和元生物技术（上海）股份有限公司 2021年年度股东大会决议公告

　　证券代码：688238        证券简称：和元生物        公告编号：2022-012

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2022年5月18日

　　（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路908弄19号5楼会议室，现场会议结合视频通讯会议方式召开

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，董事长潘讴东先生主持，采用现场及视频会议表决与网络投票相结合的方式召开。本次会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事11人，出席11人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书出席了本次会议；其他高管及见证律师列席了会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于<2021年度董事会工作报告>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：《关于<2021年度监事会工作报告>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：《关于<2021年度财务决算报告>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：《关于<2022年度财务预算报告>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：《关于<2021年度利润分配方案>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：《关于续聘2022年度审计机构的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：《关于预计2022年度日常关联交易的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：《关于2022年董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：《关于变更董事的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：《关于变更公司注册资本、公司类型及修订公司章程并办理工商变更登记的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、议案10为特别决议议案，已获得出席本次股东大会有效表决股份总数的三分之二以上通过。除议案10以外均属于普通决议事项，由出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上表决通过。

　　2、议案5、6、7、8、9对中小投资者进行了单独计票。

　　3、议案7涉及关联股东潘讴东、王富杰、夏清梅、殷珊、杨兴林、额日贺、上海讴立投资管理中心（有限合伙）、上海讴创企业管理咨询中心（有限合伙）、浙江华睿盛银创业投资有限公司、诸暨富华产业转型升级基金合伙企业（有限合伙）、浙江华睿胡庆余堂健康产业投资基金合伙企业（有限合伙）、浙江华睿火炬创业投资合伙企业（有限合伙）、杭州华睿嘉银股权投资合伙企业（有限合伙）、诸暨华睿新锐投资合伙企业（有限合伙）进行了回避表决；议案8涉及关联股东潘讴东、王富杰、夏清梅、殷珊、杨兴林、额日贺、上海讴立投资管理中心（有限合伙）、上海讴创企业管理咨询中心（有限合伙）进行了回避表决。

　　4、本次股东大会听取了《2021年度独立董事述职报告》。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市金茂律师事务所

　　律师：茅丽婧、张皛

　　2、 律师见证结论意见：

　　本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员的资格合法有效，本次股东大会未有股东提出临时提案，会议表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

　　特此公告。

　　和元生物技术（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月19日