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重庆小康工业集团股份有限公司关于2021年度拟不进行利润分配的公告

　　证券代码：601127 证券简称：小康股份公告编号：2022-043

　　债券代码：113016 债券简称：小康转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 2021年度利润分配预案为：2021年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。

　　● 本次利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　一、利润分配方案内容

　　经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021年合并报表归属于上市公司股东净利润为-18.24亿元。截止2021年12月31日，母公司累计未分配利润约为14.65亿元。

　　经董事会决议，公司拟定2021年度利润分配预案如下：本年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、本年度不进行利润分配的情况说明

　　根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，鉴于公司2021年度经审计净利润为负数，不具备实施现金分红的条件。综合考虑公司的长远发展和全体股东利益，本年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。

　　三、已履行的相关决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2022年4月28日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《2021年度利润分配预案》，表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　该方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二）独立非执行董事意见

　　公司2021年度利润分配预案，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》以及公司《利润分配管理制度》的相关规定，符合公司的客观情况和利润分配政策，有利于维护公司的可持续发展和股东的长远利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。我们同意2021年度利润分配预案，并同意提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2022年4月28日召开第四届监事会第二十次会议审议通过了《2021年度利润分配预案》，公司监事会认为：公司2021年度利润分配预案符合相关法律法规及《公司章程》等规定，并履行了相关决策程序，不存在损害股东利益的情形，同意公司2021年度利润分配预案。

　　四、相关风险提示

　　本次利润分配方案尚需获得公司2021年度股东大会审议通过后实施。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2022年4月30日

　　证券代码：601127 证券简称：小康股份公告编号：2022-046

　　转债代码：113016 转债简称：小康转债

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）为公司2022年度财务审计机构和内控审计机构，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号22层2206。大信在全国设有32家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络。目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等28家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。

　　2.人员信息

　　首席合伙人为吴卫星女士。截至2021年12月31日，大信从业人员总数4,262人，其中合伙人156人，注册会计师1,042人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。

　　3.业务信息

　　2020年度业务收入18.32亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入15.68亿元、证券业务收入5.84亿元。2020年上市公司年报审计客户181家（含H股），平均资产额249.51亿元，收费总额2.31亿元。主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、水利环境和公共设施管理业、电力热力燃气及水生产和供应业、交通运输仓储和邮政业。

　　4.投资者保护能力

　　职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过8,000万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

　　近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：杭州中院于2020年12月判决本所及其他中介机构和五洋建设实际控制人承担“五洋债”连带赔偿责任。截至目前，立案执行案件的案款已全部执行到位，大信已履行了案款。

　　5.独立性和诚信记录

　　大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年大信受到行政处罚1次，行政监管措施15次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。近三年从业人员中2人受到行政处罚、27人次受到监督管理措施。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　签字项目合伙人：胡涛，中国注册会计师，2004年起就职于会计师事务所从事审计业务，至今为多家企业提供上市公司年报审计、IPO审计及上市重组审计等证券相关服务。在其他单位无兼职。

　　项目质量复核人员：肖献敏担任项目质量复核人员，该复核人员拥有注册会计师资质，具有证券业务质量复核经验。在其他单位无兼职。

　　签字注册会计师：吴娴，中国注册会计师，2012年起就职于会计师事务所从事审计业务，为多家企业提供上市公司年报审计、IPO审计及上市重组审计等证券相关服务。在其他单位无兼职。

　　2.诚信记录

　　拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3. 独立性

　　拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

　　（三）审计收费

　　根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。提请股东大会授权公司管理层根据会计师的工作量及市场价格水平，确定其报酬，并与大信签订相关的业务合同。

　　二、续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职说明情况

　　公司董事会审计委员会对2021年大信会计师事务所(特殊普通合伙)的审计工作进行了调查和评估，认为该所遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责地完成了各项审计任务。因此，同意继续聘任该所为公司2022年度财务审计机构和内控审计机构。

　　（二）独立非执行董事关于本次聘任会计师事务所的独立意见

　　公司独立非执行董事对本次续聘会计师事务所发表了事前认可意见：大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券期货相关业务审计的执业资质和胜任能力，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求，其在为本公司提供2021年财务报告审计及内部控制审计服务的过程中，独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业务。我们同意将该议案提交至第四届董事会第二十五次会议审议。

　　独立意见：大信依法独立承办注册会计师业务，具有证券相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在2021年度，该所遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责地完成了各项审计任务，能为公司提供高品质的专业服务，为保持公司财务审计业务的连续性和一致性，我们同意继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年。

　　（三）公司第四届董事会第二十五次会议以12票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任大信为公司2022年度财务审计机构和内控审计机构，聘用期为一年。

　　（四）公司第四届监事会第二十次会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任大信为公司2022年度财务审计机构和内控审计机构，聘用期为一年。

　　（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2022年4月30日

　　证券代码：601127 证券简称：小康股份公告编号：2022-049

　　转债代码：113016 转债简称：小康转债

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　第四届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十次会议于2022年4月17日发出通知，于2022年4月28日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议由监事会主席张正成召集，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会议审议情况

　　（一）审议通过《2021年度监事会工作报告》

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二）审议通过《2021年年度报告及其摘要》

　　监事会对公司2021年年度报告进行了认真审核，一致认为：

　　1、公司2021年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

　　2、公司2021年年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。

　　3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（三）审议通过《2021年度财务决算报告》

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　（四）审议通过《2021年度利润分配预案》

　　公司2021年度利润分配预案为：2021年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。