成都纵横自动化技术股份有限公司 关于向2022年限制性股票激励计划 激励对象首次授予限制性股票的公告

　　证券代码：688070         证券简称：纵横股份        公告编号：2022-033

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票首次授予日：2022年5月27日

　　● 限制性股票首次授予数量：第二类限制性股票143.5万股，占目前公司股本总额8,758万股的1.64%。

　　● 股权激励方式：第二类限制性股票

　　《成都纵横自动化技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已成就，根据成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”或“纵横股份”）2021年年度股东大会的授权，公司于2022年5月27日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以2022年5月27日为限制性股票的首次授予日，合计向76名激励对象授予143.5万股第二类限制性股票，授予价格为12元/股。现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票授予情况

　　（一）本次限制性股票首次授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2022年4月19日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具了相应报告。公司于2022年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

　　2、2022年4月19日至2022年4月28日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名与职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何个人或组织提出的异议。同时，公司于2022年5月13日披露了《监事会关于2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　3、2022年5月20日，公司2021年年度股东大会审议并通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得2021年年度股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。公司披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　4、2022年5月27日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。

　　（二）本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划差异情况说明

　　鉴于公司《激励计划(草案)》中1名激励对象已离职，公司拟取消其获授的1.5万股第二类限制性股票，根据公司2021年年度股东大会的授权，公司董事会应对本激励计划激励对象首次授予名单及授予权益数量进行调整。

　　经过上述调整后，公司拟首次授予激励对象人数由77人调整为76人，拟首次授予权益数量由145万股调整为143.5万股。

　　根据公司2021年年度股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，无需再次提交股东大会审议。除上述调整外，公司本次实施的激励计划内容与2021年年度股东大会审议通过的内容相符。

　　（三）董事会对于授予条件满足的情况说明，独立董事及监事会发表的明确意见

　　1、董事会对于授予条件满足的情况说明

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划（草案）》中“限制性股票的授予条件”的规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤中国证监会认定的其他情形。

　　（二）激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况。综上所述，本次激励计划首次授予条件已成就，激励对象可获授限制性股票。

　　2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　（2）本次授予的激励对象均为公司2021年年度股东大会审议通过的《激励计划（草案）》中确定的激励对象，具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　（3）公司确定本激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。

　　综上，激励对象获授限制性股票的条件已成就，监事会同意以2022年5月27日为首次授予日，向76名激励对象授予143.5万股第二类限制性股票，授予价格为12元/股。

　　3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）根据公司2021年年度股东大会的授权，董事会确定本激励计划的首次授予日为2022年5月27日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规以及《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。

　　（2）本激励计划所确定的激励对象不存在《管理办法》规定的禁止获授股权激励的情形，激励对象的主体资格合法、有效。

　　（3）公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本激励计划规定的首次授予条件均已成就。

　　（4）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。

　　（5）董事会审议本次激励计划相关议案时，审议程序及表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　（6）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司核心管理团队和骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

　　综上，我们一致同意公司确定本激励计划首次授予日为2022年5月27日，向符合条件的76名激励对象授予143.5万股第二类限制性股票，授予价格为12元/股。

　　（四）本次限制性股票的授予情况

　　1、授予日：2022年5月27日

　　2、授予数量：首次授予第二类限制性股票143.5万股。

　　3、授予人数：本激励计划首次授予第二类限制性股票激励对象合计76人。

　　4、授予价格：首次授予第二类限制性股票为12元/股。

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。

　　6、本次激励计划的时间安排

　　第二类限制性股票激励计划的有效期、归属期限和归属安排

　　（1）有效期

　　本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。

　　（2）归属安排

　　本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，且不得在下列期间内归属：

　　①公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

　　②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；

　　④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

　　上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

　　本激励计划首次授予的第二类限制性股票的各批次归属比例及安排如下表所示：

　　若预留部分在2022年三季报披露前授出，则预留授予限制性股票的各批次归属比例及安排与首次授予部分保持一致；若预留部分在2022年三季报披露后授出，则预留授予限制性股票的各批次归属比例及安排如下表所示：

　　激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

　　7、激励对象名单及授予情况

　　第二类限制性股票首次授予概况

　　注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获授的限制性股票数量累计均未超过公司股本总额的1%。

　　2、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。

　　3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　二、监事会对激励对象名单核实的意见

　　1、首次授予的76名激励对象均为公司2021年年度股东大会审议通过的《激励计划（草案）》中确定的激励对象，均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　2、本激励计划首次授予的激励对象均为在公司（含合并报表子公司）任职的中层管理人员及核心骨干，均为公司正式在职员工，激励对象中无公司独立董事、监事、外籍员工、核心技术人员及核心业务人员，也无单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、首次授予的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。

　　三、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明

　　本激励计划首次授予的激励对象不含公司董事、高级管理人员。

　　四、会计处理方法与业绩影响测算

　　（一）限制性股票的公允价值及确定方法

　　1、第二类限制性股票价值的计算方法及参数合理性

　　根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对首次授予第二类限制性股票的公允价值进行计量。在首次授予日2022年5月27日，公司选取Black-Scholes模型来计算第二类限制性股票的公允价值，相关参数选取如下：

　　（1）标的股价：26.25元/股（授予日收盘价为26.25元/股）；

　　（2）有效期分别为：12个月、24个月、36个月（首次授予第二类限制性股票授予日至每期归属日的期限）；

　　（3）历史波动率：16.5397%、17.0292%、17.2220%（采用上证指数近12个月、24个月、36个月历史平均波动率）；

　　（4）无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率）；

　　（5）股息率：0.7542%、0.8039%、0.8433%（采用证监会同行业近一年、两年、三年的平均股息率）。

　　本激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会已确定本激励计划的首次授予日为2022年5月27日，将根据首次授予日限制性股票的公允价值确认激励成本。

　　（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按解锁/归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

　　根据中国会计准则要求，本激励计划限制性股票首次授予对各期会计成本的影响如下表所示：

　　注：1、上述结果并不代表最终会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。

　　2、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　3、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低代理人成本，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

　　五、律师法律意见书的结论意见

　　北京金杜（成都）律师事务所认为：截至法律意见书出具日，纵横股份本次调整及本次授予已经取得现阶段必要的批准和授权；本次调整及本次授予确定的授予日和授予对象符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；本计划的授予条件已经满足，纵横股份实施本次授予符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；本次调整及本次授予尚需根据《管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关规定履行信息披露义务。

　　六、独立财务顾问出具的意见

　　上海荣正投资咨询股份有限公司作为财务顾问认为：截至报告出具日，纵横股份本激励计划首次授予的激励对象均符合《激励计划（草案）》规定的授予所必须满足的条件，本次授予事项已经取得必要的批准和授权，本激励计划首次授予日、授予价格、授予激励对象及授予权益数量等的确定符合《管理办法》《上市规则》和《激励计划（草案）》的相关规定。

　　七、上网公告附件

　　1、成都纵横自动化技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见；

　　2、成都纵横自动化技术股份有限公司监事会关于2022年限制性股票激励计划激励首次授予对象名单（首次授予日）的核查意见；

　　3、成都纵横自动化技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划激励首次授予对象名单（首次授予日）；

　　4、北京金杜（成都）律师事务所关于成都纵横自动化技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划调整及授予相关事项的法律意见书；

　　5、上海荣正投资咨询股份有限公司关于成都纵横自动化技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　成都纵横自动化技术股份有限公司董事会

　　2022年5月28日

　　证券代码：688070           证券简称：纵横股份          公告编号：2022-030

　　成都纵横自动化技术股份有限公司

　　第二届董事会第八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八次会议（以下简称“本次会议”）于2022年5月27日在公司会议室召开，公司于2022年5月24日以邮件方式向全体董事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知悉所议事项相关的必要信息。本次会议由董事长任斌先生主持，本次会议应参加表决的董事5人，实际参加表决的董事5人，本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议由公司董事长任斌先生主持，经全体董事表决，形成决议如下：

　　1、审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》

　　鉴于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划(草案)》”、“本激励计划”）中原拟首次授予的1名激励对象因离职失去激励资格，公司拟取消其获授的1.5万股第二类限制性股票，根据2021年年度股东大会的授权，公司董事会应对本激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整。

　　经过上述调整后，公司拟首次授予激励对象人数由77人调整为76人，拟首次授予权益数量由145万股调整为143.5万股。

　　根据公司2021年年度股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，无需再次提交股东大会审议。除上述调整外，公司本次实施的激励计划内容与2021年年度股东大会审议通过的内容相符。

　　上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规及《激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。本次调整合法、有效。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《成都纵横自动化技术股份有限公司关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的公告》（公告编号：2022-032）。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　表决结果为：同意5票，弃权0票，反对0票。

　　2、审议通过《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　根据《管理办法》《激励计划（草案）》的有关规定以及公司2021年年度股东大会的授权，董事会认为本激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意以2022年5月27日为首次授予日，授予76名激励对象143.5万股第二类限制性股票，授予价格为12元/股。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《成都纵横自动化技术股份有限公司关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2022-033）。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。

　　特此公告。

　　成都纵横自动化技术股份有限公司董事会

　　2022年5月28日

　　证券代码：688070            证券简称：纵横股份          公告编号：2022-031

　　成都纵横自动化技术股份有限公司

　　第二届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七次会议于2022年5月27日以通讯会议的方式召开。本次会议由监事会主席陈鹏先生主持，本次会议应到监事3人，实际出席会议监事3人。公司于2022年5月24日以邮件方式向全体监事发出召开本次会议的通知，本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《成都纵横自动化技术股份有限公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议由监事会主席陈鹏先生主持，经全体监事表决，形成决议如下：

　　1、审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》

　　监事会认为：公司本次对2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予激励对象名单及授予权益数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形，同意公司对本激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的公告》（公告编号：2022-032）。

　　2、审议通过《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　监事会认为：首次授予的76名激励对象均为公司2021年年度股东大会审议通过的《激励计划（草案）》中确定的激励对象，具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。同意以2022年5月27日为首次授予日，向76名激励对象授予143.5万股第二类限制性股票，授予价格为12元/股。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2022-033）。

　　特此公告。

　　成都纵横自动化技术股份有限公司监事会

　　2022年5月28日

　　证券代码：688070          证券简称：纵横股份        公告编号：2022-032

　　成都纵横自动化技术股份有限公司关于

　　调整2022年限制性股票激励计划首次

　　授予激励对象名单及授予权益数量的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度股东大会的授权，公司于2022年5月27日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》，现将相关调整内容公告如下：

　　一、股权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2022年4月19日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具了相应报告。公司于2022年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划(草案)》”、“本激励计划”）及其摘要。

　　2、2022年4月19日至2022年4月28日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名与职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何个人或组织提出的异议。同时，公司于2022年5月13日披露了《监事会关于2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　3、2022年5月20日，公司2021年年度股东大会审议并通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得2021年年度股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。2022年5月24日，公司披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　4、2022年5月27日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。

　　二、调整事项

　　鉴于公司《激励计划(草案)》中原拟首次授予的1名激励对象因离职失去激励资格，公司拟取消其获授的1.5万股第二类限制性股票，根据公司2021年年度股东大会的授权，公司董事会应对本激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整。

　　经过上述调整后，公司拟首次授予激励对象人数由77人调整为76人，拟首次授予权益数量由145万股调整为143.5万股。

　　根据公司2021年年度股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，无需再次提交股东大会审议。除上述调整外，公司本次实施的激励计划内容与2021年年度股东大会审议通过的内容相符。

　　三、限制性股票激励计划的调整对公司的影响

　　公司本次对首次授予激励对象名单及授予权益数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规及《激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。本次调整合法、有效。

　　四、独立董事意见

　　经核查，公司独立董事认为本次对本激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的调整，符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。本次调整内容在公司2021年年度股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

　　因此，同意公司董事会对本激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：公司本次对2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的调整符合《管理办法》《激励计划（草案）》等的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形，同意公司对本激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整。

　　六、律师法律意见书的结论意见

　　北京金杜（成都）律师事务所认为：截至法律意见书出具日，纵横股份本次调整及本次授予已经取得现阶段必要的批准和授权；本次调整及本次授予确定的授予日和授予对象符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；本计划的授予条件已经满足，纵横股份实施本次授予符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；本次调整及本次授予尚需根据《管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关规定履行信息披露义务。

　　七、备查文件

　　1、成都纵横自动化技术股份有限公司第二届董事会第八次会议决议；

　　2、成都纵横自动化技术股份有限公司第二届监事会第七次会议决议；

　　3、成都纵横自动化技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见；

　　4、北京金杜（成都）律师事务所关于成都纵横自动化技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划调整及授予相关事项的法律意见书。

　　特此公告。

　　成都纵横自动化技术股份有限公司董事会

　　2022年5月28日