《神州高铁技术股份有限公司股东大会议事规则》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　15、审议通过《关于修订<神州高铁技术股份有限公司董事会议事规则>的议案》。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《神州高铁技术股份有限公司董事会议事规则》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　16、审议通过《关于修订<神州高铁技术股份有限公司投资管理制度>的议案》。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《神州高铁技术股份有限公司投资管理制度》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　17、审议通过《关于修订<神州高铁技术股份有限公司关联交易制度>的议案》。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《神州高铁技术股份有限公司关联交易制度》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　18、审议通过《关于修订<神州高铁技术股份有限公司对外担保制度>的议案》。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《神州高铁技术股份有限公司对外担保制度》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　19、审议通过《关于召开2021年度股东大会的议案》

　　同意公司于2022年5月20日14:30在公司会议室召开2021年度股东大会，审议如下事项：

　　1. 《2021年度董事会工作报告》

　　2. 《2021年度监事会工作报告》

　　3. 《2021年度报告及摘要》

　　4. 《2021年度财务决算报告》

　　5. 《2021年度利润分配方案》

　　6. 《关于修订<神州高铁技术股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

　　7. 《关于修订<神州高铁技术股份有限公司董事会议事规则>的议案》

　　8. 《关于修订<神州高铁技术股份有限公司监事会议事规则>的议案》

　　9. 《关于修订<神州高铁技术股份有限公司投资管理制度>的议案》

　　10. 《关于修订<神州高铁技术股份有限公司关联交易制度>的议案》

　　11. 《关于修订<神州高铁技术股份有限公司对外担保制度>的议案》

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《关于召开2021年度股东大会的通知》（公告编号：2022030）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、公司第十四届董事会第九会议决议；

　　2、独立董事事前认可意见；

　　3、独立董事关于公司第十四届董事会第九次会议相关事项的独立意见；

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　神州高铁技术股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：000008      证券简称：神州高铁     公告编号：2022030

　　神州高铁技术股份有限公司

　　关于召开2021年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国公司法》和《神州高铁技术股份有限公司章程》的有关规定，经神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）第十四届董事会第九次会议审议通过，决定召开2021年度股东大会。现将会议有关事项通知如下：

　　一、本次股东大会召开的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年度股东大会

　　2、会议召集人：神州高铁技术股份有限公司董事会

　　3、会议召开的合法性及合规性：经公司第十四届董事会第九次会议审议通过，决定召开2021年度股东大会。

　　本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：2022年5月20日14:30

　　交易系统网络投票时间：2022年5月20日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；

　　互联网投票时间为：2022年5月20日 9:15-15:00 任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　除召开现场会议外，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2022年5月16日

　　7、会议出席对象

　　（1）截至股权登记日2022年5月16日（星期一）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东（授权委托书模板详见附件2）。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的见证律师。

　　8、现场会议召开地点：北京市海淀区高梁桥斜街59号院1号楼中坤大厦16层公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　上述议案已经公司第十四届董事会第九次会议、第十四届监事会第六次会议审议通过，其中第6项、第7项、第8项议案须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。详情参见公司于本公告同日披露于巨潮资讯网的相关公告。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记时间：2022年5月19日9:30-11:30，14:00-17:00。

　　2、登记地点：北京市海淀区高梁桥斜街59号院1号楼中坤大厦16层。

　　3、登记办法：

　　（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件及本人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件2）、法人股东股票账户卡办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。

　　（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（附件2）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。

　　（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，以便登记确认。传真或信函在2022年5月19日17:00前送达公司董事会办公室。

　　来信请寄：北京市海淀区高梁桥斜街59号院1号楼中坤大厦16层董事会办公室。邮编：100044（信封请注明“股东大会”字样）。不接受电话登记。

　　4、联系方式：

　　联系人：侯小婧、季晓东

　　联系电话：010-56500561 传真：010-56500561

　　电子邮箱：dongmi@shenzhou-gaotie.com

　　通讯地址：北京市海淀区高梁桥斜街59号院1号楼中坤大厦16层董事会办公室。

　　邮编：100044

　　5、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

　　五、网络投票的操作流程

　　本次股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统投票和互联网投系统票（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　1、第十四届董事会第九次会议决议；

　　2、第十四届监事会第六次会议决议；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　神州高铁技术股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：360008

　　2、投票简称：神铁投票

　　3、填报表决意见：本次会议均为非累积投票议案，表决意见包括：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年5月20日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月20日 9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　神州高铁技术股份有限公司：

　　兹全权委托         先生（女士），代表本人（单位）出席神州高铁技术股份有限公司2021年度股东大会，并代为行使下列权限：

　　（1）对2021年度股东大会审议事项的授权：

　　表决票填写方法：对于非累积投票提案，在所列每一项表决事项后方的“同意”、“反对”或“弃权”中任选一项，以打“√”为准。

　　（2）如果委托人未明确投票指示，是否授权由受托人按自己的意见投票（填写“是”或“否”）：     。

　　（3）代理人对临时提案是否具有表决权（填写“是”或“否”）：     。

　　（4）对临时提案的表决授权（划“√”）：a.投赞成票；b.投反对票；c.投弃权票。

　　委托人签名：                  委托人身份证号：

　　委托人股东账号：              委托人持有股数：

　　受托人签名：                  受托人身份证号：

　　受托日期：

　　授权委托的有效期：自本授权委托书签署日至本次会议结束。

　　（注：委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章；本委托书复印有效）

　　证券代码：000008          股票简称：神州高铁            编号：2022023

　　神州高铁技术股份有限公司

　　第十四届监事会第六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）第十四届监事会第六次会议于2022年4月28日以通讯方式召开。会议通知于2022年4月15日以电子邮件方式送达。会议由公司监事会主席主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议召集、召开的程序、方式符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，形成如下决议：

　　1、审议通过《2021年度监事会工作报告》。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《2021年度监事会工作报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过《2021年年度报告及摘要》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《2021年年度报告摘要》（公告编号：2022024）、《2021年年度报告》（公告编号：2022025）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、审议通过《2021年度内部控制评价报告》。

　　经审核，监事会认为公司已遵循相关法律法规并依照自身实际情况，建立健全了覆盖各环节的内部控制制度；公司内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。2021年公司不存在违反相关内部控制法律法规及制度的情形，公司《2021年度内部控制评价报告》全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《2021年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　4、审议通过《公司2021年度利润分配预案》。

　　经审核，监事会同意公司2021年度利润分配预案，本年度不进行利润分配符合公司实际情况及相关规定。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　5、审议通过《关于公司股票期权激励计划部分原激励对象离职暨注销部分股票期权的议案》。

　　经审议，公司按照《神州高铁技术股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，注销44名离职原激励对象已获授但尚未行权的股票期权，本事项决议程序符合规定，合法有效。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《关于注销股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022027）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　6、审议通过《关于公司股票期权第二个行权期未达行权条件暨注销部分股票期权的公告》。

　　经审议，公司按照《神州高铁技术股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，注销股票期权激励计划第二个行权期股票期权的程序符合规定，合法有效。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《关于注销股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022027）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　7、审议通过《关于会计估计变更的议案》

　　本次会计估计变更符合《企业会计准则第4号——固定资产》及相关准则规定，是公司结合《中国国投高新产业投资有限公司会计核算操作手册》要求及实际情况进行的变更，变更后的会计估计能够更加客观、公允的反映公司财务状况。董事会对该事项的表决程序符合《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，符合公司及全体股东利益。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　8、审议通过《关于修订<神州高铁技术股份有限公司监事会议事规则>的议案》

　　为健全和规范公司监事会议事程序，提高监事会工作效率和科学决策的水平，保证公司生产经营、管理工作的顺利进行，根据现行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，结合公司实际经营管理情况，监事会同意修订《神州高铁技术股份有限公司监事会议事规则》。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《神州高铁技术股份有限公司监事会议事规则》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、公司第十四届监事会第六次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　神州高铁技术股份有限公司监事会

　　2022年4月29日

　　股票代码：000008        股票简称：神州高铁        公告编号：2022029

　　神州高铁技术股份有限公司

　　关于会计估计变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　本次会计估计变更不会对当期公司营业收入、净利润、净资产等产生重大影响；本次会计估计变更采用未来适用法，无需对公司已披露的会计报表进行追溯调整，对以往各年度财务状况和经营成果不会产生影响。

　　神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开第十四届董事会第九次会议，审议通过了《关于会计估计变更的议案》，现就具体情况公告如下：

　　一、会计估计变更概述

　　（一）本次会计估计变更原因

　　为进一步规范、统一会计核算体系及业务核算规则，加强业务和财务融合，提高企业财务核算及管理水平，中国国投高新产业投资有限公司自2022年1月起施行《中国国投高新产业投资有限公司会计核算操作手册》（以下简称“核算手册”）。

　　公司遵从《企业会计准则第4号——固定资产》相关规定，采用未来适用法，对于2022年1月1日后购置的固定资产，应用核算手册确定的折旧政策。

　　（二）本次会计估计变更具体情况

　　本次固定资产会计估计变更如下：

　　二、本次会计估计变更对公司的影响

　　根据《企业会计准则第28号-会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，本次调整采用未来适用法，无需对公司已披露的会计报表进行追溯调整，对以往各年度财务状况和经营成果不会产生影响。具体情况以披露的定期报告为准。

　　本次会计估计变更对公司最近一个会计年度经审计净利润的影响比例不超过50%，对公司最近一期经审计股东权益的影响比例不超过50%，根据《深圳证券交易所上市规则》相关规定，本次会计估计变更无需提交股东大会审议，自董事会审议通过之日起执行。

　　三、本次会计估计变更履行的决策程序

　　公司于2022年4月28日召开了第十四届董事会第九次会议及第十四届监事会第六次会议，审议通过了《关于会计估计变更的议案》。公司独立董事对本次会计估计变更发表了同意的独立意见。

　　四、董事会对本次会计估计变更合理性的说明

　　董事会认为，公司本次会计估计变更是根据控股股东施行的核算手册，结合公司实际情况进行的变更，符合财政部《企业会计准则》相关规定，符合证监会和深圳证券交易所关于会计估计变更的有关规定。本次会计估计变更能够更真实、公允的反映公司的财务状况和经营成果，提供更客观、准确的会计信息，符合公司实际情况，不存在损害本公司及全体股东利益的情形。

　　五、监事会意见

　　监事会认为，本次会计估计变更符合《企业会计准则第28号-会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，是公司结合控股股东的管理要求及公司实际情况进行的变更，符合相关会计制度的规定，变更后的会计估计能够更加客观、公允的反映公司财务状况。董事会对该事项的表决程序符合《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，符合公司及全体股东利益。

　　六、独立董事意见

　　独立董事认为，经审查，本次会计估计变更符合《企业会计准则第4号——固定资产》及相关准则规定，是公司结合《中国国投高新产业投资有限公司会计核算操作手册》要求及实际情况进行的变更，变更后的会计估计能够更加客观、公允的反映公司财务状况。董事会对该事项的表决程序符合《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，符合公司及全体股东利益。

　　七、备查文件

　　1、第十四届董事会第九次会议决议；

　　2、第十四届监事会第六次会议决议；

　　3、独立董事关于第十四届董事会第九次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　神州高铁技术股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：000008    证券简称：神州高铁    公告编号：2022026

　　神州高铁技术股份有限公司

　　关于公司2022年度理财管理计划的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.投资种类：购买商业银行、证券公司、基金公司、保险公司等资信状况良好的机构发行销售的风险较低、灵活性较强、最长期限不超过12个月的理财产品，包括银行理财产品、固定收益类产品、国债逆回购、货币市场基金等。

　　2.投资金额：不超过10亿元人民币（含目前已用于理财管理的资金），额度内资金可滚动使用。实际使用资金根据公司资金状况具体确定。

　　3.特别风险提示：金融市场受宏观经济影响较大，公司虽然选择风险较低的理财产品，且将根据经济形势以及市场变化适时适量介入，但不排除理财收益受到市场波动影响的可能。

　　神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开第十四届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司2022年度理财管理计划的议案》，同意公司及下属子公司在保证正常经营活动及资金安全的前提下，使用暂时闲置的不超过10亿元人民币自有资金进行风险较低的短期理财管理。具体情况公告如下：

　　一、理财管理计划基本情况

　　1、投资目的：为提高资金使用效率，增加自有资金收益，在不影响公司及子公司正常经营业务的前提下，利用公司及下属子公司暂时闲置的自有资金购买理财产品，增加公司及子公司收益。

　　2、资金来源：公司及下属子公司暂时闲置的自有资金。

　　3、资金额度：不超过10亿元人民币（含目前已用于理财管理的资金），额度内资金可滚动使用。实际使用资金根据公司资金状况具体确定。

　　4、产品种类：购买商业银行、证券公司、基金公司、保险公司等资信状况良好的机构发行销售的风险较低、灵活性较强、最长期限不超过12个月的理财产品，包括银行理财产品、固定收益类产品、国债逆回购、货币市场基金等。

　　5、有效期限：自本议案经公司董事会审议通过之日起12个月内。

　　二、理财风险及风险控制措施

　　1、理财风险：金融市场受宏观经济影响较大，公司虽然选择风险较低的理 财产品，且将根据经济形势以及市场变化适时适量介入，但不排除理财收益受到 市场波动影响的可能。

　　2、针对理财风险，公司拟采取如下风险控制措施：

　　（1）本计划由公司指定业务部门组织实施，相关人员具有必要的专业知识 及操作经验，将严格按照要求筛选合作机构和产品类型，合理安排理财期限，保 证资金的安全性和流动性；

　　（2）公司执行严格的理财审批程序，由公司董事长对本计划项下的具体产 品和购买金额进行审批，由具体实施单位的法定代表人或授权代表签署相关合同 等文件；

　　（3）公司进一步加强理财管理工作，产品存续期内由具体实施单位的业务 部门对资金使用和保管情况进行日常监督，如评估发现存在可能影响公司资金安 全的风险因素，应及时采取相应措施；

　　（4）公司审计部门不定期对资金使用情况进行审计、核实，控制理财风险；

　　（5）公司定期向董事会、监事会报告理财资金的使用和管理情况，公司监 事会、独立董事有权对理财资金的使用和管理情况进行监督和检查，必要时可聘 请专业机构进行审计；

　　（6）公司根据深圳证券交易所的相关规定，定期披露理财管理计划的实施 情况。

　　三、对公司日常经营的影响

　　1、公司本次使用暂时闲置的自有资金购买风险较低、期限不超过12个月的 理财产品，是在确保公司正常经营所需资金和保证资金安全的前提下进行的，不 影响公司主营业务正常开展。

　　2、通过进行适度的短期理财，公司能够获得一定的理财收益，从而提高资 金使用效率、降低财务费用，实行有效的现金流管理，符合公司与股东利益。公司将依据财政部发布的相关会计准则的要求进行会计核算及列报。

　　四、独立董事意见

　　经审查，独立董事认为：公司及下属子公司2022年使用不超过10亿元自有资金进行理财，综合考虑了公司过往理财管理计划的实际实施情况及未来业务与资金规划，不会影响公司正常生产经营活动。公司拟选择的合作机构及拟购买的理财产品种类能够有效保证资金安全，控制理财风险。本次理财管理计划符合公司利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。该事项决策程序合法合规，符合有关法律法规、规范性文件、公司章程的规定。全体独立董事一致同意实施2022年理财管理计划。

　　五、备查文件

　　1、公司第十四届董事会第九次会议决议；

　　2、独立董事关于公司第十四届董事会第九次会议相关事项的独立意见；

　　3、深交所要求的其他资料。

　　特此公告。

　　神州高铁技术股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：000008      证券简称：神州高铁      公告编号：2022028

　　神州高铁技术股份有限公司

　　关于公司计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开第十四届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》，本次计提各项资产减值准备共计 =SUM(ABOVE) 1,229,850,902.83元。具体情况如下：

　　一、本次计提资产减值准备的原因

　　为真实反映公司财务状况和经营成果，本着谨慎性原则，依据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市规则》及公司会计政策的相关规定，公司对2021年度末应收款项、存货、其他权益工具投资、固定资产、长期股权投资、在建工程、无形资产、商誉等资产进行了全面的清查，对各项资产减值的可能性、各类存货的可变现净值等进行了充分的评估和分析。

　　二、本次计提资产减值准备的范围和总金额

　　公司对2021年度末存在可能发生减值迹象的资产进行全面清查和资产减值测试后，计提2021年度各项资产减值准备共计 =SUM(ABOVE) 1,229,850,902.83元。详情如下表：

　　三、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法

　　（一）金融资产减值

　　1、适用范围

　　公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：（1）债权投资；（2）租赁应收款；（3）合同资产；（4）应收账款；

　　2、预期信用损失的确定方法及会计处理

　　公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产（含应收款项）、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（含应收款项融资）、租赁应收款、进行减值会计处理并确认损失准备。

　　公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否显著增加，将金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具减值采用不同的会计处理方法：（1）第一阶段，金融工具的信用风险自初始确认后未显著增加的，公司按照该金融工具未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按照其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入；（2）第二阶段，金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但未发生信用减值的，公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；（3）第三阶段，初始确认后发生信用减值的，公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按照其摊余成本（账面余额减已计提减值准备）和实际利率计算利息收入。

　　（1）较低信用风险的金融工具计量损失准备的方法

　　对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，公司可以不用与其初始确认时的信用风险进行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。

　　如果金融工具的违约风险较低，债务人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。

　　（2）应收款项、租赁应收款计量损失准备的方法

　　不包含重大融资成分的应收款项。对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的不含重大融资成分的应收款项，公司采用简化方法，即始终按整个存续期预期信用损失计量损失准备。具体组合及计量预期信用损失的方法如下：

　　包含重大融资成分的应收款项和租赁应收款。对于包含重大融资成分的应收款项、和《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款，公司按照一般方法，即“三阶段”模型计量损失准备。

　　（3）其他金融资产计量损失准备的方法

　　对于除上述以外的金融资产，如：债权投资、其他债权投资、其他应收款、除租赁应收款以外的长期应收款等，公司按照一般方法，即“三阶段”模型计量损失准备。

　　公司在计量金融工具发生信用减值时，评估信用风险是否显著增加考虑了以下因素：

　　为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益，并根据金融工具的种类，抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值或计入预计负债（贷款承诺或财务担保合同）或计入其他综合收益（以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资）。

　　公司对各项应收款项及合同资产进行了减值测试，计提应收票据坏账准备-8.55万元，应收账款坏账准备-6,066.60万元，其他应收款坏账准备710.86万元，预付账款坏账准备12.19万元，合同资产减值准备2,376.62万元，合计2,975.49万元。

　　（二）长期资产减值

　　公司于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值，公司将进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。

　　减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。

　　出现减值的迹象如下：

　　（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；

　　（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；

　　（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；

　　（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；

　　（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；

　　（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；

　　（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。

　　公司对各项长期资产进行了减值测试，经测试，因河南禹亳公司项目停工，经营状况出现严重恶化，综合考虑各方因素影响，本报告期末计提长期股权投资减值准备120,045.80万元；根据子公司行业发展及规划，计提2家子公司商誉减值准备8,467.74万元，转回以前年度已计提坏账准备2,552.96万元，合计长期资产减值准备125,960.58万元。

　　四、本次计提资产减值准备对公司财务状况和经营成果的影响

　　本报告期计提资产减值准备合计122,985.09万元，减少2021年度合并报表利润总额122,985.09万元。本次计提信用减值及资产减值准备已经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙）审计确认。

　　五、董事会关于本次计提资产减值准备的合理性说明

　　本次计提资产减值准备遵循《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，计提资产减值准备依据充分、公允的反映了公司资产状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

　　六、独立董事意见

　　经审查，独立董事认为：本次计提资产减值准备事项依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的有关规定。计提资产减值准备后，公司2021年度财务报告能更加真实公允地反映公司的财务状况。董事会在对该事项进行表决时，履行了法定程序。全体独立董事一致同意本次公司计提资产减值准备事项。

　　七、备查文件

　　1、公司第十四届董事会第九次会议决议；

　　2、独立董事关于公司第十四届董事会第九次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　神州高铁技术股份有限公司董事会

　　2022年4月29日

　　证券代码：000008          股票简称：神州高铁        公告编号：2022027

　　神州高铁技术股份有限公司

　　关于注销股票期权激励计划部分

　　股票期权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开第十四届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划部分原激励对象离职暨注销部分股票期权的议案》、《关于公司股票期权激励计划第二个行权期未达行权条件暨注销部分股票期权的议案》，决定注销44名原激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计1,098.8683万份，注销164名激励对象持有的第二个行权期对应的1,407.9279万份已获授但尚未行权的股票期权。现将相关事项公告如下：

　　一、本次股票期权激励计划已履行的相关程序

　　1、2019年5月29日，公司召开第十三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。公司监事会对激励对象人员名单进行核查并发表意见，公司独立董事就《激励计划（草案）》发表了独立意见。

　　2、2019年10月，公司收到国务院国有资产监督管理委员会出具的《关于神州高铁技术股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分[2019]541 号），原则同意公司实施股票期权激励计划，原则同意公司股票期权激励计划的 业绩考核目标。

　　3、2019年5月30日至2019年10月22日，公司对本次拟授予激励对象的姓名及职务在公司官网及公司宣传栏进行了公示。2019年10月23日，公司监事会发布了《监事会关于2019年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　4、2019年10月28日，公司2019年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司<2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于2019年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2019年11月6日，公司召开第十三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划激励对象、授予数量及行权价格的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司监事会对股票期权激励计划授予激励对象人员名单进行核查并发表意见，公司独立董事对公司股票期权激励计划相关事项发表了明确的同意意见。

　　6、2019年11月18日，公司完成了2019年股票期权激励计划的授予登记工作，向251名激励对象授予6,999.1万份股票期权。

　　7、2020年12月7日，公司召开第十三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于注销股票期权激励计划部分股票期权的议案》，注销因离职已不再符合《激励计划》行权条件的27名原激励对象合计持有的635万份已获授但尚未行权的股票期权。2020年12月15日，公司完成上述股票期权注销事宜。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　8、2021年4月19日，公司召开第十三届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划部分原激励对象离职暨注销部分股票期权的议案》、《关于公司股票期权激励计划第一个行权期未达行权条件暨注销部分股票期权的议案》，决定注销16名原激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计492万份，注销208名激励对象持有的第一个行权期对应的1,957.3596万份已获授但尚未行权的股票期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　9、2022年4月28日，公司召开第十四届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划部分原激励对象离职暨注销部分股票期权的议案》、《关于公司股票期权激励计划第二个行权期未达行权条件暨注销部分股票期权的议案》，决定注销44名原激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计1,098.8683万份，注销164名激励对象持有的第二个行权期对应的1,407.9279万份已获授但尚未行权的股票期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　二、注销部分股票期权的原因和数量

　　1、部分原激励对象与公司解除劳动关系

　　根据《神州高铁技术股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）之“第十三章 公司/激励对象发生异动的处理”的相关规定，公司44名原激励对象因与公司解除劳动关系，不再符合公司2019年股票期权激励计划的行权条件。经公司董事会薪酬与考核委员会提议，公司决定注销上述人员合计持有的1,098.8683万份已获授但尚未行权的股票期权。

　　上述股票期权注销完成后，公司2019年股票期权激励计划授予激励对象人数208名调整为164名，授予未行权期权数量由原来的3914.7404万份变更为2,815.8721万份。

　　2、公司股票期权激励计划第二个行权期未达行权条件的情况

　　公司股票期权激励计划第二个行权期的业绩考核目标为：以2018年业绩为基数，2021年营业收入增长率不低于65%（根据测算当年营业收入不低于42.3亿元，以营业收入增长率指标考核为准）,2021年净利润增长率不低于130%（根据测算当年净利润不低于7.5亿元，以净利润增长率指标考核为准），2021年净资产收益率不低于7.5%，且上述指标均不低于同行业平均水平或对标企业75分位值水平；2021年ΔEVA为正值。

　　2021年公司营业收入22亿元，净利润为负，未完成业绩考核目标。按照相关规定，公司注销164名激励对象持有的第二个行权期对应的1,407.9279万份已获授但尚未行权的股票期权。

　　上述股票注销完成后，公司2019年股票期权激励计划授予未行权期权数量由原来的3,914.7404万份变更为1,407.9442万份（最终结果以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的为准）。

　　三、本次注销对公司的影响

　　本次注销股票期权激励计划部分股票期权事项不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

　　四、独立董事意见

　　本次注销股票期权激励计划部分股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规、规范性文件和公司《激励计划》的规定，程序合法、合规。不会影响公司《激励计划》的继续实施，不会对公司的经营业绩产生重大影响，不存在影响股东利益特别是中小股东利益的情形。同意本次注销股票期权激励计划部分股票期权事项。

　　五、监事会核查意见

　　公司按照《激励计划》及《管理办法》的相关规定，注销44名离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权1,098.8683万份，注销164名激励对象持有的第二个行权期对应的已获授但尚未行权的股票期权1,407.9279万份，本事项决议程序符合规定，合法有效。

　　六、律师法律意见书结论性意见

　　本次注销部分股票期权已取得必要的批准与授权，符合《管理办法》及《激励计划》的规定。公司本次注销股票期权的情况符合《管理办法》及《激励计划》的规定，合法合规。

　　七、备查文件

　　1、公司第十四届董事会第九次会议决议；

　　2、公司第十四届监事会第六次会议决议；

　　3、独立董事关于第十四届董事会第九次会议相关事项的独立意见；

　　4、法律意见书。

　　特此公告。

　　神州高铁技术股份有限公司董事会

　　2022年4月29日