中山联合光电科技股份有限公司 2021年年度股东大会决议

　　证券代码：300691              证券简称：联合光电            公告编号：2022-051

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。

　　2、本次股东大会不存在涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1、会议召开的时间：

　　（1）现场会议召开日期和时间：2022年5月17日（星期二）下午2:00。

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年5月17日（星期二）上午9:15-9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022年5月17日（星期二）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2、会议召开的地点：中山市火炬开发区益围路10号公司四楼会议室。

　　3、会议表决的方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式。

　　4、会议的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会。

　　5、会议的主持人：董事长龚俊强先生。

　　6、本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、股东及股东授权代表出席总体情况

　　通过现场和网络投票的股东16人，代表股份151,474,226股，占本公司总股份的56.9316%。

　　2、现场会议出席情况

　　出席本次现场会议的股东及股东授权委托代表共3人，代表本公司股份数共 91,730,405 股，占本公司有表决权股份总数的34.4769%。

　　3、网络投票情况

　　通过网络投票的股东13人，代表股份59,743,821股，占本公司总股份的22.4547%。

　　4、中小股东出席情况

　　出席本次会议的中小股东（指除单独或合计持有公司5%以上股份的股东及公司董事、 监事、高级管理人员以外的其他股东）和股东授权代表共11人，代表有表决权股份35,988,573股，占本公司有表决权股份总数的13.5263%。

　　其中：通过现场投票的股东1人，代表股份11,788,800股，占本公司总股份的4.4308%。

　　通过网络投票的股东10人，代表股份24,199,773股，占本公司总股份的9.0955%。

　　5、 由于受到疫情的影响，董事王志伟先生，独立董事梁士伦先生以网络视频的方式参加本次股东大会，其余董事、监事及董事会秘书均现场出席本次股东大会。全体高级管理人员列席会议。公司聘请的律师参与本次股东大会并出具法律意见。年审会计师及督导券商以网络视频的方式参加本次股东大会。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东大会议案采用现场投票与网络投票表决相结合的表决方式，会议审议了以下议案：

　　1、审议通过了关于《2021年度董事会工作报告》的议案。

　　总体表决情况：

　　同意151,445,926股，占出席会议表决权股份数的99.9813%；

　　反对28,300股，占出席会议表决权股份数的0.0187%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　其中，中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况：

　　同意35,960,273股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99.9214%；

　　反对28,300股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0786%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1/2以上，议案审议通过。

　　2、审议通过了关于《2021年度监事会工作报告》的议案。

　　总体表决情况：

　　同意151,445,926股，占出席会议表决权股份数的99.9813%；

　　反对28,300股，占出席会议表决权股份数的0.0187%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　其中，中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况：

　　同意35,960,273股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99.9214%；

　　反对28,300股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0786%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1/2以上，议案审议通过。

　　3、审议通过了关于《2021年度财务决算报告》的议案。

　　总体表决情况：

　　同意151,445,926股，占出席会议表决权股份数的99.9813%；

　　反对28,300股，占出席会议表决权股份数的0.0187%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　其中，中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况：

　　同意35,960,273股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99.9214%；

　　反对28,300股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0786%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1/2以上，议案审议通过。

　　4、审议通过了关于《2021年年度报告》及摘要的议案。

　　总体表决情况：

　　同意151,445,926股，占出席会议表决权股份数的99.9813%；

　　反对28,300股，占出席会议表决权股份数的0.0187%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　其中，中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况：

　　同意35,960,273股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99.9214%；

　　反对28,300股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0786%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1/2以上，议案审议通过。

　　5、审议通过了关于《2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案。

　　总体表决情况：

　　同意151,445,926股，占出席会议表决权股份数的99.9813%；

　　反对28,300股，占出席会议表决权股份数的0.0187%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　其中，中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况：

　　同意35,960,273股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99.9214%；

　　反对28,300股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0786%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1/2以上，议案审议通过。

　　6、审议通过了关于《2022年度财务预算报告》的议案。

　　总体表决情况：

　　同意151,445,926股，占出席会议表决权股份数的99.9813%；

　　反对28,300股，占出席会议表决权股份数的0.0187%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　其中，中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况：

　　同意35,960,273股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99.9214%；

　　反对28,300股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0786%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1/2以上，议案审议通过。

　　7、审议通过了关于《公司2022年度向银行等金融机构申请授信额度及为全资子公司提供担保》的议案。

　　总体表决情况：

　　同意151,445,926股，占出席会议表决权股份数的99.9813%；

　　反对28,300股，占出席会议表决权股份数的0.0187%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　其中，中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况：

　　同意35,960,273股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99.9214%；

　　反对28,300股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0786%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1/2以上，议案审议通过。

　　8、审议通过了关于《2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬与津贴》的议案。

　　总体表决情况：

　　同意151,445,926股，占出席会议表决权股份数的99.9813%；

　　反对28,300股，占出席会议表决权股份数的0.0187%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　其中，中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况：

　　同意35,960,273股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99.9214%；

　　反对28,300股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0786%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1/2以上，议案审议通过。

　　9、审议通过了关于《回购注销部分限制性股票》的议案。

　　出席会议的梁绮丽女士、谢晋国先生、蔡宾先生为公司2020年股票期权与限制性股票激励计划及2021年限制性股票激励计划的激励对象，是本议案的关联股东，对本议案回避表决。

　　总体表决情况：

　　同意145,946,159股，占出席会议表决权股份数的99.9806%；

　　反对28,300股，占出席会议表决权股份数的0.0194%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　其中，中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况：

　　同意30,530,506股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99.9074%；

　　反对28,300股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0926%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的2/3以上，议案审议通过。

　　10、审议通过了关于修订《公司章程》的议案。

　　总体表决情况：

　　同意151,445,926股，占出席会议表决权股份数的99.9813%；

　　反对28,300股，占出席会议表决权股份数的0.0187%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　其中，中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况：

　　同意35,960,273股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99.9214%；

　　反对28,300股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0786%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的2/3以上，议案审议通过。

　　11、审议通过了关于修订《股东大会议事规则》的议案。

　　总体表决情况：

　　同意151,445,926股，占出席会议表决权股份数的99.9813%；

　　反对28,300股，占出席会议表决权股份数的0.0187%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　其中，中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况：

　　同意35,960,273股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99.9214%；

　　反对28,300股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0786%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1/2以上，议案审议通过。

　　12、审议通过了关于修订《独立董事工作制度》的议案。

　　总体表决情况：

　　同意151,445,926股，占出席会议表决权股份数的99.9813%；

　　反对28,300股，占出席会议表决权股份数的0.0187%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　其中，中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况：

　　同意35,960,273股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99.9214%；

　　反对28,300股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0786%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1/2以上，议案审议通过。

　　13、审议通过了关于修订《对外担保管理制度》的议案。

　　总体表决情况：

　　同意151,445,926股，占出席会议表决权股份数的99.9813%；

　　反对28,300股，占出席会议表决权股份数的0.0187%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　其中，中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况：

　　同意35,960,273股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99.9214%；

　　反对28,300股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0786%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1/2以上，议案审议通过。

　　14、审议通过了关于修订《关联交易决策制度》的议案。

　　总体表决情况：

　　同意151,445,926股，占出席会议表决权股份数的99.9813%；

　　反对28,300股，占出席会议表决权股份数的0.0187%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　其中，中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况：

　　同意35,960,273股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99.9214%；

　　反对28,300股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0786%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1/2以上，议案审议通过。

　　15、审议通过了关于修订《募集资金管理制度》的议案。

　　总体表决情况：

　　同意151,445,926股，占出席会议表决权股份数的99.9813%；

　　反对28,300股，占出席会议表决权股份数的0.0187%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　其中，中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况：

　　同意35,960,273股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99.9214%；

　　反对28,300股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0786%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1/2以上，议案审议通过。

　　16、审议通过了关于修订《董事、监事及高级管理人员薪酬制度》的议案。

　　总体表决情况：

　　同意151,445,926股，占出席会议表决权股份数的99.9813%；

　　反对28,300股，占出席会议表决权股份数的0.0187%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　其中，中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况：

　　同意35,960,273股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99.9214%；

　　反对28,300股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0786%；

　　弃权0股，占出席会议表决权股份数的0%。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1/2以上，议案审议通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：广东信达律师事务所

　　（二）律师：常宝、张儒冰

　　（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。

　　四、备查文件

　　（一）2021年年度股东大会决议；

　　（二）2021年年度股东大会法律意见书。

　　特此公告。

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二二二年五月十七日