百济神州有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

　　A股代码：688235   A股简称：百济神州   公告编号：2022-030

　　港股代码：06160    港股简称：百济神州

　　美股代码：BGNE

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　1、本次解除限售并申请上市流通的股份数量为4,830,119股（以下简称“本次申请上市流通”），占百济神州有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票（以下简称“本次公开发行”）完成后已发行股份总数的0.36%。

　　2、本次申请上市流通的股东为公司本次公开发行的372名网下发行配售对象，本次限售股上市流通日期为2022年6月15日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2021年11月16日出具的《关于同意百济神州有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3568号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股（A股）115,055,260股，并于2021年12月15日在上海证券交易所科创板上市。本次公开发行完成后，公司的已发行股份总数（即公司于2021年10月31日已发行股份总数与本次公开发行的股票数量之和）为1,334,789,461股，其中有限售条件流通股为39,346,697股，无限售条件流通股为1,295,442,764股。

　　本次申请上市流通的限售股为本次公开发行的网下配售限售股，限售股股东数量为372名，均为公司本次公开发行中参与网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）并中签的配售对象，锁定期为自公司人民币普通股（A股）股票上市之日起6个月，该等限售股股东持有的股份数量为4,830,119股，占本次公开发行完成后公司已发行股份总数的0.36%，具体详见公司2021年12月8日在上海证券交易所网站披露的《百济神州有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次申请上市流通的股份数量为4,830,119股，现锁定期即将届满，该等股份将于2022年6月15日起上市流通（以下简称“本次限售股上市流通”）。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次申请上市流通的限售股为公司本次公开发行的网下配售限售股，该等限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致已发行股份数量变化的情况，且公司的人民币普通股（A股）股票数量亦未发生变化，仍为115,055,260股；公司于境外发行的股票数量因股权激励计划项下的购股权行使、受限制股份单位归属等原因而有所增加。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次公开发行参与网下发行并最终获配的公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金，承诺其所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票限售期为6个月，限售期自公司人民币普通股（A股）股票在上海证券交易所科创板上市之日起开始计算。

　　截至本公告披露之日，除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东不存在其他特别承诺。

　　截至本公告披露之日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，联席保荐机构中国国际金融股份有限公司和高盛高华证券有限责任公司认为：

　　（一）公司本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；

　　（二）公司本次申请上市流通的网下配售限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；

　　（三）截至本核查意见出具之日，公司对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

　　综上所述，联席保荐机构对公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次申请上市流通的限售股总数为4,830,119股；

　　（二）本次限售股上市流通日期为2022年6月15日；

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　注：公司总股本按截至2022年5月31日的已发行股份总数1,349,325,515股计算；总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

　　（四）限售股上市流通情况表：

　　六、上网公告附件

　　《中国国际金融股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司关于百济神州有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　百济神州有限公司董事会

　　2022年6月8日