天风证券股份有限公司关于召开 2022年第三次临时股东大会的通知

　　证券代码：601162       证券简称：天风证券        公告编号：2022-053号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年6月13日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年第三次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年6月13日  10点30分

　　召开地点：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼2506会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年6月13日

　　至2022年6月13日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已于公司第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第八次会议审议通过，具体内容详见公司于2022年5月24日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天风证券股份有限公司第四届董事会第二十一次会议决议公告》（公告编号：2022-050号）、《天风证券股份有限公司第四届监事会第八次会议决议公告》（公告编号：2022-051号）。

　　2、 特别决议议案：无。

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1。

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无。

　　应回避表决的关联股东名称：无。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无。

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记手续：法人股东法定代表人持本人身份证、营业执照复印件（加盖法人

　　印章）和法人股东账户卡复印件（加盖法人印章）办理登记手续。相关个人股东

　　持本人身份证、股票帐户卡办理登记手续。委托代理人持本人身份证、授权委托

　　人身份证复印件(法人股东为营业执照复印件)、授权委托书（法人股东法定代表

　　人授权委托书需加盖法人印章）、委托人股票帐户卡办理登记手续。异地股东可

　　用传真方式登记。

　　2、登记时间：2022年6月8日-9日 9:00-16:00 时

　　3、登记地点：天风证券股份有限公司董事会办公室

　　六、 其他事项

　　1、会期半天

　　2、与会者参会费用自理

　　3、联系电话：027-87618865 传真：027-87618863

　　4、邮箱：dongban@tfzq.com

　　5、联系人：诸培宁

　　6、邮编：430070

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2022年5月28日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　天风证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年6月13日召开的贵公司2022年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　1、委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　2、委托期限至本次股东大会结束时止。

　　证券代码：601162        证券简称：天风证券       公告编号：2022-054号

　　天风证券股份有限公司

　　股东减持股份进展公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东持股的基本情况

　　本次减持计划实施前，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”或“天风证券”）股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代集团”）持股数量合计148,328,210股，占公司总股本比例的1.71%。其中148,328,162股为首次公开发行股票并上市前持有的股份；48股为公司配股公开发行证券的获配股份。

　　截至本公告披露日，当代集团持有公司34,676,510股，占公司总股本比例的0.40%。

　　● 减持计划的进展情况

　　公司于2022年2月22日披露了《股东减持股份计划公告（修订版）》（公告编号：2022-010号），当代集团拟计划在减持计划公告披露之日起3个交易日后的6个月内，通过大宗交易方式减持不超过148,328,210股，占公司总股本的1.71%。近日，当代集团函告公司，其自2022年2月25日至2022年5月26日期间，减持公司股份113,651,700股，占公司总股本的1.31%，本次减持计划时间已过半，本次减持计划尚未实施完毕。

　　一、 减持主体减持前基本情况

　　上述减持主体存在一致行动人:

　　二、 减持计划的实施进展

　　（一） 当代集团因以下原因披露减持计划实施进展：

　　减持时间过半

　　注：

　　1、当代集团根据减持计划通过大宗交易方式减持其持有的公司股份113,651,600股，占公司总股本的1.31%，减持价格区间为3.29-3.38元/股，减持金额377,946,160元。

　　2、2022年3月29日,当代集团与中信证券股份有限公司开展融资融券业务违约导致被动减持，当代集团通过中信证券股份有限公司客户融资融券信用交易担保证券账户持有的100股公司股份以集中竞价方式被强制平仓减持，占公司总股本比例为0.000001%，减持价格为3.38元/股，减持总金额为338.00元。

　　（二） 本次减持事项与股东此前已披露的计划、承诺是否一致

　　□是     √否

　　股东发生被动减持前，公司未收到当代集团有关集中竞价交易的减持计划

　　（三） 在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

　　□是     √否

　　（四） 本次减持对公司的影响

　　本次减持计划是公司股东当代集团根据其自身发展需求进行的减持。本次减持不会导致公司控制权发生变更，亦不会对公司治理结构、持续性经营产生影响。

　　（五） 本所要求的其他事项

　　本次减持计划尚未实施完毕，公司将持续关注当代集团减持股份计划的后续进展实施情况，并按相关规定及时履行信息披露义务。

　　三、 相关风险提示

　　（一） 减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

　　本次减持计划是股东当代集团根据自身发展需要进行的减持，上述减持不会对公司治理结构、持续性经营产生影响。

　　（二） 减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险       □是     √否

　　（三） 其他风险

　　本次减持计划及实施符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求。公司亦将持续关注当代集团有关本次减持计划的后续实施情况，并按相关规定及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2022年5月28日