华林证券股份有限公司 2022年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：002945          证券简称：华林证券        公告编号：2022-031

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次会议未出现否决提案的情形。

　　2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情形。

　　一、会议召开情况

　　（一）会议召开的日期、时间：

　　1、现场会议召开时间：2022年5月16日（星期一）14:30

　　2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年5月16日9:15-

　　9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年5月16日9:15-15:00期间的任意时间。

　　（二）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。

　　（三）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31楼会议室

　　（四）会议召集人：公司董事会

　　（五）会议主持人：公司董事长林立先生

　　（六）会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《华林证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、会议出席情况

　　（一）股东出席情况：

　　通过现场和网络投票的股东9人，代表股份2,433,297,653股，占上市公司总股份的90.1221%。其中：通过现场投票的股东3人，代表股份2,430,000,000股，占上市公司总股份的90.0000%。通过网络投票的股东6人，代表股份3,297,653股，占上市公司总股份的0.1221%。

　　（二）董事、监事、高级管理人员及见证律师等出席情况：

　　1、公司董事、监事及高级管理人员出席了本次会议。

　　2、公司聘请的见证律师列席了本次会议。

　　三、提案审议和表决情况

　　本次会议采用现场和网络投票相结合的方式对各项提案进行表决。

　　提案1.00 关于修订《华林证券股份有限公司章程》的议案

　　该议案需获得出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　总表决情况：

　　同意2,430,659,126股，占出席会议所有股东所持股份的99.8916%；反对2,638,527股，占出席会议所有股东所持股份的0.1084%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意659,126股，占出席会议中小股东所持股份的19.9877%；反对2,638,527股，占出席会议中小股东所持股份的80.0123%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本提案获得通过。

　　提案2.00 关于修订《华林证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案

　　该议案需获得出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　总表决情况：

　　同意2,430,659,126股，占出席会议所有股东所持股份的99.8916%；反对2,638,527股，占出席会议所有股东所持股份的0.1084%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意659,126股，占出席会议中小股东所持股份的19.9877%；反对2,638,527股，占出席会议中小股东所持股份的80.0123%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本提案获得通过。

　　提案3.00 关于修订《华林证券股份有限公司董事会议事规则》的议案

　　该议案需获得出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　总表决情况：

　　同意2,430,659,126股，占出席会议所有股东所持股份的99.8916%；反对2,638,527股，占出席会议所有股东所持股份的0.1084%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意659,126股，占出席会议中小股东所持股份的19.9877%；反对2,638,527股，占出席会议中小股东所持股份的80.0123%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本提案获得通过。

　　提案4.00 关于修订《华林证券股份有限公司监事会议事规则》的议案

　　该议案需获得出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　总表决情况：

　　同意2,430,659,126股，占出席会议所有股东所持股份的99.8916%；反对2,638,527股，占出席会议所有股东所持股份的0.1084%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意659,126股，占出席会议中小股东所持股份的19.9877%；反对2,638,527股，占出席会议中小股东所持股份的80.0123%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本提案获得通过。

　　提案5.00 关于修订《华林证券股份有限公司独立董事制度》的议案

　　同意2,430,659,126股，占出席会议所有股东所持股份的99.8916%；反对2,638,527股，占出席会议所有股东所持股份的0.1084%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本提案获得通过。

　　提案6.00 关于修订《华林证券股份有限公司对外担保管理办法》的议案

　　同意2,430,659,126股，占出席会议所有股东所持股份的99.8916%；反对2,638,527股，占出席会议所有股东所持股份的0.1084%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本提案获得通过。

　　提案7.00 关于修订《华林证券股份有限公司关联交易管理办法》的议案

　　同意2,430,659,126股，占出席会议所有股东所持股份的99.8916%；反对2,638,527股，占出席会议所有股东所持股份的0.1084%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本提案获得通过。

　　提案8.00 关于修订《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案

　　同意2,430,659,126股，占出席会议所有股东所持股份的99.8916%；反对2,638,527股，占出席会议所有股东所持股份的0.1084%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本提案获得通过。

　　提案9.00 关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案

　　本议案采用累积投票制，选举林立先生、朱文瑾女士、赵卫星先生为公司第三届董事会非独立董事，任期三年，自本次股东大会选举通过之日起算。

　　9.01 选举林立先生为公司第三届董事会非独立董事

　　同意2,433,242,458票，占出席会议有效表决权股份总数的99.9977%。其中，中小股东总表决情况：同意3,242,458票，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.3262%。

　　选举结果：当选

　　9.02 选举朱文瑾女士为公司第三届董事会非独立董事

　　同意2,433,242,378票，占出席会议有效表决权股份总数的99.9977%。其中，中小股东总表决情况：同意3,242,378票，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.3238%。

　　选举结果：当选

　　9.03 选举赵卫星先生为公司第三届董事会非独立董事

　　同意2,433,242,378票，占出席会议有效表决权股份总数的99.9977%。其中，中小股东总表决情况：同意3,242,378票，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.3238%。

　　选举结果：当选

　　提案10.00 关于选举公司第三届董事会独立董事的议案

　　本议案采用累积投票制，选举贺强先生、俞胜法先生、郝作成先生为公司第三届董事会非独立董事，任期三年，自本次股东大会选举通过之日起算。

　　10.01 选举贺强先生为公司第三届董事会独立董事

　　同意2,433,177,978票，占出席会议有效表决权股份总数的99.9951%。其中，中小股东总表决情况：同意3,177,978票，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的96.3709%。

　　选举结果：当选

　　10.02 选举俞胜法先生为公司第三届董事会独立董事

　　同意2,433,242,378票，占出席会议有效表决权股份总数的99.9977%。其中，中小股东总表决情况：同意3,242,378票，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.3238%。

　　选举结果：当选

　　10.03 选举郝作成先生为公司第三届董事会独立董事

　　同意2,433,242,378票，占出席会议有效表决权股份总数的99.9977%。其中，中小股东总表决情况：同意3,242,378票，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.3238%。

　　选举结果：当选

　　提案11.00 关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案

　　本议案采用累积投票制，选举张则胜先生、薛梅梅女士为公司第三届监事会非职工代表监事，任期三年，自本次股东大会选举通过之日起算。

　　11.01 选举张则胜先生为公司第三届监事会非职工代表监事

　　同意2,433,279,177票，占出席会议有效表决权股份总数的99.9992%。其中，中小股东总表决情况：同意3,279,177票，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.4397%。

　　选举结果：当选

　　11.02 选举薛梅梅女士为公司第三届监事会非职工代表监事

　　同意2,433,279,177票，占出席会议有效表决权股份总数的99.9992%。其中，中小股东总表决情况：同意3,279,177票，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.4397%。

　　选举结果：当选

　　四、律师见证情况

　　1、律师事务所名称：北京金诚同达（深圳）律师事务所

　　2、见证律师姓名：郑素文、张意璇

　　3、结论性意见：北京金诚同达（深圳）律师事务所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序、召集人及出席会议人员的资格、表决程序及表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法、有效。

　　五、备查文件

　　1、华林证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议；

　　2、北京金诚同达（深圳）律师事务所出具的《关于华林证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二二二年五月十七日

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2022-032

　　华林证券股份有限公司

　　第三届董事会第一次会议决议公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第一次会议于2022年5月11日发出书面会议通知，并于2022年5月16日在公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席董事6人，实际出席董事6人（其中独立董事贺强、独立董事俞胜法、独立董事郝作成通过视频方式参会）。全体董事共同推举董事林立先生主持本次会议，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　一、本次会议审议情况

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　1、《关于选举林立先生为公司第三届董事会董事长的议案》

　　全体董事一致同意选举林立先生担任公司第三届董事会董事长，任期自本次会议审议通过之日起，至第三届董事会任期届满之日止。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　2、《关于选举朱文瑾女士为公司第三届董事会副董事长的议案》

　　全体董事一致同意选举朱文瑾女士担任公司第三届董事会副董事长，任期自本次会议审议通过之日起，至第三届董事会任期届满之日止。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　3、《关于选举公司第三届董事会专门委员会委员的议案》

　　公司第三届董事会下设战略规划与ESG委员会、审计与关联交易委员会、风险控制委员会、薪酬与提名委员会。经全体董事同意，选举产生各专门委员会委员、主任委员，以下各委员会委员任期与其在本届董事会任期一致。具体如下：

　　（1）战略规划与ESG委员会，委员：林立、赵卫星、贺强、俞胜法；林立任主任委员；

　　（2）审计与关联交易委员会，委员：俞胜法、贺强、林立；俞胜法任主任委员；

　　（3）风险控制委员会，委员：赵卫星、朱文瑾、贺强、郝作成；赵卫星任主任委员；

　　（4）薪酬与提名委员会，委员：郝作成、林立、俞胜法；郝作成任主任委员。

　　表决情况均为：同意6票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。

　　4、《关于聘任公司高级管理人员及证券事务代表的议案》

　　与会董事对以下议案逐项表决，审议情况如下：

　　（1） 续聘赵卫星先生为公司首席执行官、执委会主任委员；

　　（2） 续聘朱文瑾女士为公司执委会委员；

　　（3） 续聘雷杰先生为公司执委会委员、合规总监、首席风险官；

　　（4） 续聘关晓斌先生为公司执委会委员、财务总监；

　　（5） 续聘王健瑛先生为公司执委会委员；

　　（6） 续聘张大威先生为公司执委会委员、首席信息官；

　　（7） 续聘谢颖明女士为公司执委会委员、董事会秘书；

　　（8） 聘任常屹峰先生为公司执委会委员；

　　（9） 聘任万丽女士为公司证券事务代表。

　　上述人员任期自本次董事会审议通过之日起，至第三届董事会任期届满之日止。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决情况均为：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　公司董事会已完成换届工作，具体情况详见同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于董事会、监事会完成换届并聘任高级管理人员及证券事务代表的公告》。

　　5、《关于修订<华林证券股份有限公司信息披露事务管理制度>的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司信息披露事务管理制度（2022年5月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　6、《关于修订<华林证券股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司投资者关系管理制度（2022年5月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　7、《关于修订<华林证券股份有限公司重大信息内部报告制度>的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司重大信息内部报告制度（2022年5月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　8、《关于修订<华林证券股份有限公司廉洁从业管理办法>的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司廉洁从业管理办法（2022年5月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　9、《关于设立华林证券香港子公司的议案》

　　董事会同意公司在香港设立全资子公司“海豚国际金融有限公司”（暂定名，以登记机关核定为准），注册资本不超过3亿港元。

　　授权公司经营管理层根据有关规定全权办理在香港设立子公司的具体事宜，本次授权有效期直至香港子公司设立相关事宜全部办理完毕为止。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《关于设立香港子公司的公告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　同时，会议听取了《关于设立基金管理子公司及进展情况的议案》。

　　二、备查文件

　　1.华林证券股份有限公司第三届董事会第一次会议决议；

　　2.独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二二二年五月十七日

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2022-033

　　华林证券股份有限公司

　　第三届监事会第一次会议决议公告

　　本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第一次会议于2022年5月11日发出书面会议通知，并于2022年5月16日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。全体监事共同推举监事吴伟中先生主持本次会议，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　一、本次会议审议情况

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　1、《关于选举吴伟中先生为第三届监事会主席的议案》

　　全体监事一致同意选举职工代表监事吴伟中先生担任公司第三届监事会主席，任期自本次会议审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　公司监事会已完成换届工作，具体情况详见同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于董事会、监事会完成换届并聘任高级管理人员及证券事务代表的公告》。

　　二、备查文件

　　1.华林证券股份有限公司第三届监事会第一次会议决议。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司监事会

　　二二二年五月十七日

　　证券代码：002945          证券简称：华林证券        公告编号：2022-034

　　华林证券股份有限公司关于董事会、

　　监事会完成换届并聘任高级管理人员

　　及证券事务代表的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、第二届监事会任期已届满，根据相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，公司于2022年5月10日召开职工代表大会选举产生了第三届监事会职工代表监事，于2022年5月16日召开2022年第一次临时股东大会，选举产生了第三届董事会非独立董事、独立董事和第三届监事会非职工代表监事。公司董事会、监事会顺利完成了换届选举相关工作。

　　公司于2022年5月16日召开第三届董事会第一次会议，选举产生了董事长、副董事长，以及董事会专门委员会成员，并聘任了新一届高级管理人员及证券事务代表；公司同日召开第三届监事会第一次会议，选举产生了监事会主席。现将相关情况公告如下：

　　一、公司第三届董事会组成情况

　　（一）董事会成员

　　1、非独立董事：林立先生（董事长）、朱文瑾女士（副董事长）、赵卫星先生

　　2、独立董事：贺强先生、俞胜法先生、郝作成先生

　　公司第三届董事会由6名董事组成，任期自公司2022年第一次临时股东大会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。

　　朱文瑾女士、赵卫星先生兼任公司高级管理人员，公司第三届董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事的人数比例符合相关法规的要求。

　　（二）董事会专门委员会成员

　　1、战略规划与ESG委员会，委员：林立、赵卫星、贺强、俞胜法；林立任主任委员；

　　2、审计与关联交易委员会，委员：俞胜法、贺强、林立；俞胜法任主任委员；

　　3、风险控制委员会，委员：赵卫星、朱文瑾、贺强、郝作成；赵卫星任主任委员；

　　4、薪酬与提名委员会，委员：郝作成、林立、俞胜法；郝作成任主任委员。

　　以上各委员会委员任期与其在本届董事会任期一致。

　　二、公司第三届监事会组成情况

　　1、职工代表监事：吴伟中先生（监事会主席）

　　2、非职工代表监事：张则胜先生、薛梅梅女士

　　公司第三届监事会由以上3名监事组成，其中，职工代表监事任期自职工代表大会通过之日起，至第三届监事会届满之日止；非职工代表监事任期自公司2022年第一次临时股东大会审议通过之日起，至第三届监事会届满之日止。

　　三、公司聘任高级管理人员及证券事务代表情况

　　1、续聘赵卫星先生为公司首席执行官、执委会主任委员；

　　2、续聘朱文瑾女士为公司执委会会员；

　　3、续聘雷杰先生为公司执委会委员、合规总监、首席风险官；

　　4、续聘关晓斌先生为公司执委会委员、财务总监；

　　5、续聘王健瑛先生为公司执委会委员；

　　6、续聘张大威先生为公司执委会委员、首席信息官；

　　7、续聘谢颖明女士为公司执委会委员、董事会秘书；

　　8、聘任常屹峰先生为公司执委会委员；

　　9、聘任万丽女士为公司证券事务代表。

　　上述高级管理人员及证券事务代表任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。

　　谢颖明女士、万丽女士均已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定。

　　四、董事会秘书及证券事务代表联系方式

　　公司董事会秘书谢颖明女士及证券事务代表万丽女士的联系方式如下：

　　电话：0755-82707766

　　传真：0755-82707700

　　电子信箱：ir@chinalin.com

　　联系地址：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层

　　五、部分董事离任情况

　　因任期届满，李华强先生、李葛卫先生、齐大宏先生、米旭明先生不再担任公司董事及相关专业委员会委员职务，离任后不再在公司或者子公司担任任何职务。以上人员未持有公司股份。

　　公司对因任期届满离任的董事李华强先生、李葛卫先生、齐大宏先生、米旭明先生在任职期间对公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　六、备查文件

　　1、2022年第一次临时股东大会决议；

　　2、第三届董事会第一次会议决议；

　　3、第三届监事会第一次会议决议；

　　4、独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见；

　　5、职工代表大会会议决议。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二二二年五月十七日

　　附件：

　　第三届董事会非独立董事简历

　　林立先生：中国国籍，无境外永久居留权，1963年5月出生，金融学博士，会计师。林立先生1979年11月至1983年3月任中国人民银行河源紫金县支行信贷员；1983年3月至1984年10月任中国农业银行河源紫金县支行会计；1984年10月至1985年9月任深圳市中华贸易公司财务部经理；1985年9月至1993年5月任中国银行深圳上步支行会计科长；1993年5月至1994年10月任中国银行深圳滨河支行行长；1994年10月至1995年4月任中国银行深圳上步支行总稽核；1995年5月至2019年5月、2020年5月至今任深圳市立业集团有限公司董事长；2006年5月至2009年5月、2012年6月至2015年6月任中国平安保险（集团）股份有限公司监事；2005年6月至今担任华林证券董事；2014年10月至2019年4月、2021年4月至今任深圳市创新投资集团有限公司董事；2014年10月至今担任华林证券董事长；2014年10月至今任深圳前海微众银行股份有限公司董事；2021年9月至今担任证通股份有限公司董事。现任华林证券董事长、深圳市立业集团有限公司董事长、深圳前海微众银行股份有限公司董事、深圳市创新投资集团有限公司董事、证通股份有限公司董事、深圳市航天立业实业发展有限公司董事。

　　朱文瑾女士：中国国籍，无境外永久居留权，1975年8月出生，1998年6月毕业于上海财经大学投资经济管理专业，获本科学历、学士学位，2004年6月毕业于上海交通大学工商管理专业，获硕士研究生学历、硕士学位。1998年7月至2004年8月，任职于三九医药股份有限公司国际拓展部；2004年8月至2004年12月，任职于麦格伦投资咨询（深圳）有限公司，担任总经理助理；2004年12月至2012年9月，任职于平安证券有限责任公司投资银行事业部，担任执行总经理；2012年9月至2015年7月，任职于华林证券投资银行事业部，担任执行总经理；2015年7月至2019年3月，任华林证券内核部总经理；2016年12月至2019年2月，担任华林证券首席风险官；2017年3月至2019年12月，担任华林证券副总裁；2019年7月至12月，担任华林证券董事会秘书；2019年12月至2021年6月担任华林证券总裁、执委会主任委员；2021年6月至今担任华林证券副董事长、执委会委员。

　　赵卫星先生：中国国籍，无境外永久居留权，1975年11月出生，华东理工大学投资经济管理专业本科学历、学士学位；上海财经大学投资经济管理专业硕士学位。先后任职华夏银行股份有限公司（总行、分行）科长；浦东发展银行股份有限公司总行零售业务部高级经理；民生银行股份有限公司总行零售银行部消费金融中心副总经理；杭州银行股份有限公司总行零售业务总部副总经理（主持工作）、总经理；浙江网商银行股份有限公司筹建负责人、执行董事兼副行长；四川新网银行股份有限公司筹建工作组主要负责人、执行董事兼行长；尚乘（珠海）股权投资基金管理有限公司筹建工作组负责人、董事长兼总经理等职；天星数科科技有限公司（小米金融）副总裁；2021年11月至今担任华林证券首席执行官、执委会主任委员。

　　上述董事中，林立先生通过公司控股股东深圳市立业集团有限公司间接持有上市公司1,740,397,076股，占比64.40%。为公司实际控制人。除此之外，上述董事与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在以下情形：(1)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(2)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证监会行政处罚；(5)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(6)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；(7)被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

　　第三届董事会独立董事简历

　　贺强先生：中国国籍，无境外永久居留权，1952年9月出生，本科学历，教授、博导。贺强先生1969年8月至1977年4月任职于黑龙江生产建设兵团;1977年4月至1978年7月任职于武汉工业大学(现为武汉理工大学)电子车间;1978年7月至1982年7月就读于中南财经大学(现为中南财经政法大学);1982年7月至今担任中央财经大学金融学院教授;1994年4月至今担任中央财经大学证券期货研究所所长。

　　贺强先生2001年6月至2007年6月担任嘉实基金独立董事；2002年6月至2008年6月，担任大湖股份有限公司独立董事；2012年7月至2018年9月，任国金证券股份有限公司独立董事；2013年8月至2020年1月担任深圳市纺织(集团)股份有限公司独立董事;2014年1月至2020年5月担任东北证券股份有限公司独立董事；2015年2月至2022年4月担任天弘基金管理有限公司独立董事。

　　贺强先生2009年3月至今担任国元期货有限公司独立董事;2018年6月至今担任中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司独立董事;2019年6月至今担任深圳市景旺电子股份有限公司独立董事;2020年12月至今担任中国民生信托有限公司独立董事;2021年1月至今担任英大基金管理有限公司独立董事;2021年2月至今担任中车基金管理(北京)有限公司董事;2020年7月至今担任广东芳源环保股份有限公司独立董事；2022年1月至今担任芯能科技股份有限公司顾问。

　　俞胜法先生：中国国籍，无境外永久居留权，1964年4月出生，研究生学历，高级会计师。俞胜法先生1982年8月至1995年12月任浙江银行学校（现浙江金融职业学院）教师；1996年1月至2013年7月历任杭州银行股份有限公司计划财务部总经理、副行长、行长、执行董事、副董事长等职；2013年8月至2014年1月任杭州市人民政府金融工作办公室党组书记；2014年2月至2016年12月历任蚂蚁集团副总裁、浙江网商银行行长兼执行董事；2017年1月至2020年8月任蚂蚁集团副总裁、首席风险官等职。2020年8月至今任浙江臻融经济咨询有限公司董事长。

　　郝作成先生：中国国籍，无境外永久居留权，1973年02月出生，毕业于中国政法大学，法学博士，并分别在香港大学（2000年）、伦敦政治经济学院（2006年）和斯坦福大学（2016年）获得法学研究生学位。1995年8月至2014年8月就职于全国人大常委会法工委民法室，其中2009年12月至2014年8月担任二处处长；2017年8月至2019年5月创建滴滴出行政策法规研究院；2019年5月至2021年1月担任浙江清华长三角研究院法治与社会治理研究中心执行主任（兼职）；2021年1月至今任中国政法大学法治与可持续发展研究中心执行主任（兼职）；2020年10月至2021年12月担任杭州兵乓智能技术有限公司独立董事。2019年6月至今任荣昊正成咨询（北京）有限公司首席研究员。

　　独立董事贺强先生、俞胜法先生、郝作成先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在以下情形：(1)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(2)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证监会行政处罚；(5)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(6)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；(7)被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

　　第三届监事会非职工监事简历

　　张则胜先生：1970年9月出生，1995年毕业于广东商学院财会专业。1995年7月至1999年8月任深圳市英特投资有限公司副总经理；1999年9月至今任深圳市怡景食品饮料有限公司董事长兼总经理；2008年11月至今任华林证券监事。

　　薛梅梅女士：1968年8月出生，大专学历。1991年1月至1994年10月任海南凯利达贸易有限公司担任商务主管；1994年11月至2002年8月任吉林省白山市中国旅行社商务总监；2002年9月至今任深圳市希格玛计算机技术有限公司总经理助理，2019年11月至今任华林证券监事。

　　张则胜先生、薛梅梅女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股份的股东、其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，不存在以下情形：(1)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(2)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证监会行政处罚；(5)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(6)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；(7)被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

　　第三届监事会职工监事简历

　　吴伟中先生：中国国籍，无境外永久居留权，1968年8月出生，本科学历，计算机软件专业。1996年12月加入华林证券工作，历任营业部电脑经理，信息技术部深圳区域中心高级经理，信息技术部总经理助理、副总经理、总经理；2019年5月至今任金融科技中心（现更名为科技运营部落运维团队）总经理。2019年8月起任华林证券职工监事；2019年11月至今任华林证券监事会主席、职工监事。

　　吴伟中先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股份的股东、其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，不存在以下情形：(1)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(2)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证监会行政处罚；(5)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(6)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；(7)被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

　　高级管理人员简历

　　赵卫星先生：见公司董事简历。

　　朱文瑾女士：见公司董事简历。

　　雷杰先生：中国国籍，无境外永久居留权，1983年5月出生，2003年毕业于武汉大学计算机学院，获本科学历、学士学位，2008年毕业于华中科技大学计算机学院，获博士研究生学历、博士学位。2008年7月至2014年10月就职于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司，历任电脑工程部经理、高级经理，2012年8月至2014年10月借调至中国证券登记结算有限责任公司总部账户管理部工作；2014年10月至2019年5月，担任华林证券总裁助理；雷杰先生自2015年1月至2019年5月履行互联网金融部负责人职责；2016年11月至2018年3月，兼任深圳前海证券营业部总经理；2017年8月至2021年4月兼任财富管理中心总经理；2018年8月至2019年6月，兼任深圳分公司总经理。2019年5月至今，担任华林证券执委会委员，2019年8月至2021年9月期间兼任首席信息官；并自2021年6月起兼任合规总监；自2021年8月起兼任首席风险官。

　　关晓斌先生：中国国籍，无境外永久居留权，1973年4月出生，1995年7月毕业于深圳大学会计学专业，获本科学历、学士学位；2006年7月毕业于香港城市大学国际会计专业，获硕士学位。1995年9月至1996年10月任深圳市建筑材料进出口总公司财务部会计；1996年10月至2002年11月先后任英大证券有限责任公司武汉营业部财务经理、华福证券有限责任公司深圳营业部财务经理；2002年11月至2011年6月先后任第一创业证券股份有限公司计划财务部会计经理、总经理助理、副总经理；2011年6月至2016年4月任第一创业摩根大通证券有限责任公司副首席财务官兼财务部负责人；2016年4月至2017年9月任第一创业投资管理有限公司财务负责人；2017年9月至2018年10月任国厚金融资产管理股份有限公司董事、财务总监；2018年10月至2019年10月任东亚前海证券有限责任公司计划财务部总经理；2019年11月至2021年5月，担任华林证券财务总监；2019年12月至2021年10月，担任华林证券董事会秘书、执委会委员；2021年10月至今，担任华林证券财务总监、执委会委员。

　　王健瑛先生：中国国籍，无境外永久居留权，1982年8月出生，2005年7月毕业于东北大学，获管理学学士学位；2019年8月获美国班尼迪克大学工商管理硕士学位。2005年7月至2008年3月，任东芝电梯中国有限公司科员；2008年5月至2013年12月，任平安保险集团股份有限公司人力资源经理；2014年1月至2019年5月，任平安银行股份有限公司沈阳分行人力资源部总经理，2017年至2018年期间先后兼任办公室总经理、财务企划部总经理等职务；2019年5月至2021年1月，任辽宁振兴银行股份有限公司人力资源总监兼人力资源部总经理；2021年2月至2021年8月，任华林证券首席人力资源官兼人力资源部总经理；2021年8月至今担任华林证券执委会委员、首席人力资源官兼人力资源部总经理。

　　张大威先生：执委会委员、首席信息官，中国国籍，无境外永久居留权，1975年9月出生，1998年7月毕业于山东大学国际金融专业，获经济学学士学位；2001年7月毕业于天津财经大学金融学专业，获经济学硕士学位；2004年7月毕业于南开大学金融学专业，获经济学博士学位。2004年9月至2006年6月，任联合证券宏观及金融行业分析师；2006年6月至2011年6月，历任中国证券投资者保护基金法律部、网站部副总监、总监；2011年6月至2015年2月，任中国证券业协会会员服务二部主任；2015年2月至2021年8月，任中证机构间报价系统股份有限公司执委会委员，期间于2017年3月至2021年8月兼任中证互联有限责任公司董事长、总经理，2020年9月至2021年6月兼任中证技术有限责任公司董事长，2021年6月至2021年8月兼任中证技术有限责任公司执行董事；2021年9月至今，担任华林证券执委会委员兼首席信息官。

　　谢颖明女士：中国国籍，无境外永久居留权，1983年2月出生，2005年7月毕业于西南政法大学新闻学专业，获本科学历、学士学位；2012年6月毕业于武汉大学传播专业，获硕士学位。2005年7月至2006年9月任证券日报记者；2006年9月至2008年6月担任深圳市长城物业集团媒介经理、内刊主编；2008年6月至2021年4月就职于平安信托有限责任公司，先后任品牌经理、品牌公关团队负责人、董事会秘书处负责人；2021年4月至2021年9月任华林证券董事会办公室总经理；2021年9月至今，任华林证券董事会秘书、执委会委员、董事会办公室总经理。

　　常屹峰先生：中国国籍，无境外永久居留权，1969年2月生，浙江树人大学餐旅管理专业、深圳大学金融学专业，本科学历，经济学学士，中级经济师。1991年11月至1993年2月任杭州农行信托投资公司信贷科员；1993年2月至1997年5月历任杭州农行信托投资公司浣纱路证券部副主任、杭州农行信托投资公司深圳代表处负责人；1997年5月至2000年4月任中国长城信托投资公司深圳振兴路证券部副总经理；2000年4月至2003年3月任中国银河证券深圳景田营业部副总经理；2003年3月至2007年12月任中国银河证券深圳罗湖营业部总经理，期间于2003年10月至2004年10月兼任中国银河证券深圳地区管理总部经纪业务部经理；2007年12月至2008年10月任中国银河证券深圳深茂营业部总经理；2008年10月至2010年4月任深圳市唯林格咨询有限公司总经理；2010年4月至2017年4月任财通证券深圳红荔西路证券营业部总经理；2017年4月至2021年3月任财通证券深圳分公司总经理；2021年4月至今任华林证券股份有限公司总裁助理兼财富部落零售业务团队负责人，并自2021年6月至今兼任华林证券深圳分公司总经理。

　　上述高级管理人员未直接或间接持有公司股权，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在以下情形：(1)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(2)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证监会行政处罚；(5)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(6)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；(7)被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

　　证券事务代表简历

　　万丽女士：中国国籍，无境外永久居留权，1988年8月出生，本科学历。2010年7月至2013年7月任职于深圳市立业集团有限公司；2013年7月至2016年7月任华林证券人力行政中心总经理助理兼公司治理岗；2016年7月至2019年12月任华林证券重庆邹容路营业部副总经理；2019年12月至2021年1月任华林证券董事会办公室公司治理岗；2021年2月至今任华林证券董事会办公室副总经理。

　　截至目前，万丽女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司证券事务代表的情形。万丽女士已于2021年取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》。

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2022-035

　　华林证券股份有限公司

　　关于设立香港子公司的公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、对外投资概述

　　华林证券股份有限公司（以下称“公司”）于2022年5月16日召开了第三届董事会第一次会议，审议通过《关于设立华林证券香港子公司的议案》，同意公司在香港设立全资子公司“海豚国际金融有限公司”（暂定名，以登记机关核定为准），并授权公司经营管理层全权办理本次设立香港子公司的相关事宜。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次对外投资在公司董事会审议权限内，无需提交股东大会审议。本次投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、拟设立子公司基本情况

　　1、公司名称：海豚国际金融有限公司（以登记机关核定为准）

　　2、注册资本：不超过3亿港元（以登记机关核定为准）

　　3、公司类型：有限公司（以登记机关核定为准）

　　4、注册地：中国香港

　　5、经营范围：经营香港证券监管规则允许的证券交易、期货合约交易、证券投资咨询、期货合约投资咨询、资产管理等业务。（以登记机关核定为准）

　　6、股权结构：华林证券持有其100%股权

　　三、出资方式及资金来源

　　出资方式为现金出资，资金来源为公司自有资金。

　　四、本次投资的目的、存在的风险及对公司的影响

　　（一）投资目的及对公司的影响

　　公司自2022年4月29日在《关于公司股票交易异常波动的公告》（公告编号：2022-025）中披露筹划收购香港恒星证券股权事宜以来，持续与交易对手进行充分沟通，鉴于目前继续推进香港恒星证券收购事项条件不够成熟，为维护公司及各方的利益，经交易双方友好协商，决定终止筹划此次收购事项。但为了满足公司战略发展需要，公司决定设立香港子公司海豚国际金融有限公司（以登记机关核定为准）开展证券业务，并按规定向中国证监会备案。

　　本次投资有利于公司依托香港的地域优势，切实加强海外业务的开展，进一步提高公司市场竞争力和品牌知名度，对公司长期发展和战略布局具有积极影响，不存在损害公司及其他股东合法权益的情形。本次对外投资设立全资子公司将导致公司合并报表范围发生变更，子公司设立后将被纳入公司合并报表范围内。

　　（二）主要风险因素及应对措施

　　本次投资设立香港子公司尚需通过相关主管部门审核及备案，存在一定不确定性；香港地区的法律、政策体系、商业环境、文化背景与内地存在一定差异，可能给香港子公司的后续运营带来一定的风险。

　　公司将严格遵守香港当地法律和政府政策，尽快熟悉并适应香港的营商环境，依法合规开展香港子公司设立工作和后续经营活动；同时，建立有效的内部控制和风险防范机制，积极防范和应对香港子公司在实际经营中遇到的相关风险，从而避免违反香港当地法律法规和政策给公司带来的影响。

　　五、备查文件

　　1.华林证券股份有限公司第三届董事会第一次会议决议；

　　2.交易情况概述表。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二二二年五月十七日

　　证券代码：002945         证券简称：华林证券        公告编号：2022-036

　　华林证券股份有限公司

　　关于2021年年度报告的补充公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月26日在巨潮资讯网披露了《2021年年度报告》，经事后核查，部分内容需要补充披露，具体情况如下：

　　根据中国证监会公布的证券公司分类结果，公司2019年、2020年、2021年分别为A级、B级、A级。

　　除上述补充内容外，公司《2021年年度报告》其他内容不变。更正后的2021年年度报告全文将同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。此次补充给广大投资者带来的不便，敬请广大投资者谅解。今后公司将进一步加强披露文件的审核工作，提高信息披露质量。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二二二年五月十七日