华林证券股份有限公司 关于董事会换届选举的公告

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2022-022

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会将于2022年5月16日任期届满。按照《公司法》和《公司章程》的规定，拟对公司董事会进行换届改选，公司于2022年4月27日召开公司第二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》。根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，经董事会薪酬与提名委员会进行资格审核，公司董事会同意提名林立先生、朱文瑾女士、赵卫星先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，提名贺强先生、俞胜法先生、郝作成先生为公司第三届董事会独立董事候选人，其中俞胜法先生为会计专业人士。各位董事候选人个人履历详见附件。

　　独立董事候选人贺强先生、俞胜法先生、郝作成先生已经取得了独立董事资格证书。根据《上市公司独立董事规则》的相关规定，上述独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。公司已根据相关要求，将独立董事候选人的相关信息提交深圳证券交易所网站进行公示。《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　上述董事候选人人数符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的规定，其中独立董事候选人人数的比例未低于董事会成员的三分之一，也不存在连任本公司独立董事超过六年的情形，兼任公司高级管理人员职务的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。公司第三届董事会的选举将采取累积投票制，非独立董事与独立董事分开选举。

　　公司独立董事就本次董事会换届选举的有关事项发表了同意的独立意见，认为上述董事候选人具备履行董事职责的任职条件和工作经验，能够胜任公司董事的职责要求，具备担任公司第三届董事会董事的条件。具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《华林证券股份有限公司独立董事关于第二届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见》。

　　公司第三届董事会成员任期自股东大会选举通过之日起三年。为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，原董事仍就依照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，认真履行董事职务。

　　备查文件：

　　1、 公司第二届董事会第三十四次会议决议；

　　2、 独立董事关于第二届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二O二二年四月二十九日

　　附件

　　第三届董事会非独立董事候选人简历

　　林立先生：中国国籍，无境外永久居留权，1963年5月出生，金融学博士，会计师。林立先生1979年11月至1983年3月任中国人民银行河源紫金县支行信贷员；1983年3月至1984年10月任中国农业银行河源紫金县支行会计；1984年10月至1985年9月任深圳市中华贸易公司财务部经理；1985年9月至1993年5月任中国银行深圳上步支行会计科长；1993年5月至1994年10月任中国银行深圳滨河支行行长；1994年10月至1995年4月任中国银行深圳上步支行总稽核；1995年5月至2019年5月、2020年5月至今任深圳市立业集团有限公司董事长；2006年5月至2009年5月、2012年6月至2015年6月任中国平安保险（集团）股份有限公司监事；2005年6月至今担任华林证券董事；2014年10月至2019年4月、2021年4月至今任深圳市创新投资集团有限公司董事；2014年10月至今担任华林证券董事长；2014年10月至今任深圳前海微众银行股份有限公司董事；2021年9月至今担任证通股份有限公司董事。现任华林证券董事长、深圳市立业集团有限公司董事长、深圳前海微众银行股份有限公司董事、深圳市创新投资集团有限公司董事、证通股份有限公司董事、深圳市航天立业实业发展有限公司董事。

　　朱文瑾女士：中国国籍，无境外永久居留权，1975年8月出生，1998年6月毕业于上海财经大学投资经济管理专业，获本科学历、学士学位，2004年6月毕业于上海交通大学工商管理专业，获硕士研究生学历、硕士学位。1998年7月至2004年8月，任职于三九医药股份有限公司国际拓展部；2004年8月至2004年12月，任职于麦格伦投资咨询（深圳）有限公司，担任总经理助理；2004年12月至2012年9月，任职于平安证券有限责任公司投资银行事业部，担任执行总经理；2012年9月至2015年7月，任职于华林证券投资银行事业部，担任执行总经理；2015年7月至2019年3月，任华林证券内核部总经理；2016年12月至2019年2月，担任华林证券首席风险官；2017年3月至2019年12月，担任华林证券副总裁；2019年7月至12月，担任华林证券董事会秘书；2019年12月至2021年6月担任华林证券总裁、执委会主任委员；2021年6月至今担任华林证券副董事长、执委会委员。

　　赵卫星先生：中国国籍，无境外永久居留权，1975年11月出生，华东理工大学投资经济管理专业本科学历、学士学位；上海财经大学投资经济管理专业硕士学位。先后任职华夏银行股份有限公司（总行、分行）科长；浦东发展银行股份有限公司总行零售业务部高级经理；民生银行股份有限公司总行零售银行部消费金融中心副总经理；杭州银行股份有限公司总行零售业务总部副总经理（主持工作）、总经理；浙江网商银行股份有限公司筹建负责人、执行董事兼副行长；四川新网银行股份有限公司筹建工作组主要负责人、执行董事兼行长；尚乘（珠海）股权投资基金管理有限公司筹建工作组负责人、董事长兼总经理等职；天星数科科技有限公司（小米金融）副总裁；2021年11月至今担任华林证券首席执行官、执委会主任委员。

　　上述董事候选人中，林立先生通过公司控股股东深圳市立业集团有限公司间接持有上市公司1,740,397,076股，占比64.40%。为公司实际控制人。除此之外，上述董事候选人与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在以下情形：(1)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(2)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证监会行政处罚；(5)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(6)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；(7)被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

　　第三届董事会独立董事候选人简历

　　贺强先生：中国国籍，无境外永久居留权，1952年9月出生，本科学历，教授、博导。贺强先生1969年8月至1977年4月任职于黑龙江生产建设兵团;1977年4月至1978年7月任职于武汉工业大学(现为武汉理工大学)电子车间;1978年7月至1982年7月就读于中南财经大学(现为中南财经政法大学);1982年7月至今担任中央财经大学金融学院教授;1994年4月至今担任中央财经大学证券期货研究所所；

　　贺强先生2001年6月至2007年6月担任嘉实基金独立董事；2002年6月至2008年6月，担任大湖股份有限公司独立董事；2012年7月至2018年9月，任国金证券股份有限公司独立董事；2013年8月至2020年1月担任深圳市纺织(集团)股份有限公司独立董事;2014年1月至2020年5月担任东北证券股份有限公司独立董事；2015年2月至2022年4月担任天弘基金管理有限公司独立董事。

　　贺强先生2009年3月至今担任国元期货有限公司独立董事;2018年6月至今担任中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司独立董事;2019年6月至今担任深圳市景旺电子股份有限公司独立董事;2020年12月至今担任中国民生信托有限公司独立董事;2021年1月至今担任英大基金管理有限公司独立董事;2021年2月至今担任中车基金管理(北京)有限公司董事;2020年7月至今担任广东芳源环保股份有限公司独立董事；2022年1月至今担任芯能科技股份有限公司顾问。

　　俞胜法先生：中国国籍，无境外永久居留权，1964年4月出生，研究生学历，高级会计师。俞胜法先生1982年8月至1995年12月任浙江银行学校（现浙江金融职业学院）教师；1996年1月至2013年7月历任杭州银行股份有限公司计划财务部总经理、副行长、行长、执行董事、副董事长等职；2013年8月至2014年1月任杭州市人民政府金融工作办公室党组书记；2014年2月至2016年12月任蚂蚁集团副总裁兼浙江网商银行行长、执行董事；2017年1月至2020年12月任蚂蚁集团副总裁、首席风险官等职。2020年12月至今任浙江臻融经济咨询有限公司董事长。

　　郝作成先生：中国国籍，无境外永久居留权，1973年02月出生，毕业于中国政法大学，法学博士，并分别在香港大学（2000年）、伦敦政治经济学院（2006年）和斯坦福大学（2016年）获得法学研究生学位。1995年8月至2014年8月就职于全国人大常委会法工委民法室，其中2009年12月至2014年8月担任二处处长；2017年8月至2019年5月创建滴滴出行政策法规研究院；2019年5月至2021年1月担任浙江清华长三角研究院法治与社会治理研究中心执行主任（兼职）；2021年1月至今任中国政法大学法治与可持续发展研究中心执行主任（兼职）；2020年10月至2021年12月担任杭州兵乓智能技术有限公司独立董事。2019年6月至今任荣昊正成咨询（北京）有限公司首席研究员。

　　独立董事候选人贺强先生、俞胜法先生、郝作成先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在以下情形：(1)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(2)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证监会行政处罚；(5)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(6)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；(7)被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2022-023

　　华林证券股份有限公司

　　关于监事会换届选举的公告

　　本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会将于2022年5月16日任期届满。按照《公司法》和《公司章程》的规定，拟对公司监事会进行换届改选，公司于2022年4月27日召开公司第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于提名公司第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》。根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的有关规定，公司监事会同意提名张则胜先生、薛梅梅女士为公司第三届监事会非职工监事候选人。

　　上述非职工代表监事候选人尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议，并采用累积投票制进行逐项表决。股东大会选举通过后与公司职工代表大会选举的一名职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期自股东大会审议通过之日起三年。

　　上述监事候选人人数符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，其中职工代表监事候选人人数的比例未低于监事会成员的三分之一。

　　备查文件：

　　1、 公司第二届监事会第十四次会议决议。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司监事会

　　二O二二年四月二十九日

　　附件

　　第三届监事会非职工监事候选人简历

　　张则胜先生：1970年9月出生，1995年毕业于广东商学院财会专业。1995年7月至1999年8月任深圳市英特投资有限公司副总经理；1999年9月至今任深圳市怡景食品饮料有限公司董事长兼总经理；2008年11月至今任华林证券监事。

　　薛梅梅女士：1968年8月出生，大专学历。1991年1月至1994年10月任海南凯利达贸易有限公司担任商务主管；1994年11月至2002年8月任吉林省白山市中国旅行社商务总监；2002年9月至今任深圳市希格玛计算机技术有限公司总经理助理，2019年11月至今任华林证券监事。

　　张则胜先生、薛梅梅女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股份的股东、其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，不存在以下情形：(1)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(2)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证监会行政处罚；(5)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(6)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；(7)被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：002945          证券简称：华林证券          公告编号：2022-024

　　华林证券股份有限公司关于召开

　　2022年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据第二届董事会第三十四次会议决议以及第二届监事会第十四次会议决议，决定召开公司2022年第一次临时股东大会（以下简称本次会议），现将本次会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　（一）股东大会届次：2022年第一次临时股东大会

　　（二）召集人：公司董事会

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间

　　1、现场会议召开时间：2022年5月16日（周一）14:30

　　2、网络投票时间：2022年5月16日

　　网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。其中：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年5月16日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年5月16日9:15-15:00期间的任意时间。

　　（五）会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　（六）股权登记日：2022年5月5日（周四）

　　（七）出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午15：00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员；

　　3、公司聘请的见证律师；

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　表一 本次股东大会提案编码示例表

　　特别说明：

　　1、 以上议案已经公司董事会及监事会审议通过，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　2、 提案1-4为特别决议提案，须经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；

　　3、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的要求，上述第1-4、9、10项提案为影响中小投资者利益的重大事项，需要对中小投资者即除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东的表决进行单独计票并及时公开披露；

　　4、 上述第9、10项提案分别为以累积投票方式选举公司董事的议案，应选非独立董事3人，应选独立董事3人。第11项议案为以累积投票方式选举监事的议案，应选非职工监事2人。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　独立董事候选人贺强先生、俞胜法先生、郝作成先生取得了独立董事任职资格证书，三位独立董事的任职资格和独立性需报深圳证券交易所审核无异议后，股东大会方可进行表决。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式：现场登记、或信函方式（包括电子邮件和快递方式）登记。公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，登记时间以收到信函的时间为准。

　　（二）登记时间：2022年5月9日（周一）9:00-17:00

　　（三）登记地点：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层

　　（四）登记手续：自然人股东应持本人股票账户卡、身份证明文件办理登记手续；自然人股东委托代理人的，还应当持代理人身份证明文件、授权委托书（详见附件2）办理登记手续。

　　法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明文件办理登记手续；法定代表人委托代理人的，还应当持代理人身份证明文件、授权委托书（详见附件2）办理登记手续。

　　境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

　　（五）会议联系方式：

　　会务联系人：万丽  王宁

　　联系电话：0755-82707766

　　电子邮箱：IR@chinalin.com

　　收件地址：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层

　　（六）出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续，谢绝未携带相关证件原件者出席。参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　五、备查文件

　　1、公司第二届董事会第三十四次会议决议；

　　2、公司第二届监事会第十四次会议决议。

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程；

　　2、华林证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会授权委托书。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二二二年四月二十九日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362945

　　2、投票简称：华林投票

　　3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总提案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总提案与分提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的分提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，再对分提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年5月16日交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月16日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2022年5月16日（现场股东大会结束当日）下午15：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）“规则指引”栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　华林证券股份有限公司

　　2022年第一次临时股东大会授权委托书

　　本人（本单位）                      作为华林证券股份有限公司（股票代码：002945；股票简称：华林证券）的股东，兹委托                   先生/女士（身份证号码：                    ），代表本人（本单位）出席华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开的2022年第一次临时股东大会。

　　委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议提案行使表决权，并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意见表决。

　　本人（本单位）表决指示如下：

　　委托人身份证号码/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数和性质：

　　委托人签名/盖章：                 被委托人签名：

　　委托书签发日期：2022年 月   日

　　授权委托书的有效期限自签发之日起至本次会议结束之日止。

　　附注：

　　1、在“委托人身份证号码/股东单位营业执照号”处，委托人为自然人股东的请填写身份证号码，委托人为法人股东的请填写股东单位营业执照号。

　　2、委托人为法人股东的，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，还应加盖法人单位印章。

　　证券代码：002945          证券简称：华林证券           公告编号：2022-021

　　华林证券股份有限公司

　　2022年第一季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）受让北京文星在线科技有限公司股权及海豚股票App等事项

　　根据公司战略规划及经营发展需要，华林证券与北京字跳网络技术有限公司签署了海豚股票App购买协议，为了更好地运营海豚股票App及开展客户服务，公司于2022年2月21日召开第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于受让北京文星在线科技有限公司100%股权暨申请设立信息技术专业子公司的议案》，决定以人民币2,000万元受让北京文星在线科技有限公司100%股权，并将其备案为信息技术专业子公司。该笔交易完成后，本公司持有北京文星在线科技有限公司100%股权，北京文星在线科技有限公司纳入公司合并报表范围。

　　（2）发行公司债券

　　本公司经中国证监会《关于同意华林证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕391 号）批准，发行公司债券。2022年1月25日，本集团已完成2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）的发行工作，本期债券规模为人民币10亿元，票面利率为4.50%，期限为2年。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：华林证券股份有限公司

　　2022年03月31日

　　单位：元

　　法定代表人：林立                      主管会计工作负责人：关晓斌                      会计机构负责人：刘婕

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　法定代表人：林立                      主管会计工作负责人：关晓斌                      会计机构负责人：刘婕

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　法定代表人：林立                      主管会计工作负责人：关晓斌                      会计机构负责人：刘婕

　　(二)审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　2022年04月29日

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2022-019

　　华林证券股份有限公司

　　第二届董事会第三十四次会议决议公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第三十四次会议于2022年4月22日发出书面会议通知，并于2022年4月27日在公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席董事6人，实际出席董事6人（其中李华强、李葛卫、齐大宏、米旭明通过视频方式参会）。本次会议由公司董事长林立先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　一、本次会议审议情况

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　1、《公司2022年第一季度报告》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　《2022年第一季度报告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　2、《公司2021年监管年度报告》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　3、《关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》

　　提名林立、朱文瑾、赵卫星为公司第三届董事会非独立董事候选人。通过对上述三名非独立董事候选人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养等情况的审查，上述候选人均具备担任公司非独立董事的资格，符合担任公司非独立董事任职要求。

　　朱文瑾、赵卫星兼任公司高级管理人员，本公司无职工代表担任董事，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　窗体底端

　　李华强、李葛卫因任期已届满，在新一届董事会非独立董事经股东大会选举产生后，将不再担任公司董事。

　　与会董事对以下候选人逐项表决，审议结果如下：

　　（1）提名林立先生为公司第三届董事会非独立董事候选人

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　（2）提名朱文瑾女士为公司第三届董事会非独立董事候选人

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　（3）提名赵卫星先生为公司第三届董事会非独立董事候选人

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　上述三位非独立董事候选人经股东大会审议当选后，将成为公司第三届董事会成员，任期自公司股东大会审议通过之日起，至第三届董事会任期届满为止。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。本议案获得通过。

　　具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会换届选举的公告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　4、《关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》

　　提名贺强、俞胜法、郝作成为公司第三届董事会独立董事候选人。通过对上述三名独立董事候选人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养等情况的审查，上述候选人均具备担任公司独立董事的资格，符合担任公司独立董事的任职要求。齐大宏、米旭明因任期已届满，在新一届董事会独立董事经股东大会选举产生后，将不再担任公司独立董事。

　　与会董事对以下候选人逐项表决，审议结果如下：

　　（1）提名贺强先生为公司第三届董事会独立董事候选人

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　（2）提名俞胜法先生为公司第三届董事会独立董事候选人

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　（3）提名郝作成先生为公司第三届董事会独立董事候选人

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　根据市场行情及公司实际情况，独立董事津贴拟定为税前30万元人民币/年。

　　上述三位独立董事候选人经股东大会审议当选后，将成为公司第三届董事会成员，任期自股东大会审议通过之日起，至第三届董事会任期届满为止。

　　本议案需经深圳证券交易所对独立董事候选人的任职资格审核无异议后方可提交股东大会审议。公司独立董事候选人均已取得深圳证券交易所颁发的独立董事资格证书。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。本议案获得通过。

　　具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会换届选举的公告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　5、《关于修订<华林证券股份有限公司章程>的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司章程条款变更修订对照表》及修订后的《华林证券股份有限公司章程（2022年4月）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　6、《关于修订<华林证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司股东大会议事规则（2022年4月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　7、《关于修订<华林证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司股东大会议事规则（2022年4月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　8、《关于董事会战略与规划委员会更名及修订委员会议事规则的议案》

　　同意公司“董事会战略与规划委员会”更名为“董事会战略规划与ESG委员会”，并修订《华林证券股份有限公司董事会战略规划与ESG委员会议事规则》。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　9、《关于董事会审计委员会更名及修订委员会议事规则的议案》

　　同意公司“董事会审计委员会”更名为“董事会审计与关联交易委员会”，并修订《华林证券股份有限公司董事会审计与关联交易委员会议事规则》。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　10、《关于修订<华林证券股份有限公司风险控制委员会议事规则>的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　11、《关于修订<华林证券股份有限公司薪酬与提名委员会议事规则>的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　12、《关于修订<华林证券股份有限公司独立董事制度>的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司独立董事制度（2022年4月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　13、《关于修订<华林证券股份有限公司董事会秘书工作制度>的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司董事会秘书工作制度（2022年4月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　14、《关于修订<华林证券股份有限公司对外担保管理办法>的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司对外担保管理办法（2022年4月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　15、《关于修订<华林证券股份有限公司关联交易管理办法>的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司关联交易管理办法（2022年4月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　16、《关于修订<华林证券股份有限公司募集资金管理办法>的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司募集资金管理办法（2022年4月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　17、《关于修订<华林证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2022年4月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　18、《关于修订<华林证券股份有限公司子公司董事、监事和高级管理人员委派管理制度>的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司子公司董事、监事和高级管理人员委派管理制度（2022年4月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　19、《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　公司拟于2022年5月16日（周一）14:30通过现场及网络投票相结合的方式召开2022年第一次临时股东大会，《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的通知》与本公告同日发布，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、备查文件

　　1.华林证券股份有限公司第二届董事会第三十四次会议决议；

　　2.独立董事关于第二届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二二二年四月二十九日

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2022-020

　　华林证券股份有限公司

　　第二届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会议于2022年4月22日发出书面会议通知，并于2022年4月27日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

　　本次会议由公司监事会主席吴伟中先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　一、本次会议审议情况

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　1、《公司2022年第一季度报告》

　　经审核，监事会认为：公司编制并经董事会审议通过的2022年第一季度报告的程序符合法律、行政法规、中国证监会和公司规章制度的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　以上议案同意3票，反对0票，弃权0票。

　　《2022年第一季度报告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　2、《公司2021年监管年度报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　3、《关于提名公司第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》

　　根据《公司章程》规定及相关法律法规要求，公司股东深圳市怡景食品饮料有限公司推荐张则胜为公司第三届监事会非职工代表监事候选人，公司股东深圳市希格玛计算机技术有限公司推荐薛梅梅为公司第三届监事会非职工代表监事候选人。

　　与会监事对以下候选人逐项表决，审议结果如下：

　　（1）提名张则胜先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（2）提名薛梅梅女士为公司第三届监事会非职工代表监事候选人

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　上述两位非职工代表监事候选人经股东大会审议当选后，将与由公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期自股东大会审议通过之日起，至第三届监事会届满之日止。

　　具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于监事会换届选举的公告》。

　　本议案获得通过。本议案尚需提交股东大会审议。

　　4、《关于修订<华林证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司监事会议事规则（2022年4月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　二、备查文件

　　1.华林证券股份有限公司第二届监事会第十四次会议决议。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司监事会

　　二二二年四月二十九日