科德数控股份有限公司 第二届董事会第二十七次会议决议公告

　　证券代码：688305         证券简称：科德数控        公告编号：2022-041

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2022年6月4日以电子邮件方式发出召开第二届董事会第二十七次会议的通知，会议于2022年6月8日在公司会议室以通讯方式召开并作出决议。公司董事9人，实际参加会议董事9人，会议由董事长于本宏先生主持。本次会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。会议逐项审议并通过了以下事项：

　　一、审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票竞价结果的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》等有关法律法规、规范性文件的规定以及公司2021年年度股东大会的授权，公司及保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司于2022年5月30日向符合条件的投资者发送了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》并正式启动发行。经2022年6月2日投资者报价并根据《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》关于确定发行价格、发行对象及获配股票的程序和规则，确定了公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的发行价格为65.10元/股，本次发行的竞价结果如下：

　　董事会确认上述以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的最终竞价结果。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　二、逐项审议并通过《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》等有关法律法规、规范性文件的规定以及公司2021年年度股东大会的授权，公司及保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司于2022年5月30日向符合条件的投资者发送了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》并正式启动发行。根据本次发行的竞价结果以及《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》的相关规定，董事会同意公司与以下特定对象签署附生效条件的股份认购协议：

　　1、与国家制造业转型升级基金股份有限公司签署《科德数控股份有限公司与国家制造业转型升级基金股份有限公司关于科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》；

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　2、与国泰君安证券股份有限公司签署《科德数控股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司关于科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》；

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　三、审议通过《关于〈科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票募集说明书〉真实性、准确性、完整性的议案》

　　根据《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规、规范性文件的规定以及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司的具体情况，就公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票事宜，公司编制了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票募集说明书》，符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第44号——科创板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》等相关法律法规的规定，内容真实、准确、完整，且不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　四、审议通过《关于〈公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案（修订稿）〉的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规、规范性文件的规定以及公司2021年年度股东大会的授权，公司及保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司于2022年5月30日向符合条件的投资者发送了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》并正式启动发行。根据本次发行的竞价结果，结合公司的具体情况，就公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票事宜，公司更新了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案》，并编制了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案（修订稿）》，相关更新不涉及对本次发行方案的调整。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案（修订稿）》。

　　五、审议通过《关于〈公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票方案论证分析报告（修订稿）〉的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规、规范性文件的规定以及公司2021年年度股东大会的授权，公司及保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司于2022年5月30日向符合条件的投资者发送了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》并正式启动发行。根据本次发行的竞价结果，结合公司的具体情况，就公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票事宜，公司更新了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票方案论证分析报告》，并编制了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票方案论证分析报告（修订稿）》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票方案论证分析报告（修订稿）》。

　　六、审议通过《关于〈公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）〉的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规、规范性文件的规定以及公司2021年年度股东大会的授权，公司及保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司于2022年5月30日向符合条件的投资者发送了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》并正式启动发行。根据本次发行的竞价结果，结合公司的具体情况，就公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票事宜，公司更新了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票募集资金使用的可行性分析报告》，并编制了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

　　七、审议通过《关于〈公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明〉的议案》

　　根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关规定，结合公司本次向特定对象发行股票方案、公司募集资金投资项目的实际情况以及本次发行的竞价结果，公司对本次发行募集资金投向属于科技创新领域进行了研究并编制了《科德数控股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》。

　　八、审议通过《关于公司开立募集资金专项账户并签订<募集资金专户存储三方监管协议>的议案》

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护公司及投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，作为募集资金投资项目的实施主体，公司开立募集资金专户情况如下：

　　公司就开立募集资金专项账户事宜同保荐机构及存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司关于开立募集资金专项账户并签订〈募集资金专户存储三方监管协议>的公告》（公告编号：2022-045）。

　　九、审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》

　　公司本次对募集资金投资项目建设完成日期延期是公司根据客观因素以及目前募集资金投资项目的实际建设进展情况做出的审慎决定，充分考虑了公司的资金现状、本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的情况，并结合公司对产能的整体战略规划，在保证募投项目顺利实施的基础上，拟对募投项目“面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程”、“新一代智能化五轴数控系统及关键功能部件研发”和“航空航天关键主要部件整体加工解决方案研发验证平台”的建设完成日期，由原计划的2023年4月延长至2024年4月。不存在影响募投项目正常实施的情形，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，亦不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定。董事会同意公司本次募集资金投资项目延期事项。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司关于募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2022-046）。

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司董事会

　　2022年6月9日

　　证券代码：688305         证券简称：科德数控        公告编号：2022-043

　　科德数控股份有限公司

　　关于以简易程序向特定对象发行人民币

　　普通股（A股）股票的预案（修订稿）披露的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月13日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司符合以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的条件的议案》及其他发行相关事宜；2022年6月8日公司召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于<公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案（修订稿）>的议案》等相关议案，对本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案进行了修订。

　　《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案（修订稿）》等文件已在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者注意查阅。

　　本次修订的以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案的披露事项不代表审批、注册部门对本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，修订后的预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚待上海证券交易所审核通过，并经中国证监会同意注册。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司董事会

　　2022年6月9日

　　证券代码：688305         证券简称：科德数控       公告编号：2022-042

　　科德数控股份有限公司

　　第二届监事会第二十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2022年6月4日以电子邮件方式发出召开第二届监事会第二十五次会议的通知，会议于2022年6月8日在公司会议室以现场会议方式召开并作出决议。公司监事3人，实际参加会议监事3人，会议由监事会主席王大伟先生主持。本次会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。会议逐项审议并通过了以下事项：

　　一、审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票竞价结果的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》等有关法律法规、规范性文件的规定以及公司2021年年度股东大会的授权，公司及保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司于2022年5月30日向符合条件的投资者发送了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》并正式启动发行。经2022年6月2日投资者报价并根据《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》关于确定发行价格、发行对象及获配股票的程序和规则，确定了公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的发行价格为65.10元/股，本次发行的竞价结果如下：

　　监事会确认上述以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的最终竞价结果。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　二、逐项审议并通过《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》等有关法律法规、规范性文件的规定以及公司2021年年度股东大会的授权，公司及保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司于2022年5月30日向符合条件的投资者发送了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》并正式启动发行。根据本次发行的竞价结果以及《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》的相关规定，公司与以下特定对象签署附生效条件的股份认购协议：

　　1、与国家制造业转型升级基金股份有限公司签署《科德数控股份有限公司与国家制造业转型升级基金股份有限公司关于科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》；

　　监事会认为公司与上述特定对象签署的上述附生效条件的股份认购协议符合相关法律法规的规定，符合公司和全体股东的利益。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　2、与国泰君安证券股份有限公司签署《科德数控股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司关于科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》。

　　监事会认为公司与上述特定对象签署的上述附生效条件的股份认购协议符合相关法律法规的规定，符合公司和全体股东的利益。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　三、审议通过《关于〈科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票募集说明书〉真实性、准确性、完整性的议案》

　　根据《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规、规范性文件的规定以及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司的具体情况，就公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票事宜，公司编制了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票募集说明书》，符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第44号——科创板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》等相关法律法规的规定，内容真实、准确、完整，且不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　四、审议通过《关于〈公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案（修订稿）〉的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规、规范性文件的规定以及公司2021年年度股东大会的授权，公司及保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司于2022年5月30日向符合条件的投资者发送了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》并正式启动发行。根据本次发行的竞价结果，结合公司的具体情况，就公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票事宜，公司更新了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案》，并编制了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案（修订稿）》，相关更新不涉及对本次发行方案的调整。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案（修订稿）》。

　　五、审议通过《关于〈公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票方案论证分析报告（修订稿）〉的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规、规范性文件的规定以及公司2021年年度股东大会的授权，公司及保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司于2022年5月30日向符合条件的投资者发送了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》并正式启动发行。根据本次发行的竞价结果，结合公司的具体情况，就公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票事宜，公司更新了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票方案论证分析报告》，并编制了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票方案论证分析报告（修订稿）》。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票方案论证分析报告（修订稿）》。

　　六、审议通过《关于〈公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）〉的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规、规范性文件的规定以及公司2021年年度股东大会的授权，公司及保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司于2022年5月30日向符合条件的投资者发送了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》并正式启动发行。根据本次发行的竞价结果，结合公司的具体情况，就公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票事宜，公司更新了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票募集资金使用的可行性分析报告》，并编制了《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

　　七、审议通过《关于〈公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明〉的议案》

　　根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关规定，结合公司本次向特定对象发行股票方案、公司募集资金投资项目的实际情况以及本次发行的竞价结果，公司对本次发行募集资金投向属于科技创新领域进行了研究并编制了《科德数控股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》。

　　八、审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》

　　本次对募投项目延期，是在保证募投项目顺利实施的基础上，公司根据客观因素、战略规划以及目前募集资金投资项目的实际建设进展情况做出的审慎决定，不存在影响募投项目正常实施的情形，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，亦不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定。监事会同意公司本次募集资金投资项目延期事项。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司关于募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2022-046）。

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司监事会

　　2022年6月9日

　　证券代码：688305         证券简称：科德数控        公告编号：2022-044

　　科德数控股份有限公司

　　关于以简易程序向特定对象发行人民币

　　普通股（A股）股票的预案修订说明的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月13日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案的议案》；2022年6月8日公司召开第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于〈公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案（修订稿）〉的议案》等相关议案，对本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案进行了修订。

　　根据公司于2022年5月5日召开的2021年年度股东大会的授权，本次修订预案无需另行提交公司股东大会审议。预案主要修订情况如下：

　　修订后的公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案（修订稿）》。

　　公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票事项尚待上海证券交易所审核通过，并经中国证监会同意注册后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司董事会

　　2022年6月9日

　　证券代码：688305         证券简称：科德数控        公告编号：2022-045

　　科德数控股份有限公司

　　关于开立募集资金专项账户并签订

　　《募集资金专户存储三方监管协议》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月8日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司开立募集资金专项账户并签订<募集资金专户存储三方监管协议>的议案》，同意公司开立募集资金专项账户，并与保荐机构及存放募集资金的商业银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》。现将有关情况公告如下：

　　一、基本情况

　　就公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票事项，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票竞价结果的议案》《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》等议案，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司第二届董事会第二十七次会议决议公告》（公告编号：2022-041）。公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票相关事项已取得现阶段必要的授权及批准，尚待上海证券交易所审核通过并经中国证监会作出予以注册决定。

　　二、募集资金专户的开立及《募集资金专户存储三方监管协议》签订的情况

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护公司及投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，作为募集资金投资项目的实施主体，公司开立了募集资金专户，并于2022年6月8日与中信银行股份有限公司大连分行、中信证券股份有限公司（保荐机构）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的存放和使用情况进行监管，该协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的募集资金专户的开立信息如下：

　　三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

　　甲方：科德数控股份有限公司（以下简称“甲方”）

　　乙方：中信银行股份有限公司大连分行（以下简称“乙方”）

　　丙方：中信证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）

　　为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

　　1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为（1）8110401013100605280，截止2022年6月8日，专户余额为0万元。该专户仅用于甲方“面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程”和补充流动资金项目；（2）8110401012800605283，截止2022年6月8日，专户余额为0万元。该专户仅用于甲方“航空航天关键主要部件整体加工解决方案研发验证平台”项目，以上募集资金专项账户仅用于募集资金投向项目的募集资金的存储和使用，不得存放非募集资金或者用作其他用途。

　　2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

　　3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

　　丙方承诺按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行职责，进行持续督导工作。

　　丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况。

　　4、甲方授权丙方指定的保荐代表人陈熙颖、李浩可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

　　保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

　　5、乙方按月（每月15日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。

　　6、甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过4000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方及乙方应当在付款后5个工作日内及时以电子邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

　　7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第156条的联系方式书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

　　8、乙方三次未及时向甲方和丙方出具对账单，以及存在未配合丙方查询与调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

　　9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

　　10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月9日

　　证券代码：688305         证券简称：科德数控        公告编号：2022-046

　　科德数控股份有限公司

　　关于募集资金投资项目延期的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月8日分别召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设期进行调整。公司独立董事对上述事宜发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）出具了核查意见。该事项无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意科德数控股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1590号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股2,268万股，每股发行价格为11.03元，募集资金总额为人民币25,016.04万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币19,152.45万元，以上募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年7月6日出具的“信会师报字(2021)第ZG11706号”《验资报告》审验确认。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护公司及投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及全资子公司陕西科德数控科技有限公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行分别签署了募集资金三方监管协议和四方监管协议。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《科德数控股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的募集资金投资项目计划，以及公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议和2021年第二次临时股东大会根据公司实际募集资金净额，对募投项目使用募集资金投资建设的金额进行调整的相关决议，调整后的募集资金使用情况如下：

　　金额单位：人民币万元

　　三、募集资金投资项目延期的原因及具体情况

　　1、募投项目延期的原因

　　公司募投项目“面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程”、“新一代智能化五轴数控系统及关键功能部件研发”和“航空航天关键主要部件整体加工解决方案研发验证平台”的项目建设期均拟定为3年，原计划于2023年4月完成建设。

　　2021年7月，公司首次公开发行股票募集净额人民币19,152.45万元，低于募投项目拟投入的金额97,624.29万元，由于募集资金不足，公司对募投项目“面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程”和“新一代智能化五轴数控系统及关键功能部件研发”项目拟投入募集资金金额进行了调整，同时取消了通过使用募集资金投资建设“航空航天关键主要部件整体加工解决方案研发验证平台”项目，具体详见公司于2021年7月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　公司于2022年6月8日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过《科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的预案（修订稿）》，公司拟以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票募集资金总额不超过人民币1.6亿元（以下简称“本次发行”）。公司拟将本次发行的募集资金继续用于建设“面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程”项目，及因首次公开发行股票募集资金净额不足而取消使用募集资金投资建设的“航空航天关键主要部件整体加工解决方案研发验证平台”项目，以弥补前次募集资金不足导致的募集资金投资项目建设的资金缺口。

　　因前次募集资金不足，导致募投项目产线建设需投入的资金量目前不足以支付全部产线建设的尾款，且考虑到公司自有资金须先要保证日常生产经营的需要，因此部分产线投入需延至本次发行后。

　　综合上述原因，在充分考虑公司的资金现状、本次发行的情况，并结合公司对产能的整体规划，在保证募投项目顺利实施的基础上，拟对募投项目“面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程”、“新一代智能化五轴数控系统及关键功能部件研发”和“航空航天关键主要部件整体加工解决方案研发验证平台”的建设完成日期由原计划的2023年4月延长至2024年4月。

　　2、募投项目延期的具体情况

　　鉴于上述，公司决定对如下募投项目建设完成日期进行延期，具体如下：

　　上述调整后的建设完成日期，是公司在综合考虑各项因素基础上所做出的估计，如实际建设情况有变化，公司将及时履行相关程序并予以公告。公司将继续做好募集资金投资项目的建设和信息披露工作，尽快推动募集资金投资项目实现投资效益。

　　四、募集资金投资项目延期对公司的影响及风险提示

　　本次对募集资金投资项目建设完成日期延期是公司根据客观因素、公司的战略规划以及目前募集资金投资项目的实际建设进展情况做出的审慎决定，仅涉及募投项目建设进度的变化，不涉及对募集资金用途、实施主体、实施方式的变更，未改变或变相改变募集资金投向，不存在损害公司及股东利益的情形，符合《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 和 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，不会对公司的生产经营造成不利影响，有利于公司的长远发展。

　　本次募集资金投资项目建设完成日期延期的事项是公司根据客观因素、公司的战略规划以及目前募集资金投资项目的实际建设进展情况做出的审慎决定，但在募投项目实施过程中，仍可能存在各种不可预见的因素，导致项目实施具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　五、募集资金投资项目延期的审议程序

　　公司于2022年6月8日分别召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对募投项目的建设期进行调整，将募投项目建设完成日期延长至2024年4月。公司独立董事对上述事宜发表了明确同意的独立意见，保荐机构对募投项目延期情况进行了核查，并出具了核查意见。该事项无需提交公司股东大会审议。

　　六、专项意见说明

　　1、独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次对募投项目延期，是在保证募投项目顺利实施的基础上，公司根据客观因素、战略规划以及目前募集资金投资项目的实际建设进展情况做出的审慎决定，不存在影响募投项目正常实施的情形，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，亦不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定。作为公司的独立董事，我们同意公司本次募集资金投资项目延期事项。

　　2、监事会意见

　　监事会认为：本次对募投项目延期，是在保证募投项目顺利实施的基础上，公司根据客观因素、战略规划以及目前募集资金投资项目的实际建设进展情况做出的审慎决定，不存在影响募投项目正常实施的情形，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，亦不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定。监事会同意公司本次募集资金投资项目延期事项。

　　3、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次对募投项目延期，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见。该事项是基于公司实施募投项目的实际情况需要，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，符合公司及全体股东的利益，符合有关法律法规、规范性文件和公司相关制度的规定。

　　综上，保荐机构同意公司本次募集资金投资项目延期事项。

　　七、上网公告附件

　　1、《科德数控股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见》；

　　2、《中信证券股份有限公司关于科德数控股份有限公司募集资金投资项目延期的核查意见》。

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月9日