东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第七次临时会议决议公告

　　股票代码：000686         股票简称：东北证券        公告编号：2022-036

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司于2022年5月27日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第七次临时会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第七次临时会议于2022年6月1日以通讯表决的方式召开。

　　3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。

　　4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《公司2021年度文化建设实践评估自评报告》

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（二）审议通过了《关于修订＜东北证券股份有限公司信息技术管理制度＞的议案》

　　董事会同意对《东北证券股份有限公司信息技术管理制度》相关条款进行修订，明确公司首席信息官主要职责。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二○二二年六月二日

　　股票代码：000686         股票简称：东北证券        公告编号：2022-037

　　东北证券股份有限公司

　　第十届监事会2022年第三次临时会议

　　决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.公司于2022年5月27日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届监事会2022年第三次临时会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第十届监事会2022年第三次临时会议于2022年6月1日以通讯表决的方式召开。

　　3.会议应出席监事9名，实际出席监事9名。

　　4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议事项

　　1.本次会议无需投票表决的审议事项。

　　2.本次会议，公司监事会审阅了《公司2021年度文化建设实践评估自评报告》，对报告内容无异议。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司

　　监事会

　　二〇二二年六月二日