长江证券股份有限公司 2021年年度股东大会决议公告

　　证券代码：000783        证券简称：长江证券         公告编号：2022-039

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　本次股东大会未出现否决议案的情形，不涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1.会议召开时间：

　　（1）现场会议召开日期和时间：2022年5月27日（星期五）下午14:30；

　　（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系 统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2022年5月27日（星期五）9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年5月27日（星期五）9:15至15:00期间的任意时间。

　　2.会议地点：武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦。

　　3.会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

　　4.会议召集人：公司董事会。

　　5.会议主持人：公司董事长金才玖。

　　本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。

　　（二）会议出席情况

　　出席会议的股东及股东授权委托代表人数共90人，代表股份3,182,759,151股，占公司有表决权股份总数的57.5549%；出席现场会议的股东及股东授权委托代表人数共11人，代表股份475,265,070股，占公司有表决权股份总数的8.5944%；通过网络投票出席会议的股东共79人，代表股份2,707,494,081股，占公司有表决权股份总数的48.9605%。

　　公司董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的律师出席了本次股东大会。

　　二、议案审议表决情况

　　会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，审议通过了以下议 案：

　　（一）《公司2021年度董事会工作报告》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,178,381,151股

　　占99.8624%

　　反对：3,939,700股

　　占0.1238%

　　弃权：438,300股

　　占0.0138%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,250,340,216股

　　占99.6511%

　　反对：3,939,700股

　　占0.3140%

　　弃权：438,300股

　　占0.0349%

　　（二）《公司2021年度监事会工作报告》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,178,381,251股

　　占99.8624%

　　反对：4,011,200股

　　占0.1260%

　　弃权：366,700股

　　占0.0115%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,250,340,316股

　　占99.6511%

　　反对：4,011,200股

　　占0.3197%

　　弃权：366,700股

　　占0.0292%

　　（三）《公司2021年度独立董事述职报告》

　　1、《公司2021年度独立董事述职报告（史占中）》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,178,381,151股

　　占99.8624%

　　反对：3,939,700股

　　占0.1238%

　　弃权：438,300股

　　占0.0138%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,250,340,216股

　　占99.6511%

　　反对：3,939,700股

　　占0.3140%

　　弃权：438,300股

　　占0.0349%

　　2、《公司2021年度独立董事述职报告（余振）》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,178,381,151股

　　占99.8624%

　　反对：3,939,700股

　　占0.1238%

　　弃权：438,300股

　　占0.0138%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,250,340,216股

　　占99.6511%

　　反对：3,939,700股

　　占0.3140%

　　弃权：438,300股

　　占0.0349%

　　3、《公司2021年度独立董事述职报告（潘红波）》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,178,381,151股

　　占99.8624%

　　反对：3,939,700股

　　占0.1238%

　　弃权：438,300股

　　占0.0138%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,250,340,216股

　　占99.6511%

　　反对：3,939,700股

　　占0.3140%

　　弃权：438,300股

　　占0.0349%

　　4、《公司2021年度独立董事述职报告（田轩）》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,178,472,251股

　　占99.8653%

　　反对：2,480,700股

　　占0.0779%

　　弃权：1,806,200股

　　占0.0567%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,250,431,316股

　　占99.6583%

　　反对：2,480,700股

　　占0.1977%

　　弃权：1,806,200股

　　占0.1440%

　　（四）《公司2021年年度报告及其摘要》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,178,472,251股

　　占99.8653%

　　反对：3,848,600股

　　占0.1209%

　　弃权：438,300股

　　占0.0138%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,250,431,316股

　　占99.6583%

　　反对：3,848,600股

　　占0.3067%

　　弃权：438,300股

　　占0.0349%

　　（五）《公司2021年度财务决算报告》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,178,252,551股

　　占99.8584%

　　反对：2,771,900股

　　占0.0871%

　　弃权：1,734,700股

　　占0.0545%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,250,211,616股

　　占99.6408%

　　反对：2,771,900股

　　占0.2209%

　　弃权：1,734,700股

　　占0.1383%

　　（六）《关于公司2021年度利润分配的议案》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,181,653,251股

　　占99.9653%

　　反对：1,105,800股

　　占0.0347%

　　弃权：100股

　　占0.0000%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,253,612,316股

　　占99.9119%

　　反对：1,105,800股

　　占0.0881%

　　弃权：100股

　　占0.0000%

　　（七）《关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案》

　　本议案为以特别决议通过的提案，已获得出席本次会议的有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　1、境内债务融资主体

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,163,475,520股

　　占99.3941%

　　反对：19,218,531股

　　占0.6038%

　　弃权：65,100股

　　占0.0020%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,235,434,585股

　　占98.4631%

　　反对：19,218,531股

　　占1.5317%

　　弃权：65,100股

　　占0.0052%

　　2、境内债务融资工具的品种、发行规模及方式

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,163,452,520股

　　占99.3934%

　　反对：17,873,631股

　　占0.5616%

　　弃权：1,433,000股

　　占0.0450%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,235,411,585股

　　占98.4613%

　　反对：17,873,631股

　　占1.4245%

　　弃权：1,433,000股

　　占0.1142%

　　3、境内债务融资工具的期限

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,163,361,420股

　　占99.3905%

　　反对：17,893,231股

　　占0.5622%

　　弃权：1,504,500股

　　占0.0473%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,235,320,485股

　　占98.4540%

　　反对：17,893,231股

　　占1.4261%

　　弃权：1,504,500股

　　占0.1199%

　　4、境内债务融资工具的发行价格和利率

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,163,475,520股

　　占99.3941%

　　反对：19,218,531股

　　占0.6038%

　　弃权：65,100股

　　占0.0020%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,235,434,585股

　　占98.4631%

　　反对：19,218,531股

　　占1.5317%

　　弃权：65,100股

　　占0.0052%

　　5、增信机制

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,163,374,420股

　　占99.3909%

　　反对：19,248,131股

　　占0.6048%

　　弃权：136,600股

　　占0.0043%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,235,333,485股

　　占98.4551%

　　反对：19,248,131股

　　占1.5341%

　　弃权：136,600股

　　占0.0109%

　　6、募集资金用途

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,163,452,520股

　　占99.3934%

　　反对：19,241,531股

　　占0.6046%

　　弃权：65,100股

　　占0.0020%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,235,411,585股

　　占98.4613%

　　反对：19,241,531股

　　占1.5335%

　　弃权：65,100股

　　占0.0052%

　　7、发行对象及向公司股东配售的安排

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,163,452,520股

　　占99.3934%

　　反对：19,121,531股

　　占0.6008%

　　弃权：185,100股

　　占0.0058%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,235,411,585股

　　占98.4613%

　　反对：19,121,531股

　　占1.5240%

　　弃权：185,100股

　　占0.0148%

　　8、偿债保障措施

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,163,452,520股

　　占99.3934%

　　反对：19,241,531股

　　占0.6046%

　　弃权：65,100股

　　占0.0020%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,235,411,585股

　　占98.4613%

　　反对：19,241,531股

　　占1.5335%

　　弃权：65,100股

　　占0.0052%

　　9、债务融资工具上市

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,163,465,520股

　　占99.3938%

　　反对：19,157,031股

　　占0.6019%

　　弃权：136,600股

　　占0.0043%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,235,424,585股

　　占98.4623%

　　反对：19,157,031股

　　占1.5268%

　　弃权：136,600股

　　占0.0109%

　　10、决议有效期

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,163,432,920股

　　占99.3928%

　　反对：19,261,131股

　　占0.6052%

　　弃权：65,100股

　　占0.0020%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,235,391,985股

　　占98.4597%

　　反对：19,261,131股

　　占1.5351%

　　弃权：65,100股

　　占0.0052%

　　11、发行境内债务融资工具的授权事项

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,163,445,920股

　　占99.3932%

　　反对：19,248,131股

　　占0.6048%

　　弃权：65,100股

　　占0.0020%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,235,404,985股

　　占98.4608%

　　反对：19,248,131股

　　占1.5341%

　　弃权：65,100股

　　占0.0052%

　　（八）《关于公司聘用2022年度审计机构的议案》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,177,944,351股

　　占99.8487%

　　反对：4,448,000股

　　占0.1398%

　　弃权：366,800股

　　占0.0115%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,249,903,416股

　　占99.6163%

　　反对：4,448,000股

　　占0.3545%

　　弃权：366,800股

　　占0.0292%

　　（九）《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》

　　1、与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业预计发生的日常关联交易

　　公司关联股东新理益集团有限公司、国华人寿保险股份有限公司-分红三号对本议案回避表决，且未接受其他股东委托进行投票，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。上述股东持有公司股份1,065,505,642股。

　　参加表决的股数为：2,117,253,509股，意见如下：

　　同意：2,113,177,209股

　　占99.8075%

　　反对：3,939,700股

　　占0.1861%

　　弃权：136,600股

　　占0.0065%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,250,641,916股

　　占99.6751%

　　反对：3,939,700股

　　占0.3140%

　　弃权：136,600股

　　占0.0109%

　　2、与三峡资本控股有限责任公司及其相关企业预计发生的日常关联交易

　　公司关联股东湖北能源集团股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司对本议案回避表决，且未接受其他股东委托进行投票，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。上述股东持有公司股份862,535,293股。

　　参加表决的股数为：2,320,223,858股，意见如下：

　　同意：2,316,272,358股

　　占99.8297%

　　反对：3,814,900股

　　占0.1644%

　　弃权：136,600股

　　占0.0059%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,250,766,716股

　　占99.6851%

　　反对：3,814,900股

　　占0.3040%

　　弃权：136,600股

　　占0.0109%

　　3、与长信基金管理有限责任公司及其相关企业预计发生的日常关联交易

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,178,682,851股

　　占99.8719%

　　反对：3,939,700股

　　占0.1238%

　　弃权：136,600股

　　占0.0043%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,250,641,916股

　　占99.6751%

　　反对：3,939,700股

　　占0.3140%

　　弃权：136,600股

　　占0.0109%

　　4、与其他关联人预计发生的日常关联交易

　　公司关联股东上海海欣集团股份有限公司、武汉城市建设集团有限公司、湖北省宏泰集团有限公司、湖北省中小企业金融服务中心有限公司对本议案回避表决，且未接受其他股东委托进行投票，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。上述股东持有公司股份698,565,500股。

　　参加表决的股数为：2,484,193,651股，意见如下：

　　同意：2,480,117,351股

　　占99.8359%

　　反对：3,939,700股

　　占0.1586%

　　弃权：136,600股

　　占0.0055%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：556,152,716股，意见如下：

　　同意：552,076,416股

　　占99.2671%

　　反对：3,939,700股

　　占0.7084%

　　弃权：136,600股

　　占0.0246%

　　（十）《公司2021年半年度风险控制指标报告》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,178,472,251股

　　占99.8653%

　　反对：3,920,100股

　　占0.1232%

　　弃权：366,800股

　　占0.0115%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,250,431,316股

　　占99.6583%

　　反对：3,920,100股

　　占0.3124%

　　弃权：366,800股

　　占0.0292%

　　（十一）《公司2021年度风险控制指标报告》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,178,472,251股

　　占99.8653%

　　反对：3,920,100股

　　占0.1232%

　　弃权：366,800股

　　占0.0115%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,250,431,316股

　　占99.6583%

　　反对：3,920,100股

　　占0.3124%

　　弃权：366,800股

　　占0.0292%

　　（十二）《关于公司2022年度风险偏好授权的议案》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,178,682,851股

　　占99.8719%

　　反对：4,011,300股

　　占0.1260%

　　弃权：65,000股

　　占0.0020%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,250,641,916股

　　占99.6751%

　　反对：4,011,300股

　　占0.3197%

　　弃权：65,000股

　　占0.0052%

　　（十三）《关于长江证券国际金融集团有限公司为其全资子公司提供担保的议案》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,175,517,479股

　　占99.7725%

　　反对：7,176,572股

　　占0.2255%

　　弃权：65,100股

　　占0.0020%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,247,476,544股

　　占99.4228%

　　反对：7,176,572股

　　占0.5720%

　　弃权：65,100股

　　占0.0052%

　　（十四）《关于公司董事2021年度薪酬与考核情况的专项说明》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,178,682,851股

　　占99.8719%

　　反对：4,011,200股

　　占0.1260%

　　弃权：65,100股

　　占0.0020%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,250,641,916股

　　占99.6751%

　　反对：4,011,200股

　　占0.3197%

　　弃权：65,100股

　　占0.0052%

　　（十五）《关于公司监事2021年度薪酬与考核情况的专项说明》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,179,125,451股

　　占99.8858%

　　反对：3,568,600股

　　占0.1121%

　　弃权：65,100股

　　占0.0020%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,251,084,516股

　　占99.7104%

　　反对：3,568,600股

　　占0.2844%

　　弃权：65,100股

　　占0.0052%

　　（十六）《关于公司管理层2021年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,179,125,451股

　　占99.8858%

　　反对：3,568,600股

　　占0.1121%

　　弃权：65,100股

　　占0.0020%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,251,084,516股

　　占99.7104%

　　反对：3,568,600股

　　占0.2844%

　　弃权：65,100股

　　占0.0052%

　　（十七）《关于增补公司独立董事的议案》

　　参加表决的股数为：3,182,759,151股，意见如下：

　　同意：3,178,590,551股

　　占99.8690%

　　反对：4,103,500股

　　占0.1289%

　　弃权：65,100股

　　占0.0020%

　　以下为中小股东表决情况

　　参加表决的股数为：1,254,718,216股，意见如下：

　　同意：1,250,549,616股

　　占99.6678%

　　反对：4,103,500股

　　占0.3270%

　　弃权：65,100股

　　占0.0052%

　　三、律师出具的法律意见

　　公司聘请湖北得伟君尚律师事务所鲁银科、李姗姗出席了本次会议并发表如下法律意见：公司本次股东大会的召集、召开程序，召集人和出席会议人员的资格及表决程序、表决结果符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。

　　《长江证券股份有限公司2021年年度股东大会法律意见书》与本公告同日刊登在巨潮资讯网（www. cninfo.com.cn）。

　　四、备查文件

　　1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2.湖北得伟君尚律师事务所出具的《法律意见书》；

　　3.深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司董事会

　　二二二年五月二十八日