江苏北人智能制造科技股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告

　　证券代码：688218         证券简称：江苏北人       公告编号：2022-029

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　江苏北人智能制造科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月2日在公司会议室以现场结合通讯方式召开了第三届董事会第七次会议。本次会议的通知已于2022年5月27日以电子邮件等方式送达全体董事。本次会议由公司董事长朱振友先生召集并主持，会议应出席董事6名，实际出席董事6名，本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，形成会议决议如下：

　　1、审议通过《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　公司2020年年度股东大会审议通过了《关于2020年年度利润分配预案的议案》，利润分配方案为每股派发现金红利0.08元(含税)，2021年6月1日公司披露了《2020年年度权益分派实施公告》。公司2021年年度股东大会审议通过了《关于2021年年度利润分配预案的议案》，利润分配方案为每股派发现金红利0.06元(含税)，2022年5月26日公司披露了《2021年年度权益分派实施公告》。鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据公司本次激励计划的相关规定，本次激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。

　　据此，公司董事会同意2021年限制性股票激励计划授予价格(含预留授予) 由7.52元/股调整为7.38元/股。

　　公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　董事朱振友先生、林涛先生、魏琼先生为本次股权激励计划的激励对象，对本议案回避表决。

　　2、审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，由于6名激励对象因个人原因已离职，已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票13万股；由于14名激励对象2021年个人绩效考核评价结果为“B”，本期个人层面归属比例为95%，作废处理其本期不得归属的限制性股票0.93万股；截至2022年5月18日，《激励计划》中预留部分限制性股票剩余4万股尚未明确预留权益的授予对象，该部分4万股限制性股票作废失效处理。本次合计作废处理的限制性股票数量为17.93万股。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　董事朱振友先生、林涛先生、魏琼先生为本次股权激励计划的激励对象，对本议案回避表决。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》。

　　3、审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

　　根据《2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的归属条件，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为37.47万股，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的38名激励对象办理归属相关事宜。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　董事朱振友先生、林涛先生、魏琼先生为本次股权激励计划的激励对象，对本议案回避表决。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》。

　　4、审议通过《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》

　　鉴于公司将向符合条件的激励对象定向发行37.47万股股份，董事会同意公司注册资本由11,734万元相应增加至11,771.47万元，并相应修订《公司章程》。

　　根据2020年年度股东大会的授权，本议案无需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的公告》。

　　特此公告。

　　江苏北人智能制造科技股份有限公司董事会

　　2022年6月3日

　　证券代码：688218         证券简称：江苏北人       公告编号：2022-030

　　江苏北人智能制造科技股份有限公司

　　第三届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　江苏北人智能制造科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月2日在公司会议室以现场结合通讯方式召开了第三届监事会第六次会议。本次会议的通知已于2022年5月27日以电子邮件等方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席易斌先生召集并主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名，本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，一致通过以下议案：

　　1、审议通过《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　公司监事会就公司2021年限制性股票激励计划授予价格(含预留授予)的议案进行核查，认为：

　　鉴于公司2020年、2021年年度利润分配方案已实施完毕，公司董事会根据2020年年度股东大会授权对2021年限制性股票激励计划的授予价格(含预留部分授予)进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意将2021年限制性股票激励计划授予价格(含预留授予部分)由7.52元/股调整为7.38元/股。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》。

　　2、审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》

　　监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分限制性股票。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》。

　　3、审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

　　监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的38名激励对象归属37.47万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》。

　　特此公告。

　　江苏北人智能制造科技股份有限公司监事会

　　2022年6月3日

　　证券代码：688218         证券简称：江苏北人       公告编号：2022-033

　　江苏北人智能制造科技股份有限公司关于

　　变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　江苏北人智能制造科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月2日召开第三届董事会第七次会议审议通过了《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》。鉴于公司将向符合条件的激励对象定向发行37.47万股股份，董事会同意公司注册资本由11,734万元相应增加至11,771.47万元，并相应修订《公司章程》。现将相关情况公告如下：

　　《公司章程》修订情况

　　根据2020年年度股东大会的授权，公司本次变更注册资本及修订《公司章程》事宜无需提交公司股东大会审议。

　　公司将在股权激励归属工作完成后，及时开展工商变更登记手续。

　　特此公告。

　　江苏北人智能制造科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月3日

　　证券代码：688218         证券简称：江苏北人       公告编号：2022-032

　　江苏北人智能制造科技股份有限公司

　　2021年限制性股票激励计划首次授予部分

　　第一个归属期符合归属条件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票拟归属数量：37.47万股

　　● 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　一、本次股权激励计划批准及实施情况

　　（一）本次股权激励计划方案及履行的程序

　　1、本次股权激励计划主要内容

　　（1）股权激励方式：第二类限制性股票。

　　（2）授予数量：授予的限制性股票总量为180.00万股，约占公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）草案公告时公司股本总额11734.00万股的1.53%。其中首次授予145.00万股，约占激励计划草案公告时公司股本总额的1.24%；预留35.00万股，约占激励计划草案公告时公司股本总额的0.30%。

　　（3）授予价格：7.38元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股7.38元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。

　　（4）激励人数：首次授予38人，为公司董事、高级管理人员、核心技术人员及骨干员工。

　　（5）激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

　　预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

　　（6）任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求

　　①激励对象满足各归属期任职期限要求

　　激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。

　　②公司层面业绩考核要求

　　首次授予限制性股票考核年度为2021-2023年三个会计年度，分年度进行业绩考核并归属，以2020年的营业收入值为基数，对各考核年度的营业收入值定比2020年度营业收入值的增长率（A）进行考核，首次授予限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：

　　注:上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并

　　报表所载数据为计算依据。

　　预留限制性股票各归属期考核年度与首次授予一致。

　　③激励对象个人层面绩效考核要求

　　所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为A、B、C、D、E五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

　　若公司层面业绩考核指标达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。

　　2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　（1）2021年4月26日，公司召开的第二届董事会第十八次会议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。上述相关事项公司已于2021年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　（2）2021年4月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事王稼铭先生作为征集人就2020年年度股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　（3）2021年4月28日至2021年5月7日，公司内部对本次激励计划首次授予的激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2021年5月13日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏北人机器人系统股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　（4）2021年5月18日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。并于2021年5月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了股东大会决议公告。同天公司披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（5）2021年5月18日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于2021年5月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　（6）2021年12月20日，公司召开第三届董事会第四次会议与第三届监事会第四会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2021年12月20日为预留授予日。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为预留授予的激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对截止预留授予日的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。

　　（7）2022年6月2日，公司召开第三届董事会第七会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。

　　（二）历次限制性股票授予情况

　　公司于2021年5月18日向激励对象首次授予141.00万股限制性股票；2021年12月20日向5名激励对象授予31.00万股预留部分限制性股票。

　　（三）激励计划各期限制性股票归属情况

　　截至本公告出具日，公司激励计划各批次授予的限制性股票尚未归属。

　　二、限制性股票归属条件说明

　　（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

　　2022年6月2日，公司召开第三届董事会第七次会议审议《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2020年年度股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为37.47万股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。

　　董事朱振友先生、林涛先生、魏琼先生为本次股权激励计划的激励对象，对本议案回避表决。

　　董事会表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明

　　1、根据归属时间安排，激励计划首次授予限制性股票已进入第一个归属期

　　根据《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，首次授予的限制性股票的第一个归属期为“自相应批次授予之日起12个月后的首个交易日至相应批次授予之日起24个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划授予日为2021年5月18日，因此首次授予的限制性股票的第一个归属期为2022年5月18日至2023年5月17日。

　　2、首次授予限制性股票符合归属条件的说明

　　根据公司2020年年度股东大会的授权，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：

　　（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

　　公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》。

　　（四）监事会意见

　　监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的38名激励对象归属37.47万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。

　　（五）独立董事意见

　　根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定，首次授予部分限制性股票第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的38名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为37.47万股，归属期限为2022年5月18日-2023年5月17日。本次归属安排和审议程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况，我们同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记，为符合归属条件的激励对象办理第一个归属期的相关归属手续。

　　三、本次归属的具体情况

　　（一）授予日：2021年5月18日。

　　（二）归属数量：37.47万股。

　　（三）归属人数：38人。

　　（四）授予价格：7.38元/股（公司2020年、2021年年度权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由7.52元/股调整为7.38元/股）。

　　（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　（六）激励对象名单及归属情况

　　四、监事会对激励对象名单的核实情况

　　监事会核查后认为：本次拟归属的38名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。

　　监事会同意本次符合条件的38名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为37.47万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、归属日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在归属日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

　　六、限制性股票费用的核算及说明

　　公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　江苏益友天元律师事务所律师认为，公司本次激励计划首次授予的限制性股票已进入第一个归属期，首次授予部分第一个归属期符合归属条件，相关归属安排符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定。

　　八、上网公告附件

　　（一）独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

　　（二）第三届监事会第六次会议决议；

　　（三）监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见；

　　（四）江苏益友天元律师事务所关于江苏北人智能制造科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第一个归属期符合归属条件暨部分限制性股票作废事项之法律意见书

　　特此公告。

　　江苏北人智能制造科技股份有限公司董事会

　　2022年6月3日

　　证券代码：688218         证券简称：江苏北人         公告编号：2022-031

　　江苏北人智能制造科技股份有限公司

　　关于调整公司2021年限制性股票激励计划

　　授予价格及作废处理部分限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江苏北人智能制造科技股份有限公司（简称“公司”）于2022年6月2日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、公司2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　（1）2021年4月26日，公司召开的第二届董事会第十八次会议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。上述相关事项公司已于2021年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　（2）2021年4月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事王稼铭先生作为征集人就2020年年度股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　（3）2021年4月28日至2021年5月7日，公司内部对本次激励计划首次授予的激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2021年5月13日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏北人机器人系统股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　（4）2021年5月18日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。并于2021年5月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了股东大会决议公告。同天公司披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（5）2021年5月18日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于2021年5月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　（6）2021年12月20日，公司召开第三届董事会第四次会议与第三届监事会第四会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2021年12月20日为预留授予日。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为预留授予的激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对截止预留授予日的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。

　　（7）2022年6月2日，公司召开第三届董事会第七会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。

　　二、调整事由及调整结果

　　1、调整事由

　　公司2020年年度股东大会审议通过了《关于2020年年度利润分配方案的议案》，利润分配方案为每股派发现金红利0.08元(含税)，2021年6月1日公司披露了《2020年年度权益分派实施公告》。公司2021年年度股东大会审议通过了《关于2021年年度利润分配方案的议案》，利润分配方案为每股派发现金红利0.06元(含税)，2022年5月26日公司披露了《2021年年度权益分派实施公告》，鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据公司本次激励计划的相关规定，本次激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。

　　2、调整方法

　　根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定，授予价格的调整方法如下:

　　P=P0-V

　　其中:P0为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

　　根据以上公式，2021年限制性股票激励计划调整后的授予价格(含预留部分授予)=7.52元/股-0.08元/股-0.06元/股=7.38元/股。

　　三、本次作废处理限制性股票的原因和数量

　　1、根据公司《激励计划》及《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），由于6名激励对象因个人原因已离职，已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票13万股；

　　2、根据公司《激励计划》及《考核管理办法》，由于14名激励对象2021年个人绩效考核评价结果为“B”，本期个人层面归属比例为95%，作废处理其本期不得归属的限制性股票0.93万股；

　　3、根据《激励计划》及《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”），上市公司应当在股权激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确预留权益的授予对象；超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。公司于2021年5月18日召开2020年年度股东大会，审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。截至2022年5月18日，《激励计划》中预留部分限制性股票剩余4万股尚未明确预留权益的授予对象，该部分4万股限制性股票作废失效处理。

　　本次合计作废处理的限制性股票数量为17.93万股。

　　三、本次调整授予价格及作废处理部分限制性股票对公司的影响

　　公司调整2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的授予价格以及作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续实施。

　　四、监事会意见

　　公司监事会就本次激励计划授予价格的议案进行核查，认为：鉴于公司2020、2021年年度利润分配方案已实施完毕，公司董事会根据2020年年度股东大会授权对本次激励计划的授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意将本次激励计划授予价格由7.52元/股调整为7.38元/股。

　　公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作废处理部分限制性股票。

　　五、独立董事意见

　　公司对本次激励计划授予价格的调整符合《管理办法》等法律法规及公司《激励计划》中关于激励计划调整的相关规定，本次调整在公司2020年年度股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，且履行了必要的程序，不存在损害公司及股东利益的情形。综上所述，我们同意将本次激励计划授予价格由7.52元/股调整为7.38元/股。

　　本次部分限制性股票的作废处理符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《管理办法》以及公司《激励计划》中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。据此，我们同意公司作废处理部分限制性股票。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　江苏益友天元律师事务所律师认为，公司调整本次激励计划授予价格事项符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的有关规定；

　　公司本次激励计划部分限制性股票作废事项符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定。

　　特此公告。

　　江苏北人智能制造科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月3日