普元信息技术股份有限公司监事会 关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见 及公示情况说明

　　证券代码：688118          证券简称：普元信息          公告编号：2022-033

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月5日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关规定，公司对2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示及核查情况如下：

　　一、公示情况

　　1.公司于2022年5月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普元信息技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要、《普元信息技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《普元信息技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）。

　　2.公司于2022年5月6日至2022年5月15日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期不少于10天，公司员工可在公示期内向公司监事会提出意见。

　　截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象名单提出的异议。

　　二、监事会核查意见

　　监事会根据《管理办法》《激励计划（草案）》的规定，对《激励对象名单》进行了核查，并发表核查意见如下：

　　1.列入本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《普元信息技术股份有限公司章程》规定的任职资格。

　　2.激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3.列入本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人员符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围。本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

　　4.激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或引起重大误解之处。

　　综上所述，公司监事会认为：列入《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。

　　特此公告。

　　普元信息技术股份有限公司监事会

　　2022年5月18日

　　证券代码：688118         证券简称：普元信息        公告编号：2022-034

　　普元信息技术股份有限公司关于

　　疫情防控期间参加2022年第一次临时股东大会相关注意事项的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普元信息技术股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-029），计划于2022年5月23日在中国（上海）自由贸易试验区碧波路456号4楼公司会议室召开2022年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本次股东大会采取的表决方式是现场投票与网络投票相结合的方式。

　　由于上海市目前处在新冠肺炎疫情防控的特殊时期，根据政府部门出台的疫情防控政策要求，本次股东大会召开地点所在区域目前实行封闭管理中。为严格落实疫情防控相关要求，积极配合全市疫情防控工作，同时保护股东、股东代理人和其他参会人员的健康安全，依法保障股东合法权益，公司对疫情防控期间参加本次股东大会的相关注意事项做出如下特别提示：

　　一、建议股东优先选择网络投票方式参会

　　为积极配合疫情防控工作，保护参会股东、股东代理人及其他参会人员的身体健康，减少人员聚集，降低感染风险，建议股东优先选择通过网络投票方式参加本次股东大会。

　　二、调整现场会议召开方式为通讯方式

　　按照上海市疫情防控相关要求并结合上海证券交易所的相关监管政策，本次股东大会现场会议的召开方式调整为以通讯方式召开，不再设置现场会议室。会议登记方式统一调整为电子邮件登记，不再接受现场登记。拟以通讯方式参会的股东须在2022年5月19日16:00前通过向公司发送电子邮件的方式（邮箱地址：info@primeton.com）进行登记，以通讯方式出席的股东需同时通过电子邮件提供、出示与原出席现场会议登记要求一致的资料或文件。

　　未在前述要求的登记截止时间完成参会登记的股东及股东代理人将无法以通讯方式接入本次会议，但仍可通过网络投票的方式参加本次股东大会。公司将向成功登记的股东及股东代理人提供通讯接入的参会方式，请获取会议接入方式的股东及股东代理人勿向其他第三方分享会议接入信息。

　　除上述调整外，本次股东大会的召开时间、股权登记日、审议事项等均未发生改变。

　　特此公告。

　　普元信息技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月18日